股票代码：603324                              股票简称：盛剑科技         上海盛剑科技股份有限公司         Shanghai Shengjian Technology Co., Ltd.           （住所：上海市嘉定区汇发路301号）     向不特定对象刊行可转变公司债券                    召募证明书                  保荐机构（主承销商）          （中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号）                     二〇二五年七月 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                 声明   中国证监会、上海证券来往所对本次刊行所作的任何决定或意见，均不标明 其对央求文献及所暴露信息的简直性、准确性、齐全性作出保证，也不标明其对 刊行东说念主的盈利才能、投资价值或者对投资者的收益作出本体性判断或保证。任何 与之相悖的声明均属舛讹装假述说。   根据《证券法》的规矩，证券照章刊行后，刊行东说念主经营与收益的变化，由发 行东说念主自行负责。投资者自主判断刊行东说念主的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券照章刊行后因刊行东说念主经营与收益变化或者证券价钱变动引致的投资风险。 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                紧要事项提醒   投资者在评价公司本次刊行的可转变公司债券时，应额外关注下列紧要事项：    一、对于本次可转变公司债券合适刊行条件的证明   根据《证券法》《注册管理办法》等相关法律律例规矩，公司本次向不特定 对象刊行可转变公司债券合适法定的刊行条件。    二、公司本次刊行的可转变公司债券的信用评级   本次可转变公司债券经中证鹏元评级，根据中证鹏元出具的信用评级敷陈， 公司主体信用等第为 A+，本次可转变公司债券信用等第为 A+，评级瞻望舒服。   公司本次刊行的可转变公司债券上市后，在本次债券存续期内，中证鹏元将 对本次债券的信用景象进行如期或不如期追踪评级，并出具追踪评级敷陈。如期 追踪评级在债券存续期内每年至少进行一次。    三、公司本次刊行的可转变公司债券不提供担保   公司本次刊行的可转变公司债券未提供担保措施，如果存续期间出现对公司 经营管理和偿债才能有紧要负面影响的事件，可转变公司债券可能因未提供担保 而增加风险。    四、公司的股利分派政策及最近三年利润分派情况   为了完善公司利润分派政策，建立接续、科学、舒服的分成机制，增强利润 分派的透明度，保护中小投资者正当权益，根据中国证监会《上市公司轨则指引》 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现款分成》等相关要求的规矩，公司现 行有用的《公司轨则》对公司的利润分派政策进行了明确的规矩，相关规矩如下：   （一）公司现行利润分派政策   公司的利润分派应当深爱对投资者的合理投资陈说，每年按当年杀青的可分 配利润的一定比例，向股东分派现款股利。根据公司现行有用的《公司轨则》， 公司的利润分派政策如下： 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   公司应深爱对投资者的合理投资陈说，不挫伤投资者的正当权益，保持利润 分派政策的连气儿性和舒服性，同期兼顾公司的永恒和可接续发展。公司优先遴荐 现款分成的利润分派方式，充分听取和探讨中小股东的要求，同期充分探讨货币 政策环境。   （1）利润分派的形式   公司采取现款或者现款、股票相结合的方式分派股利。公司现款股利政策目 标为剩余股利，利润分派不得罕见累计可分派利润的范围，不得挫伤公司接续经 营才能。在适宜的情况下，公司不错进行中期现款分成。   （2）现款分成的条件和比例   公司在弥补蚀本（如有）、索求法定公积金、索求轻易公积金（如需）后， 除《公司轨则》另有约定和特殊情况外，在当年盈利且累计未分派利润为正的情 况下，公司每年度至少进行一次利润分派。如利润分派含有现款分派方式，则公 司每年以现款方式分派的利润不少于当年杀青的可供分派利润的 10%。   前款“特殊情况”是指存鄙人列情况之一，不错不进行利润分派： 过公司最近一期经审计净钞票的 10%，且罕见 5,000 万元（召募资金投资的技俩 除外）； 过公司最近一期经审计总钞票的 5%（召募资金投资的技俩除外）； 金额的。   （3）公司董事会应当抽象探讨公司所处行业本性、发展阶段、自己经营模 式、盈利水平以及是否存在紧要资金支拨安排等因素，区分不爱怜形，并按照《公 司轨则》规矩的标准，建议各异化的现款分成政策。 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 金分成在本次利润分派中所占比例最低应达到 80%； 金分成在本次利润分派中所占比例最低应达到 40%； 金分成在本次利润分派中所占比例最低应达到 20%； 理。   上述“紧要资金支拨安排”是指公司在一年内购买钞票以及对外投资等交 易触及的钞票总额占公司最近一期经审计总钞票 30%以上（包括 30%）的事项。 根据《公司轨则》规矩，紧要资金支拨安排应经董事会审议后，提交股东大会表 决通过。   现款分成在本次利润分派中所占比例为现款股利除以现款股利与股票股利 之和。   （4）在保证公司股本范围和股权结构合理的前提下，且公司股票估值处于 合理范围内，公司可在餍足《公司轨则》规矩的现款分成的条件下实施股票股利 分派。   （5）公司抽象探讨未分派利润、当期功绩等因素原则上每年度进行一次利 润分派，并在具备条件的情况下增加分成频次。公司董事会在最近一期经审计未 分派利润基准上，合理探讨公司确当期利润情况、盈利景象及资金需求提议公司 不错进行中期现款分成。   （1）公司的利润分派政策不得缓和改变。如现行政策与公司坐褥经营情况、 投资计划和永远发展的需要确乎发生冲突的，不错调整利润分派政策。调整后的 利润分派政策不得违背法律律例或监管规矩的相关规矩，公司董事会应先形成对 利润分派政策进行调整的预案并应征求监事会的意见，关联调整利润分派政策的 议案需经公司董事会审议通事后提请公司股东大会批准。   （2）公司如调整利润分派政策、具体计划和计划，及制定利润分派决策时， 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 应充分听取中小股东意见。公司关联调整利润分派政策、具体计划和计划的议案 或利润分派预案经董事会、监事会会议审议通事后，提交公司股东大会审议。公 司应安排通过上海证券来往所来往系统、互联网投票系统等荟萃投票方式为中小 股东参加股东大会提供便利。对于现款分成政策的调整议案需经出席股东大会的 股东所持表决权的 2/3 以上通过，调整后的现款分成政策不得违背中国证监会和 上海证券来往所的相关规矩。   （二）最近三年公司利润分派情况   最近三年，公司的现款分成情况如下：                                                        单元：万元            技俩                 2024 年度      2023 年度     2022 年度 合并报表中包摄于上市公司股东的净利润             11,989.52   16,544.23    13,031.11 现款分成金额（含税）                      1,841.99    3,342.47     1,965.21 股份回购金额                          1,644.19           -     7,993.91 现款分成与股份回购整个                     3,486.18    3,342.47     9,959.12 当年现款分成（含税）占包摄于上市公司股东的净 利润的比例 当年现款分成（含税）和股份回购金额整个占包摄 于上市公司股东的净利润的比例 最近三年年均可分派利润                                            13,854.95 最近三年累计现款分派利润占年均可分派利润的 比例 最近三年累计现款分派利润和股份回购整个金额 占年均可分派利润的比例   公司最近三年每年以现款方式分派的利润均不少于当年杀青的可分派利润 的 10%，实验分成情况合适《公司轨则》的关联规矩。    五、额外风险提醒   本公司提请投资者仔细阅读召募证明书“风险因素”全文，并额外刺目以下 风险。   （一）期间升级迭代风险   公司下旅客户主要为半导体行业内的头部厂商。半导体行业为期间密集型行 业，具有较高的期间研发门槛。跟着全球半导体行业的茂盛发展，半导体行业技 术日眉月异，居品质能需不断更新迭代。如果畴昔公司不行实时把合手居品和市集 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 的发展趋势，不行保证接续的资金插足、接续加强期间研发和期间东说念主才戎行的建 设，可能导致公司无法杀青期间水平的擢升，在畴昔的市集竞争中处于劣势，届 时公司将靠近因无法保持接续创新才能而导致市集竞争力下落的风险。    （二）客户围聚风险    公司主要末端客户为国内半导体行业集团企业。半导体行业围聚度较高，以 半导体清醒行业为例，头部厂商占据大部分产能份额。此外，半导体行业具有集 团化经营管理的本性，公司对团结集团禁止下的客户围聚度较高，敷陈期内，公 司对前五大客户销售收入占比分别为 59.00%、69.89%及 63.83%。公司下流行业 本性导致公司技俩呈现单笔合同金额大、客户相对围聚的本性，重要客户的接续 订单和单笔大额合同的胜利实施都会对公司现存及畴昔营业收入起到保障和促 进作用。如果畴昔主要客户的坐褥经营发生紧要不利变化，将会对公司经营功绩 组成不利影响。    （三）应收账款回收风险    敷陈期各期末，公司应收账款余额分别为 111,407.17 万元、148,790.69 万元 及 126,536.08 万元，其中，公司账龄 1 年以上的应收账款余额占比分别为 37.87%、    公司主要末端客户为国内半导体行业集团企业，资信实力浑朴，历史回款记 录细致。如果公司主要客户经营景象和资信景象发生不利变化，可能导致公司面 临因应收账款无法足额回收而发生坏账损失的风险，将会对公司的财务景象和盈 利才能组成不利影响。    （四）偿债才能风险    敷陈期各期末，刊行东说念主流动比率分别为 1.79 倍、1.57 倍及 1.43 倍，速动比 率分别为 1.49 倍、1.20 倍及 1.01 倍，合并口径的钞票欠债率为 45.19%、53.76% 及 57.13%，刊行东说念主流动比率、速动比率呈逐年下落趋势，钞票欠债率呈逐年上 升趋势，且畴昔存在以本次募投技俩为主的白叟性支拨计划，刊行东说念主偿还债务存 在一定压力。    本次向不特定对象刊行可转债完成后，刊行东说念主的钞票欠债率将有所上升。虽 然跟着本次刊行的可转债渐渐转股，刊行东说念主的钞票欠债率将有所下落，但刊行东说念主 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 欠债水平若不行保持在合理的范围内，公司将靠近一定的偿债风险。   （五）经营现款流量波动的风险   敷陈期内，公司经营举止产生的现款流量净额分别为-17,088.84 万元、22.75 万元及-10,312.17 万元。一方面，公司绿色厂务系统业务结算周期较长，坐褥经 营过程中会形成较大金额的应收账款、存货和预支款项，占用流动资金；另一方 面，公司主营业务马上蔓延、订单范围快速增长，需要垫付的营运资金相应增加。 如果畴昔公司不行有用加强资金管理，统筹安排技俩资金的收付，加强应收账款 的回收，将可能形成经营举止现款流量的大幅波动，带来经营风险和偿债风险。   （六）募投技俩无法达到预期收益的风险   公司对于募投技俩达产后的技俩里面收益率、技俩投资回收期等数据均为预 测性信息，是基于对募投技俩达产后的居品价钱、产销率、原材料价钱、东说念主工成 本等进行假设而得出。在居品价钱下落、原材料及东说念主工价钱上升、产能利用率和 产销率未达到预期等情形出面前，可能导致募投技俩短期内无法盈利或投资陈说 不足预测的水平，并可能对公司全体盈利水平形成一定程度的影响。   同期，公司召募资金投资技俩拟投资真空开垦及温控开垦的坐褥，上述居品 尚处于考据测试阶段。如相关居品未能获取预期订单，则存在募投技俩无法达到 预期收益的风险。    六、向不特定对象刊行可转变公司债券摊薄即期陈说的搪塞措施 及相关主体的承诺   （一）公司搪塞本次刊行可转变公司债券摊薄即期陈说采取的措施   公司向不特定对象刊行可转变公司债券后，存在公司即期陈说被摊薄的风险。 为此，公司制定了多项措施，承诺英勇擢升经营水平，增加畴昔收益，以填补被 摊薄的即期陈说。但需要提醒投资者额外刺目的是，公司制定的填补陈说措施不 就是对公司畴昔利润作念出保证。具体措施如下：   为加强召募资金的管理，范例召募资金的使用，吝惜投资者的权益，公司已 按相关法律律例的要求制定了《召募资金管理办法》，本次可转债召募资金到位 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 后，公司将与保荐机构、召募资金专户开户行签署召募资金专户监管协议，充分 听取寂寥董事的意见，接续加强公司对召募资金进行专项存储的监督，苦守范例、 安全、高效、透明的原则，注重使用效益。   公司已对本次召募资金投资技俩的可行性进行了充分论证，募投技俩合适产 业发展趋势和国度产业政策，具有较好的市集出息和盈利才能。公司将积极调配 资源，实施好募投技俩的栽植做事，争取募投技俩早日达产并杀青预期效益。随 着本次召募资金投资技俩的实施，公司的接续经营才能和盈利才能都将得到进一 步增强，本次刊行导致的股东即期陈说摊薄风险将接续假造。   本次可转债召募资金到位后，公司将英勇提高资金的使用效率，完善并强化 投资决策标准，合理运用各式融资器具和渠说念，加强成本禁止，全面有用地禁止 公司经营和管控风险，从而增加销售范围和公司功绩。   为完善公司利润分派政策，增强利润分派的透明度，保护公众投资者的正当 权益，公司已根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现款分成》等相关要 求的规矩，制定并改良了《上海盛剑科技股份有限公司畴昔三年股东分成陈说规 划（2024 年-2026 年）》，并经股东大会审议通过。上述轨制的制定及改良，进 一步明确了公司分成的决策标准、机制和具体分成比例，将有用地保障全体股东 的合理投资陈说。畴昔，公司将链接严格执行公司分成政策，强化投资者陈说机 制，确保公司股东额外是中小股东的利益得到保护。   （二）公司控股股东、实验禁止东说念主搪塞本次刊行可转变公司债券摊薄即期 陈说出具的承诺   为保证公司填补陈说措施能够得到切实履行，公司控股股东、实验禁止东说念主作 出如下承诺：   “1、本东说念主承诺不越权滋扰公司经营管理举止，不会侵占公司利益； 上海盛剑科技股份有限公司            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 填补陈说措施过甚承诺的其他新的监管规矩的，且上述承诺不行餍足中国证监会 该等规矩时，本东说念主承诺届时将按照中国证监会的最新规矩出具补充承诺； 诺。若本东说念主违背承诺或拒不履行承诺，本东说念主将在股东大会及中国证监会指定报刊 公开作出解释并说念歉、接受相关监管措施；若因违背承诺给公司或者股东形成损 失的，照章承担补偿责任。”   （三）公司董事、高等管理东说念主员搪塞本次刊行可转变公司债券摊薄即期回 报出具的承诺   为保证公司填补陈说措施能够得到切实履行，公司董事、高等管理东说念主员作出 如下承诺：   “1、本东说念主承诺不无偿或以不自制条件向其他单元或者个东说念主运送利益，也不 遴荐其他方式挫伤公司利益； 措施的执行情况相挂钩； 报措施的执行情况相挂钩； 填补陈说措施过甚承诺的其他新的监管规矩的，且上述承诺不行餍足中国证监会 该等规矩时，本东说念主承诺届时将按照中国证监会的最新规矩出具补充承诺； 诺。若本东说念主违背承诺或拒不履行承诺，本东说念主将在股东大会及中国证监会指定报刊 公开作出解释并说念歉、接受相关监管措施；若因违背承诺给公司或者股东形成损 失的，照章承担补偿责任。” 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    七、刊行东说念主理股 5%以上股东及董事、监事、高等管理东说念主员对于 本次可转债刊行认购事项的承诺   （一）视情况参与认购的相关主体过甚承诺   针对本次可转债刊行认购事项，刊行东说念主控股股东、实验禁止东说念主、非寂寥董事、 监事、高等管理东说念主员出具承诺如下：   “1、本东说念主将根据本次可转债刊行时的市集行情及资金安排决定是否参与认 购本次可转债并严格履行相应信息暴露义务。 证券法》《可转变公司债券管理办法》等法律律例对于股票及可转变公司债券交 易的规矩，本东说念主及本东说念主浑家、父母、子女自认购本次可转债之日起前六个月至本 次可转债刊行完成后六个月内，不减持盛剑科技股份或其他具有股权性质的证券。 或其他具有股权性质的证券，因此得回的收益全部归盛剑科技统统，并照章承担 由此产生的法律责任。如给盛剑科技和其他投资者形成损失的，本东说念主将照章承担 补偿责任。”   （二）不参与认购的相关主体过甚承诺   针对本次可转债刊行认购事项，刊行东说念主寂寥董事出具承诺如下：   “1、本东说念主及本东说念主浑家、父母、子女将不参与认购本次可转债，亦不会奉求 其他主体参与认购本次可转债。 若本东说念主及本东说念主浑家、父母、子女违背上述承诺，因此得回的收益全部归盛剑科技 统统，并照章承担由此产生的法律责任。如给盛剑科技和其他投资者形成损失的， 本东说念主将照章承担补偿责任。” 上海盛剑科技股份有限公司                                                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书       六、向不特定对象刊行可转变公司债券摊薄即期陈说的搪塞措施及相关主体       七、刊行东说念主理股 5%以上股东及董事、监事、高等管理东说念主员对于本次可转债 上海盛剑科技股份有限公司                                                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      六、公司敷陈期内管帐政策变更、管帐忖度变更及管帐差错更正情况..... 143      二、刊行东说念主过甚董事、监事、高等管理东说念主员、控股股东、实验禁止东说念主被证券      三、控股股东、实验禁止东说念主过甚禁止的其他企业占用刊行东说念主资源的情况. 200 上海盛剑科技股份有限公司                                                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书       九、募投技俩拓展新业务、居品相应的期间、东说念主才、市集储备情况......... 229       一、上次召募资金数额、资金到账时期以及资金在专项账户的存放情况. 232       七、注册管帐师对刊行东说念主上次召募资金运用所出具的专项敷陈论断......... 239 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                      第一节 释义   在本召募证明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义： 一般名词释义 公司、盛剑科技、上市         上海盛剑科技股份有限公司，曾用名上海盛剑环境系统科                指 公司、刊行东说念主、本公司         技股份有限公司 盛剑有限           指   上海盛剑环境系统科技有限公司，公司前身 盛剑透风           指   上海盛剑透风管说念有限公司，公司的全资子公司 江苏盛剑           指   江苏盛剑环境开垦有限公司，公司的全资子公司 北京盛剑微          指   北京盛剑微电子期间有限公司，公司的全资子公司 上海盛剑微          指   上海盛剑微电子有限公司，公司的全资孙公司 上海盛睿达          指   上海盛睿达检测期间有限公司，公司的全资子公司 盛剑半导体          指   上海盛剑半导体科技有限公司，公司的控股子公司 盛剑芯科           指   上海盛剑芯科企业管理有限公司，公司的全资子公司 合肥盛剑微          指   合肥盛剑微电子有限公司，公司的全资孙公司 湖北盛剑           指   湖北盛剑开垦有限公司，公司的全资子公司                    SHENGJIAN TECHNOLOGY PTE. LTD.，公司的控股子公 新加坡盛剑          指                    司 广东盛剑           指   广东盛剑开垦有限公司，公司的全资子公司 勤顺聚芯           指   上海勤顺聚芯企业管理合伙企业（有限合伙） 勤顺汇芯           指   上海勤顺汇芯企业管理合伙企业（有限合伙） 榄佘坤企管          指   上海榄佘坤企业管理中心（有限合伙） 昆升企管           指   上海昆升企业管理合伙企业（有限合伙） 上海年华盛嘉         指   上海年华盛嘉企业管理合伙企业（有限合伙） 保荐东说念主、保荐机构、主                指   国泰海通证券股份有限公司 承销商、国泰海通证券 方达律所、讼师、刊行                指   上海市方达讼师事务所 东说念主讼师 中汇管帐师、管帐师      指   中汇管帐师事务所（特殊普通合伙） 中证鹏元、评级机构      指   中证鹏元资信评估股份有限公司 中国证监会、证监会      指   中国证券监督管理委员会 上交所            指   上海证券来往所 《公司法》          指   《中华东说念主民共和国公司法》 《证券法》          指   《中华东说念主民共和国证券法》 《注册管理办法》       指   《上市公司证券刊行注册管理办法》 《公司轨则》         指   《上海盛剑科技股份有限公司轨则》 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                    《上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象刊行可转变公 召募证明书          指                    司债券召募证明书》                    债券持有东说念主将其持有的刊行东说念主可转变公司债券按照约定的 转股             指                    价钱和标准转变为刊行东说念主 A 股股票的过程                    债券持有东说念主不错将刊行东说念主的可转变公司债券转变为刊行东说念主 转股期            指                    A 股股票的肇端日至收尾日                    本次刊行的可转变公司债券转变为刊行东说念主 A 股股票时，债 转股价钱           指                    券持有东说念主需支付的每股价钱 债券持有东说念主          指   持有公司本次刊行的可转变公司债券的投资东说念主 元、万元、亿元        指   东说念主民币元、万元、亿元，本敷陈有额外证明的除外 最近三年、敷陈期       指   2022 年、2023 年和 2024 年 DAS            指   DAS Environmental Experts GmbH，德国公司 Edwards        指   Edwards Limited，英国公司 ATS            指   Advanced Thermal Sciences Corporation，加拿大公司 SMC            指   SMC 株式会社，日本公司 Kanken         指   Kanken Techno，日本公司 Pfeiffer       指   Pfeiffer Vacuum，德国公司 Ebara          指   株式会社荏原製作所，日本公司 IC Insights    指   海外闻名的半导体行业研究机构 中电系统           指   中国电子系统期间有限公司 专科名词释义                    常温下导电性能介于导体与绝缘体之间的材料，按照制造                    期间可分为集成电路（IC）、分立器件、光电子和传感器， 半导体            指                    可等闲应用于下流通讯、筹画机、消费电子、荟萃期间、                    汽车及航空航天等产业。                    Integrated Circuit，是一种微型电子器件或部件。遴荐一定                    的工艺，把一个电路中所需的晶体管、电阻、电容和电感 集成电路、IC        指   等元件及布线互连一齐，制作在一小块或几小块半导体晶                    片或介质基片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需                    电路功能的微型结构。                    L/S 是 Local Scrubber 的简称，是一种工艺废气处理安装， L/S 开垦         指   安装于半导体工场坐褥开垦侧，用于处理集成电路坐褥制                    造过程中产生的有毒无益气体。                    一种能够产生、因循和（或）禁止真空环境的安装，通过                    去除容器中的气体分子，使容器内的压力低于大气压力。                    普通包括真空泵、真空室、真空测量仪器和禁止系统等部 真空开垦           指   分。真空泵是真空开垦的中枢部分，它能够将容器内的气                    体抽出，使容器内形成真空，等闲应用于单晶拉晶、LL、                    Etching、CVD、ALD、封装、测试等清洁或严苛制程。公                    司真空开垦居品指的是真空泵。                    主要用于对半导体制程中半导体工艺开垦温度进行精确控 温控开垦           指                    制的温度禁止开垦。                    用化学或物理方法有取舍地在硅名义去除不需要的材料的 刻蚀             指                    过程，是与光刻相筹商的图形化处理的一种主要工艺，是 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                    半导体制造工艺的重要设施。                    将离子束流射入半导体材料，离子束与材料中的原子或分                    子将发生一系列物理和化学相互作用，入射离子渐渐损失 离子注入           指                    能量并停留在材料中，引起材料名义因素、结构和性能的                    变化。 分立器件           指   具有固定单一本性和功能的半导体器件。 真空             指   在给定的空间内低于一个大气压力的气体状态。                    制造集成电路芯片的衬底。由于是晶体材料，其形势为圆 晶圆             指   形，是以称为晶圆。按其直径主要分为 4 英寸、5 英寸、6                    英寸、8 英寸、12 英寸等规格。                    通过氧化/扩散、光刻、刻蚀、离子注入、薄膜助长、清洗 晶圆厂            指   与抛光等一系列特定的加工工艺，在硅片上加工制造半导                    体器件的坐褥厂商。                    良品率，是指某一批及格的居品数目占该批居品插足原材 良率             指                    料表面坐褥出的数目的比例。                    需对微粒、无益空气、细菌等欺侮物进行有用禁止，温度、                    湿度、噪声、洁净度、室内压差、气流速率与气流散播、                    振动、静电等各项计划均餍足安全坐褥需求的洁净受控空                    间。主要作用在于为居品坐褥和服务提供所需环境的洁净 洁净室            指                    程度，以及温湿度、微悠扬、噪声、照度等各项计划，使                    相关居品和服务能够在一个餍足要求的、受控的、细致的                    环境空间中进行坐褥和操作，从而达到提高居品坐褥的良                    品率。                    Volatile Organic Compounds 缩写，是计划准状态下饱和蒸气 VOCs           指   压较高、沸点较低、分子量小、常温状态下易蒸发的有机                    化合物。                    一种半导体洁净室 VOC 气体处理安装，用于保障坐褥职工 LOC-VOC        指                    的职业健康和安全。                    按照组成因素和应用工艺不同，可分为通用性和功能性湿                    电子化学品。通用性湿电子化学品以超净高纯试剂为主，                    一般为单组份、单功能、被多量使用的液体化学品；功能                    性湿电子化学品指通过复配技巧达到特殊功能、餍足制造 电子化学品          指   中特殊工艺需求的复配类化学品，即在单一的超净高纯试                    剂（或多种超净高纯试剂的配合）基础上，加入水、有机                    溶剂、螯合剂、名义活性剂夹杂而成的化学品。举例剥离                    液、显影液、蚀刻液、清洗液等。公司电子化学品材料属                    于功能性湿电子化学品。                    一种功能性电子化学品，在半导体清醒、集成电路等工艺 剥离液            指   制造过程中，需要用剥离液将涂覆在微电路保护区域上作                    为掩膜的光刻胶猬缩。                    一种废气治理开垦，遴荐液体（普通为水）手脚洗涤液， 洗涤塔            指   通过气液两相的搏斗，杀青气液两相间的传热、传质等过                    程，以餍足气体净化（除尘或罗致）、冷却、增湿等需求。                    Active-matrix Organic Light Emitting Diode 缩写，主动矩阵 AMOLED         指                    有机发光二极体面板/主动矩阵有机发光二极管。                    Organic Light-Emitting Diode 缩写，是一种利用有机半导体 OLED           指                    材料制成的，用直流电压驱动的薄膜发光器件。                    Regenerative Thermal Oxidizer 简称，蓄热式有机废气焚烧 RTO            指                    炉，用于处理蒸发性有机化合物。 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                        Selective Catalytic Reduction 缩写，系在催化剂作用下，还                        原剂 NH3 优先和烟气中的 NOx 发生还原脱除反应，生成氮                        气和水，而不和烟气中的氧进行氧化反应，从而提高了氨 SCR                指                        气的取舍性，减少了氨气的豪侈。同期，选用不同类型催                        化剂，在烟气温度 180~450℃范围内都可使用该期间进行脱                        硝处理。                        乙烯-三氟氯乙烯共聚物，是半结晶、可熔融加工的含氟聚                        合物，在-70～150℃的使用温度范围内，具有优异的耐化学 ECTFE              指   性能、电绝缘性能和不粘性能，是一种具有出色耐冲击强                        度的韧性材料，它的里面结构使其成为耐磨性和防渗入性                        能最好的含氟团员物之一。                        四氟乙烯／乙烯共聚物，是四氟乙烯和乙烯交替枚举的共 ETFE               指   聚物，具有低蠕变性、高抗张强度、高拉伸长度、高挠曲                        模量和高冲击强度。                        Perfluorinated compounds 缩写，一种具有欺侮持久性、生物 PFCS               指                        毒性和累积性的氟烃类化合物。                        Semiconductor Equipment and Materials International 国际半 SEMI               指   导体开垦与材料协会，为微电子、平板清醒及光伏行业提                        供坐褥供应链服务的国际性行业协会。 FAB                指   Fabrication 缩写，半导体制造工场                 好意思国 FM 认证，是指国际防爆安全泰斗稽察机构好意思国工场                 联 研 会 FM（ Factory Mutual Research Corporation 简 称 FM Approvals 指 FMRC 或 FM）的认证，除了要对居品的假想图纸、期间文                 件和典型样机进行全面认证外，还需对工场坐褥必备条件                 （FP&A）进行认证。    注：本召募证明书部分整个数与各分项顺利相加之和如在余数上有各异，除额外标注外， 均为四舍五入所致。 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                      第二节 本次刊行概况    一、本次刊行的基本情况   （一）公司基本情况 中语称呼     上海盛剑科技股份有限公司 英文称呼     Shanghai Shengjian Technology Co., Ltd. 公司曾用名    上海盛剑环境系统科技有限公司、上海盛剑环境系统科技股份有限公司 注册老本     14,907.41 万元 法定代表东说念主    张伟明 成立日期     2012 年 6 月 15 日 股票上市地    上海证券来往所 股票简称     盛剑科技 股票代码     603324.SH 注册地址     上海市嘉定区汇发路 301 号 邮政编码     201815 电话号码     021-60712858 传真号码     021-59900793 互联网网址    www.sheng-jian.com 电子信箱     ir@sheng-jian.com          从事环保期间、节能期间、环保开垦专科期间范围内的期间开发、期间转          让、期转折洽、期间服务，环境工程栽植工程专项假想，机电开垦安装建          设工程专科施工，环保栽植工程专科施工，工程管理服务，合同能源管理，          节能期间推广服务，机电开垦、机械开垦安装（除特种开垦），环境欺侮 经营范围          治理设施运营，环境治理业，从事货色进出口及期间进出口业务，环保设          备、化工开垦、机械开垦及配件、机电开垦及配件、自动化禁止开垦、风          机、透风开垦、透风管说念的销售。（照章须经批准的技俩,经相关部门批          准后方可开展经营举止）   （二）本次刊行的配景和目的   （1）全球半导体产能中心渐渐向中国迁移，推动国产半导体开垦产业链快 速发展   全球集成电路产业的步地正在发生变化，行业需求中心和产能中心渐渐向中 国大陆迁移，长江存储、中芯国际、华虹半导体及燕东微等一批中国半导体公司 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 崛起，推动国产半导体开垦产业链快速发展。根据 SEMI 数据，全球半导体开垦 销售额从 2014 年的 375 亿好意思元增长至 2023 年的 1,063 亿好意思元，其中中国大陆地 区 2023 年半导体开垦销售范围达 366 亿好意思元，呈增长态势，为全球最泰半导体 开垦市集。根据 2023 年 11 月 TrendForce 集邦接洽的数据，中国当今运营的晶圆 厂 44 座（12 英寸晶圆厂 25 座、6 英寸晶圆厂 4 座、8 英寸晶圆厂及产线 15 座）。 此外，还有 22 座晶圆厂正在栽植中（12 英寸晶圆厂 15 座，8 英寸晶圆厂 8 座）。 根据 SEMI 最新的全球晶圆厂预测季度敷陈，估量半导体行业将在 2025 年启动      （2）原土半导体附属开垦及重要零部件厂商竞争力接续擢升，且晶圆厂对 原土开垦供应链的栽植更加深爱   当今，半导体附属开垦及重要零部件范围市集份额主要由海外厂商主导。根 据 QY Research 数据，                 以收进口径筹画，工艺废气处理开垦国内市集围聚度较高， Edwards 及 Kanken 等外资厂商仍然占据主导地位；由于半导体范围对开垦的技 术要求较高，国内半导体真空开垦国产化率仅 6%，市集基本由 Edwards 和 Pfeiffer 等外资龙头主导，进口替代空间盛大。根据 QY Research 数据，以收进口径筹画， 司等外资厂商占据大部分份额。   跟着以公司为代表的原土厂商在半导体附属开垦及重要零部件的期间接续 突破，国产开垦的进口替代进程稳步鼓动。国内晶圆厂商受国际贸易纠纷等因素 困扰，积极推动半导体开垦供应链的国产化进程，注重对国产开垦的采购及与本 土开垦厂商的共同研发与衔尾。   近几年，半导体附属开垦及重要零部件厂商期间水蔼然居品实力有了长足的 罕见，下流晶圆厂客户从供应链安全、性价比上风以及更迅捷的土产货化服务等角 度探讨，渐渐将国产开垦纳入采购的重要取舍，为原土半导体附属开垦及重要零 部件厂商带来发展机遇。      （3）公司在半导体附属开垦及重要零部件范围进一步扩大布局的条件渐渐 闇练 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   在半导体市集茂盛发展的大配景下，公司的半导体附属开垦及重要零部件业 务取得了细致的发展收获，工艺废气处理开垦杀青了范围化量产，期间蕴蓄和研 发才能也得到了下旅客户的高度招供，已形成一定的销售范围和市集影响力。为 更好地餍足下旅客户的应用需求并推动公司业务的发展，公司接续开展研发，不 断擢升半导体附属开垦及重要零部件重要性能，拓展新的半导体附属开垦及重要 零部件型号；公司在半导体真空开垦和温控开垦范围取得期间突破，并形成了充 足的期间储备，当今居品研发和考据测试均较为胜利。同期跟着当今国内半导体 附属开垦国产化进程稳步鼓动，国内市集空间扩大，国产半导体附属开垦及重要 零部件将加速进口替代进程。   公司在工艺废气处理开垦范围蕴蓄的半导体客户资源和市集影响力能够在 真空开垦和温控开垦等新业务范围得到有用迁移，助推研发效果快速交易化。拓 展多元化的开垦品类有助于公司深度服务客户，对促进两边形成永远舒服的衔尾 关系有重要策略意旨。   （4）跟着我国半导体附属开垦及重要零部件市集的不断扩大和发展，运维 服务产业将迎来巨大的发展机遇   半导体附属开垦及重要零部件是保障半导体坐褥开垦细致运行的重要开垦。 其在永远的运行过程中可能会碰到重要零部件老化或损耗而导致的性能假造等 问题，因此需要如期进行珍爱、吝惜和耗材更换。半导体附属开垦质保期收尾后， 为保障产线的坐褥效率和生居品质的舒服性，半导体相关坐褥厂商将更加深爱设 备的运维做事。开垦供应厂商通过提供高质料的运维服务，不仅不错匡助客户提 高开垦的可靠性和舒服性，还不错得回更多的业务机会和收入起头。   近几年，我国半导体附属开垦及重要零部件的产业范围接续扩大，存量开垦 保有量接续擢升。跟着开垦的质保期限陆续到期，后期的运维服务将迎来巨大的 产业机遇。   （1）加速产业发展蔓延升级，餍足市集需求，增强接续经营才能   公司本次召募资金投资技俩紧密围绕公司主营业务进行，合适国度相关产业 政策以及公司全体策略发展标的，具有细致的市集出息和经济效益。本次召募资 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 金投资技俩实施后，将进一步擢升公司半导体附属开垦及重要零部件的自动化生 产才能，加速公司产业发展的蔓延升级。本次召募资金投资技俩是公司响应行业 发展趋势，餍足下流市集发展需求的重要举措，亦是对公司半导体附属开垦及关 键零部件业务的进一步拓展和扩大。   本次召募资金投资技俩的实施将依托公司现存的先进坐褥期间及丰富的业 务训诫，打造半导体附属开垦及重要零部件平台。新址品主要应用于半导体清醒 及集成电路等半导体产业范围，具有细致的市集出息，有意于增强公司的接续盈 利才能。   （2）擢升坐褥效率，推动行业国产化进程   跟随半导体主开垦国产化突破接续鼓动，产业发展对附属开垦及重要零部件 的国产化也在接续加速鼓动。本次召募资金投资技俩实施后，公司有望凭借范围 化坐褥和原土服务上风，打造出高性价比的原土居品，推动原土半导体附属开垦 及重要零部件自主供给率的擢升，对于促进下流行业供应链的舒服和推动行业的 健康发展具有重要意旨。   （3）拓展服务形式，餍足客户平台化需求   半导体附属开垦及重要零部件经过近几年的快速发展，开垦保有量已有显贵 擢升，跟着质保期限的陆续到期，畴昔将出现更大范围的运维需求。通过本技俩， 公司将打造一支专科化的运维团队，构建为客户提供深度运维服务的业务才能， 贬责客户的开垦运维需求。   此外，刻蚀、离子注入、扩散及薄膜千里积均属于半导体制程的重要重要，工 艺废气处理开垦、真空开垦和温控开垦在上述制程中共同表现作用。下旅客户对 于产线的搭建会探讨不同开垦及零部件之间的一致性。基于本次召募资金投资项 目，公司将渐渐形成多种居品类型的全体供应才能，打造一个集研发、制造、销 售和维保服务为一体的国产先进半导体附属开垦及重要零部件平台。   （三）本次刊行概况   本次刊行证券的种类为可转变为公司 A 股股票的可转变公司债券。本次可 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 转债及畴昔经本次可转债转变的公司 A 股股票将在上海证券来往所上市。     本次拟刊行可转债总额不罕见东说念主民币 49,280.49 万元（含 49,280.49 万元）， 具体刊行范围由公司股东大会授权董事会及董事会授权东说念主士在上述额度范围内 确定。     本次刊行的可转债每张面值为东说念主民币 100 元。     本次刊行的可转变公司债券按面值刊行。     本次可转债估量召募资金总额不罕见东说念主民币 49,280.49 万元（含 49,280.49 万元），扣除刊行用度后估量召募资金净额为【】万元。     公司仍是制定了召募资金管理相关轨制，本次刊行可转变公司债券的召募资 金将存放于公司董事会指定的召募资金专项账户中，具体开户事宜将在刊行前由 公司董事会及董事会授权东说念主士确定，并在刊行公告中暴露召募资金专项账户的相 关信息。     （四）召募资金投向     本次向不特定对象刊行可转变公司债券拟召募资金总额不罕见东说念主民币 下技俩：                                                     单元：万元 序                                                 拟使用召募资                技俩称呼                  投资总额 号                                                  金插足金额                整个                     61,203.51    49,280.49     如本次刊行可转债实验召募资金（扣除刊行用度后）少于拟插足本次召募资 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 金总额，公司董事会将根据召募资金用途的重要性和紧迫性安排召募资金的具体 使用，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式贬责。在不改变本次召募 资金投资技俩的前提下，公司董事会及董事会授权东说念主士可根据技俩实验需求，对 上述技俩的召募资金插足规章和金额进行适宜调整。在本次刊行可转变公司债券 召募资金到位之前，公司将根据召募资金投资技俩实施进程的实验情况通过自筹 资金先行插足，并在召募资金到位后按影相关法律、律例规矩的标准予以置换。    （五）刊行方式与刊行对象    本次可转债的具体刊行方式由公司股东大会授权董事会及董事会授权东说念主士 与保荐机构（主承销商）协商确定。本次可转债的刊行对象为持有中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司证券账户的当然东说念主、法东说念主、证券投资基金、合适法 律规矩的其他投资者等（国度法律、律例辞让者除外）。    （六）承销方式及承销期    本次刊行由保荐机构（主承销商）国泰海通证券以余额包销方式承销。承销 期的起止时期：【】-【】。    （七）刊行用度             技俩                      金额（东说念主民币万元）           承销及保荐用度                      【】            讼师用度                        【】           审计及验资用度                      【】           资信评级用度                       【】      信息暴露及刊行手续费等用度                     【】             整个                         【】    （八）证券上市的时期安排、央求上市的证券来往所    日期                          事项 T-2 日【】    刊登召募证明书过甚摘抄、刊行公告、网登程演公告 T-1 日【】    原股东优先配售股权登记日、网登程演 T 日【】      刊登刊行提醒性公告、原股东优先认购日、网上和网下申购日 T+1 日【】    刊登网上中签率及网下刊行配售结果公告；进行网上申购的摇号抽签 T+2 日【】    刊登网上申购的摇号抽签结果公告；网上投资者根据中签结果缴款；网下 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    日期                            事项           投资者根据配售结果缴款 T+3 日【】   根据网上网下资金到账情况阐明最终配售结果 T+4 日【】   刊登刊行结果公告    以上日期均为来往日。如相关监管部门要求对上述日程安排进行调整或遇重 大突发事件影响刊行，公司将实时公告并修改刊行日程。    本次可转债刊行承销期间公司股票正常来往，不进行停牌。    本次可转债央求上市的证券来往所为上海证券来往所。    （九）本次刊行证券的上市开通，包括各种投资者持有期的适度或承诺    本次刊行收尾后，公司将尽快央求本次向不特定对象刊行的可转变公司债券 在上海证券来往所上市，具体上市时期公司将另行公告。    本次刊行的证券不设持有期适度。    二、本次刊行可转债的基本条件    （一）债券期限    本次刊行的可转债期限为自愿行之日起六年。    （二）面值    本次刊行的可转债每张面值为东说念主民币 100 元，按面值刊行。    （三）债券利率    本次刊行的可转债票面利率真实定方式及每一计息年度的最终利率水平，提 请公司股东大会授权公司董事会及董事会授权东说念主士在刊行前根据国度政策、市集 景象和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。    本次可转债在刊行完成前如遇银行进款利率调整，则公司股东大会授权董事 会对票面利率作相应调整。    （四）还本付息的期限和方式    本次刊行的可转债遴荐每年付息一次的付息方式，到期退回统统未转股的可 转债本金和临了一年利息。 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转债持有东说念主按持有的可转债票 面总金额自可转债刊行首日起每满一年可享受确当期利息。   年利息的筹画公式为：I=B×i   I：指年利息额；   B：指本次刊行的可转债持有东说念主在计息年度（以下简称“当年”或“每年”） 付息债权登记日持有的可转债票面总金额；   i：指可转债当年票面利率。   （1）本次刊行的可转债遴荐每年付息一次的付息方式，计息肇端日为可转 债刊行首日。   （2）付息日：每年的付息日为本次刊行的可转债刊行首日起每满一年确当 日，如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个来往日，顺缓期间不另付息。 每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。   （3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一来往日， 公司将在每年付息日之后的五个来往日内支付当年利息。在付息债权登记日前 （包括付息债权登记日）央求转变成公司 A 股股票的可转债，公司不再向其持 有东说念主支付本计息年度及以后计息年度的利息。   （4）本次可转债持有东说念主所得回利息收入的应付税项由持有东说念主承担。   （5）在本次刊行的可转变公司债券到期日之后的 5 个做事日内，公司将偿 还统统到期未转股的可转债本金及临了一年利息。转股年度关联利息和股利的归 属等事项，由公司董事会根据相关法律律例及上海证券来往所的规矩确定。   （五）转股期限   本次刊行的可转债转股期自可转债刊行收尾之日满六个月后的第一个来往 日起至可转债到期日止。   可转债持有东说念主对转股或者不转股有取舍权，并于转股的次日成为公司股东。 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   （六）评级情况   本次可转债经中证鹏元评级，根据中证鹏元出具的信用评级敷陈，公司主体 信用等第为 A+，本次可转债信用等第为 A+，评级瞻望舒服。   公司本次刊行的可转变公司债券上市后，在本次刊行的可转变公司债券存续 期内，中证鹏元将对本次债券的信用景象进行如期或不如期追踪评级，并出具跟 踪评级敷陈。如期追踪评级在债券存续期内每年至少进行一次。   （七）转股价钱真实定过甚调整   本次刊行可转债的开动转股价钱不低于召募证明书公告日前二十个来往日 公司 A 股股票来往均价（若在该二十个来往日内发生过因除权、除息引起股价 调整的情形，则对调整前来往日的来往均价按经过相应除权、除息调整后的价钱 筹画）和前一个来往日公司 A 股股票来往均价，具体开动转股价钱提请公司股 东大会授权公司董事会及董事会授权东说念主士在刊行前根据市集和公司具体情况与 保荐机构（主承销商）协商确定。   前二十个来往日公司 A 股股票来往均价=前二十个来往日公司 A 股股票来往 总额/该二十个来往日公司 A 股股票来往总量；   前一个来往日公司 A 股股票来往均价=前一个来往日公司 A 股股票来往总额 /该日公司 A 股股票来往总量。   在本次刊行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派 送现款股利等情况（不包括因本次刊行的可转债转股而增加的股本）使公司股份 发生变化时，将按下述公式进行转股价钱的调整（保留一丝点后两位，临了一位 四舍五入）：   派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；   增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；   上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）； 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   派送现款股利：P1=P0-D；   上述三项同期进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。   其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股 或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现款股利，P1 为调整后转股 价。   当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将轮流进行转股价钱调整， 并在上海证券来往所网站（www.sse.com.cn）和中国证监会指定的上市公司信息 暴露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价钱调整日、调整办法及暂停转 股时期（如需）。当转股价钱调整日为本次刊行的可转债持有东说念主转股央求日或之 后，转变股份登记日之前，则该持有东说念主的转股央求按公司调整后的转股价钱执行。   当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数 量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次刊行的可转债持有东说念主的债职权益或 转股繁衍权益时，公司将视具体情况按照自制、公正、公允的原则以及充分保护 本次刊行的可转债持有东说念主权益的原则调整转股价钱。关联转股价钱调整内容及操 作办法将依据届时国度关联法律律例及证券监管部门的相关规矩来制订。      （八）转股价钱向下修正条件   在本次刊行的可转债存续期间，当公司 A 股股票在职意连气儿三十个来往日 中至少有十五个来往日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权提 出转股价钱向下修正决策并提交公司股东大会审议表决。   上述决策须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，持有本次刊行的可转债的股东应当侧目。修正后的转股价钱 应不低于前述的股东大会召开日前二十个来往日公司 A 股股票来往均价和前一 个来往日公司 A 股股票来往均价。同期，修正后的转股价钱不得低于最近一期 经审计的每股净钞票和股票面值。   若在前述三十个来往日内发生过转股价钱调整的情形，则在转股价钱调整日 前的来往日按调整前的转股价钱和收盘价筹画，在转股价钱调整日及之后的来往 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 日按调整后的转股价钱和收盘价筹画。   如公司决定向下修正转股价钱，公司将在上海证券来往所网站 （www.sse.com.cn）和中国证监会指定的上市公司信息暴露媒体上刊登相关公告， 公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等关联信息。从股权登记日后的第一 个来往日（即转股价钱修正日）起，起先回话转股央求并执行修正后的转股价钱。 若转股价钱修正日为转股央求日或之后，转变股份登记日之前，该类转股央求应 按修正后的转股价钱执行。   （九）转股股数确定方式   本次刊行的可转债持有东说念主在转股期内央求转股时，转股数目的筹画方式为： Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。   其中：Q 为可转债持有东说念主央求转股的数目；V 为可转债持有东说念主央求转股的可 转债票面总金额；P 为央求转股当日有用的转股价钱。   可转债持有东说念主央求转变成的股份须为整数股，转股时不足转变为一股的可转 债余额，公司将按照上海证券来往所等部门的关联规矩，在可转债持有东说念主转股当 日后的五个来往日内以现款兑付该可转债票面余额及该票面余额所对应确当期 应计利息，按照四舍五入原则精确到 0.01 元。（当期应计利息的筹画方式参见 赎回条件的相关内容）。   （十）赎回条件   在本次刊行的可转债期满后五个来往日内，公司将赎回全部未转股的可转债， 具体赎回价钱由公司股东大会授权董事会及董事会授权东说念主士根据刊行时市集情 况与保荐机构（主承销商）协商确定。   在本次刊行的可转债转股期内，如果公司 A 股股票连气儿三十个来往日中至 少有十五个来往日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），或本次 刊行的可转债未转股余额不足东说念主民币 3,000 万元时，公司有权按照债券面值加当 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 期应计利息的价钱赎回全部或部分未转股的可转债。   当期应计利息的筹画公式为：IA=B×i×t/365   IA：指当期应计利息；   B：指本次刊行的可转债持有东说念主理有的可转债票面总金额；   i：指可转债当年票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实验日期天 数（算头不算尾）。   若在前述三十个来往日内发生过转股价钱调整的情形，则在调整前的来往日 按调整前的转股价钱和收盘价筹画，在调整后的来往日按调整后的转股价钱和收 盘价筹画。   （十一）回售条件   在本次刊行的可转债临了两个计息年度，如果公司股票在职何连气儿三十个交 易日的收盘价钱低于当期转股价的 70%时，可转债持有东说念主有权将其持有的可转债 全部或部分按面值加受骗期应计利息的价钱回售给公司。若在上述来往日内发生 过转股价钱因发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次刊行的可转债转 股而增加的股本）、配股以及派发现款股利等情况而调整的情形，则在调整前的 来往日按调整前的转股价钱和收盘价钱筹画，在调整后的来往日按调整后的转股 价钱和收盘价钱筹画。如果出现转股价钱向下修正的情况，则上述“连气儿三十个 来往日”须从转股价钱调整之后的第一个来往日起再行筹画。   临了两个计息年度可转债持有东说念主在每年回售条件初度餍足后可按上述约定 条件哄骗回售权一次，若在初度餍足回售条件而可转债持有东说念主未在公司届时公告 的回售陈诉期内陈诉并实施回售的，该计息年度不行再哄骗回售权，可转债持有 东说念主不行屡次哄骗部分回售权。   若公司本次刊行的可转债召募资金投资技俩的实施情况与公司在召募证明 书中的承诺情况比较出现紧要变化，且该变化根据中国证监会或上海证券来往所 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 的相关规矩被视作改变召募资金用途或被中国证监会或上海证券来往所认定为 改变召募资金用途的，可转债持有东说念主享有一次回售的职权。可转债持有东说念主有权将 其持有的可转债全部或部分按债券面值加受骗期应计利息（当期应计利息的筹画 方式参见第（十）条赎回条件的相关内容）价钱回售给公司。持有东说念主在附加回售 条件餍足后，不错在公司公告后的附加回售陈诉期内进行回售，该次附加回售申 报期内装假施回售的，不应再哄骗附加回售权。      （十二）转股年度关联股利的包摄   因本次可转债转股而增加的公司 A 股股票享有与原 A 股股票同等的权益， 在股利分派股权登记日当日登记在册的统统普通股股东（含因本次可转债转股形 成的股东）均享受当期股利。      （十三）向现存股东配售的安排   本次刊行的可转债向公司原 A 股股东优先配售，原 A 股股东有权遗弃配售 权。具体优先配售数目提请公司股东大会授权董事会及董事会授权东说念主士在刊行前 根据市集情况确定，并在本次刊行的可转债的刊行公告中予以暴露。   原 A 股股东优先配售之外的余额和原 A 股股东遗弃优先配售后的部分遴荐 通过上海证券来往所来往系统网上订价刊行的方式进行，或者遴荐网下对机构投 资者发售和通过上海证券来往所来往系统网上订价刊行相结合的方式进行，余额 由承销商包销。具体刊行方式提请公司股东大会授权董事会及董事会授权东说念主士与 本次刊行的保荐机构（主承销商）协商确定。      （十四）债券持有东说念主会议相关事宜   （1）可转变公司债券持有东说念主的职权 票； 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 的本次可转变公司债券； 并哄骗表决权；   （2）可转变公司债券持有东说念主的义务 付可转变公司债券的本金和利息； 的其他义务。   在本次可转变公司债券存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券 持有东说念主会议：   （1）拟变更可转债召募证明书的约定；   （2）拟修改本债券持有东说念主会议规则；   （3）拟变更债券受托管理东说念主或受托管理协议的主要内容；   （4）公司仍是或者估量不行按期支付本次可转债本息；   （5）公司减资（因实施职工持股计划、股权激勉或公司为吝惜公司价值及 股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债才能发生紧要 不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；   （6）公司分立、被托管、驱除、央求停业或者照章进入停业标准； 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   （7）保证东说念主（如有）、担保物（如有）或者其他偿债保障措施（如有）发 生紧要变化；   （8）公司、单独或整个持有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债 券持有东说念主书面提议召开；   （9）公司管理层不行正常履行职责，导致刊行东说念主债务退回才能靠近严重不 确定性；   （10）公司建议债务重组决策的；   （11）发生其他对债券持有东说念主权益有紧要影响的事项；   （12）可转债召募证明书约定的其他应当召开债券持有东说念主会议的情形；   （13）根据法律、行政律例、中国证监会、上海证券来往所及公司《可转变 公司债券持有东说念主会议规则》规矩，应当由债券持有东说念主会议审议并规矩的其他事项。   下列机构或东说念主士不错提议召开债券持有东说念主会议：   （1）公司董事会；   （2）单独或整个持有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有 东说念主；   （3）债券受托管理东说念主；   （4）法律、行政律例、中国证监会、上海证券来往所规矩的其他机构或东说念主 士。   整个持有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有东说念主提议召集 债券持有东说念主会议时，不错共同推举 1 名代表手脚聚首东说念主，协助债券受托管理东说念主完 成会议召集相关做事。      （十五）担保事项   本次刊行的可转债不提供担保。      （十六）本次刊行可转债决策的有用期   公司本次可转债刊行决策的有用期为十二个月，自本次刊行决策经股东大会 审议通过之日起筹画。 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 公司向不特定对象刊行可转变公司债券决策的议案》，该决策有用期为十二个月， 自 2024 年 2 月 6 日至 2025 年 2 月 5 日。 于延长公司向不特定对象刊行可转变公司债券股东大会决议有用期的议案》，决 定将公司本次刊行的股东大会决议有用期自原届满之日起延长 12 个月，即有用 期延长至 2026 年 2 月 5 日。 公司向不特定对象刊行可转变公司债券决策（改良稿）的议案》，根据公司股 东大会的授权，本次改良无需提交公司股东大会审议，本次刊行可转债决策的 有用期未发生变化。    （十七）组成可转债走嘴的情形、走嘴责任过甚承担方式以及可转债发生 走嘴后的诉讼、仲裁或其他争议贬责机制    在本次债券存续期内，以下事件组成公司在债券受托管理协议和本次债券项 下的走嘴事件：    （1）公司未能按时完成本次债券或本期债券的本息兑付；    （2）除债券受托管理协议另有约定外，公司不履行或违背债券受托管理协 议对于公司义务的规矩，出售紧要钞票以致对公司本次债券或本期债券的还本付 息才能产生本体不利影响；    （3）公司丧失退回才能、被法院指定接收东说念主或已起先与停业、清理相关的 诉讼标准；    （4）公司发生未能退回到期债务的走嘴情况；债务种类包括但不限于中期 票据、短期融资券、企业债券、公司债券、可转变债券、可分离债券等顺利融资 债务，以及银行贷款、承兑汇票等转折融资债务；    （5）公司未按照债券持有东说念主会议规则规矩的标准，背地变更本次债券或本 期债券召募资金用途； 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   （6）其他对本次债券或本期债券的按期付息兑付产生紧要不利影响的情形。   上述走嘴事件发生时，公司应当承担相应的走嘴责任，包括但不限于按照募 集证明书的约定向可转债持有东说念主实时、足额支付本金及/或利息以及踯躅支付本 金及/或利息产生的罚息、走嘴金等，并就可转债受托管理东说念主因公司走嘴事件承 担相关责任形成的损失予以补偿。   受托管理协议项下所产生的或与受托管理协议关联的任何争议，起先应在争 议各方之间协商贬责。如果协商贬责不成，两边约定通过向受托管理东说念主住所所在 地有统治权东说念主民法院拿告状讼方式贬责争议。   当产生任何争议及任何争议正按前协议定进行贬责时，除争议事项外，各方 有权链接哄骗受托管理协议项下的其他职权，并应履行受托管理协议项下的其他 义务。    三、刊行东说念主及本次刊行的中介机构基本情况   （一）刊行东说念主       称呼   上海盛剑科技股份有限公司   法定代表东说念主    张伟明       住所   上海市嘉定区汇发路 301 号    筹商东说念主     聂磊   筹商电话     021-60712858       传真   021-59900793   （二）保荐机构（主承销商）       称呼   国泰海通证券股份有限公司   法定代表东说念主    朱健       住所   中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   筹商电话     021-38676666       传真   021-38670666   保荐代表东说念主    胡盼盼、周航宁 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   技俩协办东说念主    白金泽   技俩组成员    伊帅、李育好意思、万博、魏永鑫、王杰、程天鹏、杨丹、王江   （三）讼师事务所     称呼     上海市方达讼师事务所    负责东说念主     季诺     住所     上海市石门一齐 288 号兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼   筹商电话     021-22081166     传真     021-52985599   承办讼师     陈婕、武成   （四）管帐师事务所     称呼     中汇管帐师事务所（特殊普通合伙）    负责东说念主     岑岭     住所     浙江省杭州市上城区新业路 8 号华联期间大厦 A 幢 601 室   筹商电话     0571-88879336     传真     0571-88879000  承办注册管帐师   杨建平、肖凡、薛伟、汪涛（已辞职）   （五）资信评级机构     称呼     中证鹏元资信评估股份有限公司    负责东说念主     张剑文     住所     深圳市南山区深湾二路 82 号神州数码国际创新中心东塔 42 楼   筹商电话     0755-82872897     传真     0755-82872090   承办东说念主员     张伟亚、张旻燏   （六）央求上市的证券来往所     称呼     上海证券来往所     住所     上海市浦东新区杨高南路 388 号   筹商电话     021-68808888     传真     021-68804868 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   （七）登记结算公司     称呼     中国证券登记结算有限责任公司上海分公司     住所     上海市浦东新区杨高南路 188 号   筹商电话     021-58708888     传真     021-58899400   （八）承销商收款银行    开户行     【】     户名     【】     账号     【】    四、刊行东说念主与本次刊行关联的中介机构的关系   禁止本召募证明书签署日，刊行东说念主与本次刊行关联的保荐东说念主、承销机构、证 券服务机构过甚负责东说念主、高等管理东说念主员、承办东说念主员之间不存在顺利或转折的股权 关系或其他权益关系。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                第三节 风险因素    一、与刊行东说念主相关的风险   （一）期间风险   公司下旅客户主要为半导体行业内的头部厂商。半导体行业为期间密集型行 业，具有较高的期间研发门槛。跟着全球半导体行业的茂盛发展，半导体行业技 术日眉月异，居品质能需不断更新迭代。如果畴昔公司不行实时把合手居品和市集 的发展趋势，不行保证接续的资金插足，接续加强期间研发和期间东说念主才戎行的建 设，可能导致公司无法杀青期间水平的擢升，在畴昔的市集竞争中处于劣势，届 时公司将靠近因无法保持接续创新才能而导致市集竞争力下落的风险。   期间东说念主才是决定行业竞争力的重要因素。跟随市集需求的不断增长和行业竞 争的日益浓烈，行业对于专科期间东说念主才的竞争不断加重。如果畴昔公司不行提供 更好的发展平台、更具市集竞争力的薪酬待遇及细致的研发条件，可能靠近中枢 研发东说念主员流失的风险。   （二）经营风险   公司绿色厂务系统的主要成本组成包括开垦及材料和劳务服务，其中开垦及 材料主要包括风机、洗涤塔等各种开垦和钢材、氟涂料等材料；开垦及重要零部 件类居品的成本组成中顺利材料占比较高。开垦、钢材、氟涂料等采购价钱的波 动顺利影响单元成本，如果畴昔采购价钱发生较大波动，而公司不行采取有用措 施实时将价钱压力传导至客户，将可能导致公司居品成本出现波动，从而对公司 经营功绩组成不利影响。   公司主要末端客户为国内半导体行业集团企业。半导体行业围聚度较高，以 半导体清醒行业为例，头部厂商占据大部分产能份额。此外，半导体行业具有集 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 团化经营管理的本性，公司对团结集团禁止下的客户围聚度较高，敷陈期内，公 司对前五大客户销售收入占比分别为 59.00%、69.89%及 63.83%。公司下流行业 本性导致公司技俩呈现单笔合同金额大、客户相对围聚的本性，重要客户的接续 订单和单笔大额合同的胜利实施都会对公司现存及畴昔营业收入起到保障和促 进作用。如果畴昔主要客户的坐褥经营发生紧要不利变化，将会对公司经营功绩 组成不利影响。   半导体工艺废气因素复杂，需要与坐褥工艺同步进行收罗、治理和排放，公 司居品是客户坐褥工艺不可分割的组成部分，其安全舒服性顺利关系到客户的产 能利用率、居品良率、职工职业健康及生态环境。公司客户所处行业产线插足和 产出巨大，绿色厂务系统、半导体附属开垦及重要零部件居品固然投资占比相对 较小，一朝出现故障可能会导致客户停产，甚而形成紧要经济损失。   公司根据客户要求进行定制化假想，在坐褥过程建立了严格的质料禁止尺度， 通过对假想开发、物质采购、来料稽察、过程稽察、出货稽察等各重要的质料控 制，有用保证居品质料。如果畴昔公司未能有用禁止居品质料，居品品质无法满 足客户需求，将会对公司的品牌声誉和经营功绩组成不利影响。   公司主要居品在加工、制造、系统集成或运维管理过程中，可能存在一定的 安全坐褥风险。公司严格执行与安全坐褥关联的法律律例及里面轨制，敷陈期内 未发生紧要安全事故。如果畴昔公司发生紧要安全坐褥事故，可能引告状讼、赔 偿、甚而处罚或者停产整顿等情况，将会对公司坐褥经营组成不利影响。   若畴昔出现宏不雅经济形势变化、行业竞争加重、下流固定钞票投资放缓或减 少等对公司经营形成不利影响的变化，若公司搪塞不足时、未能采取有用措施， 则公司营业收入、净利润等经营功绩计划将出现较大波动，存在经营功绩下滑的 风险。 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    （三）财务风险    敷陈期各期末，公司应收账款余额分别为 111,407.17 万元、148,790.69 万元 及 126,536.08 万元，其中，公司账龄 1 年以上的应收账款余额占比分别为 37.87%、    公司主要末端客户为国内半导体行业集团企业，资信实力浑朴，历史回款记 录细致。如果公司主要客户经营景象和资信景象发生不利变化，可能导致公司面 临因应收账款无法足额回收而发生坏账损失的风险，将会对公司的财务景象和盈 利才能组成不利影响。    敷陈期内，公司经营举止产生的现款流量净额分别为-17,088.84 万元、22.75 万元及-10,312.17 万元。一方面，公司绿色厂务系统业务结算周期较长，坐褥经 营过程中会形成较大金额的应收账款、存货和预支款项，占用流动资金；另一方 面，公司主营业务马上蔓延、订单范围快速增长，需要垫付的营运资金相应增加。 如果畴昔公司不行有用加强资金管理，统筹安排技俩资金的收付，加强应收账款 的回收，将可能形成经营举止现款流量的大幅波动，带来经营风险和偿债风险。    跟着公司坐褥经营范围的不断扩大，公司存货范围全体呈现增长趋势。敷陈 期各期末，公司存货账面价值分别为 34,951.62 万元、65,506.15 万元及 74,816.86 万元，占流动钞票的比例分别为 17.00%、23.27%及 29.22%。敷陈期各期末，公 司未完工技俩成本（合同践约成本）账面价值分别为 19,249.56 万元、36,441.49 万元及 44,927.34 万元，占各期末存货账面价值的比例分别为 55.07%、55.63%及 成品无法胜利杀青销售，或未完工技俩无法胜利通过客户验收，公司可能靠近存 货跌价风险。    敷陈期各期末，刊行东说念主流动比率分别为 1.79 倍、1.57 倍及 1.43 倍，速动比 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 率分别为 1.49 倍、1.20 倍及 1.01 倍，合并口径的钞票欠债率为 45.19%、53.76% 及 57.13%，刊行东说念主流动比率、速动比率呈逐年下落趋势，钞票欠债率呈逐年上 升趋势，且畴昔存在以本次募投技俩为主的白叟性支拨计划，刊行东说念主偿还债务存 在一定压力。    本次向不特定对象刊行可转债完成后，刊行东说念主的钞票欠债率将有所上升。虽 然跟着本次刊行的可转债渐渐转股，刊行东说念主的钞票欠债率将有所下落，但刊行东说念主 欠债水平若不行保持在合理的范围内，公司将靠近一定的偿债风险。    二、与行业相关的风险    （一）产业政策变动风险    半导体产业期间的发展及等闲应用极大推动了科学期间罕见和社会经济发 展，成为国度重心维持的行业。比年来，国度相关部委出台了一系列荧惑和维持 半导体行业发展的政策，为半导体过甚专用开垦制造行业发展提供了财政、税收、 期间和东说念主才等多方面的有劲维持。跟着外部环境的变化，若畴昔公司所处行业国 家政策或维持力度发生变化，公司不行实时调整以顺应行业政策的变化，将会对 公司的坐褥经营举止产生不利影响。    （二）下流行业市集需求假造风险    在国度政策和产业迁移的驱动下，半导体行业接续保持高额插足。全球半导 体产业周期与宏不雅经济、下流末端应用需求以及自己产能库存等因素密切相关。    敷陈期内，公司聚焦于半导体工艺废气处理范围。如果畴昔半导体行业市集 需求因宏不雅经济或行业环境等原因出现大幅下滑，导致半导体行业投资范围大幅 下落，同期公司未能有用拓展其他下流范围，将可能对公司经营功绩产生紧要不 利影响。    （三）行业竞争加重的风险    公司深耕半导体工艺废气处理范围多年，接续服务于集成电路、半导体清醒 及新能源行业的领军企业。    跟着环保要求的日趋严格，以及半导体产业向中国大陆加速迁移，半导体工 艺废气处理范围正勾引越来越多的企业进入。如果竞争敌手开发出更具有竞争力 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 的居品、提供更好的价钱或服务，而公司不行保持接续的竞争上风，则公司的行 业地位、市集份额、经营功绩等均会受到不利影响。    三、其他风险   （一）募投技俩实施风险   本次召募资金投资技俩建成投产后，对公司发展策略的杀青、居品的升级转 型和盈利才能的擢升均会产生一定影响。然则，本次召募资金投资技俩在栽植进 度、技俩的实施过程和实施效果等方面可能存在一定的不确定性；公司在技俩实 施过程中，也可能存在因工程进程、工程质料、投资成本等发生变化而引致的风 险。同期，国度政策、法律律例的调整、宏不雅经济环境、行业趋势的变化、竞争 敌手的发展、居品价钱的变动等因素也会对技俩投资陈说和预期收益等产生影响。   （二）募投技俩无法达到预期收益的风险   公司对于募投技俩达产后的技俩里面收益率、技俩投资回收期等数据均为预 测性信息，是基于对募投技俩达产后的居品价钱、产销率、原材料价钱、东说念主工成 本等进行假设而得出。在居品价钱下落、原材料及东说念主工价钱上升、产能利用率和 产销率未达到预期等情形出面前，可能导致募投技俩短期内无法盈利或投资陈说 不足预测的水平，并可能对公司全体盈利水平形成一定程度的影响。   同期，公司召募资金投资技俩拟投资真空开垦及温控开垦的坐褥，上述居品 尚处于考据测试阶段。如相关居品未能获取预期订单，则存在募投技俩无法达到 预期收益的风险。   （三）与本次刊行相关的风险   本次刊行的可转债不错转变成公司普通股，其价值受公司股价波动的影响较 大。股票价钱的波动不仅受公司盈利水蔼然发展出息的影响，而且受国度宏不雅经 济政策调整、金融政策的调控、股票市集的投契步履、投资者的格式预期等诸多 因素的影响。因此，刊行期间，公司股价接续下行可能导致本次刊行存在一定发 行风险；刊行上市后，可能由于股票市集价钱波动而给投资者带来一定的风险。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   股票价钱不仅受公司盈利水蔼然发展出息的影响，而且受国度宏不雅经济形势 及政事、经济政策、投资者偏好、投资技俩预期收益等因素的影响。如果因公司 股票价钱走势低迷或可转债持有东说念主的投资偏好等原因导致可转债到期未能杀青 转股，刊行东说念主必须对未转股的可转债偿还本息，将会相应增加刊行东说念主的资金职守 和坐褥经营压力。   在可转债存续期限内，刊行东说念主需按可转债的刊行条件就可转债未转股的部分 每年偿付利息及到期兑付本金，并承兑投资者可能建议的回售要求。受国度政策、 律例、行业和市集等不可控因素的影响，刊行东说念主经营举止可能莫得带来预期的回 报，进而使刊行东说念主不行从预期的还款起头得回足够资金，可能影响刊行东说念主对可转 债本息的按时足额兑付，以及对投资者回售要求的承兑才能。   投资者持有的可转变公司债券部分或全部转股后，刊行东说念主总股本和净钞票将 会有一定幅度的增加，而召募资金投资技俩从栽植至产胜利益需要一定时期周期， 因此短期内可能导致刊行东说念主每股收益和净钞票收益率等计划出现一定幅度的下 降。另外，本次可转债设有转股价钱向下修正条件，在该条件被触发时，刊行东说念主 可能央求向下修正转股价钱，导致因本次可转债转股而新增的股本总额增加，从 而扩大本次可转债转股对刊行东说念主原普通股股东的潜在摊薄作用。   本次可转债的刊行决策约定：在本次刊行的可转变公司债券存续期间，当公 司 A 股股票在职意连气儿三十个来往日中至少有十五个来往日的收盘价低于当期 转股价钱的 85%时，公司董事会有权建议转股价钱向下修正决策并提交公司股东 大会审议表决。修正后的转股价钱应不低于该次股东大会召开日前二十个来往日 公司 A 股股票来往均价和前一来往日均价之间的较高者且不得低于公司最近一 期经审计的每股净钞票和股票面值。   可转债存续期内，本次可转债的转股价钱向下修正条件可能因修正转股价钱 低于公司最近一期经审计的每股净钞票而无法实施。此外，在餍足转股价钱向下 上海盛剑科技股份有限公司             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 修正的情况下，刊行东说念主董事会仍可能结合那时的公司实验情况、股价走势、市集 景象等因素，分析并决定是否向股东大会提交转股价钱向下修正决策，刊行东说念主董 事会并毋庸然向股东大会建议转股价钱向下修正决策。因此，畴昔在可转债达到 转股价钱向下修正条件时，本次可转债的投资者可能靠近转股价钱向下修正条件 不行实施的风险。 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                    第四节 刊行东说念主基本情况      一、公司的股本总额及前十名股东的持股情况      禁止 2024 年 12 月 31 日，公司总股本为 14,946.25 万股，股本结构具体如下：             股份类型              数目（万股）               比例（%）      限售条件开通股份/非开通股                       38.84                   0.26        无穷售条件开通股份                     14,907.41                99.74             总股本                      14,946.25               100.00   注：因公司回购刊出适度性股票，禁止本召募证明书签署日，公司总股本为 14,907.41 万股；公司拟回购刊出 2023 年职工持股计划部分股份、变更部分回购股份用途并刊出股份， 相关手续正在办理中，本次回购刊出完成后，公司总股本将变更为 14,767.96 万股。      禁止 2024 年 12 月 31 日，公司前十名股东持股情况具体如下：                                     持股数目         持股比例 序号                股东称呼                                     股份性质                                     （万股）          （%）       上海盛剑科技股份有限公司－2023 年职工       持股计划                整个                   10,198.03      68.21     -     注：1、禁止 2024 年 12 月 31 日，公司回购专用证券账户中持有公司股份 118.79 万股， 持有股份占公司总股本的比例为 0.79%。 日起 15 个来往日后的 3 个月内，通过围聚竞价来往方式减持其持有的公司股份不罕见 式减持的股份总额不罕见公司股份总额的 1.00%。上海昆升企业管理合伙企业（有限合伙） 在 2025 年 7 月 4 日至 2025 年 7 月 18 日期间，通过围聚竞价方式已累计减持公司股份      公司于 2024 年 10 月 29 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第 五次会议，审议通过《对于断绝实施公司 2021 年股权激勉计划暨回购刊出适度 性股票、刊出股票期权的议案》等议案；公司于 2024 年 11 月 21 日召开 2024 年 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 第四次临时股东大会，审议通过《对于断绝实施公司 2021 年股权激勉计划暨回 购刊出适度性股票、刊出股票期权的议案》等议案。本次适度性股票及期权回购 刊出完成后，公司总股本将由 14,946.25 万股变更为 14,907.41 万股，本次回购注 销不会导致公司控股股东及实验禁止东说念主发生变化，公司股权散播仍具备上市条件。 本次适度性股票及期权回购刊出后，公司股本结构变动情况如下：                本次变动前               本次变动股份             本次变动后  股份类型           数目（万股） 比例（%）             数目（万股）        数目（万股） 比例（%） 限售条件开通 股份/非开通股 无穷售条件流   通股份   总股本       14,946.25     100.00        -38.84     14,907.41   100.00   禁止本召募证明书签署日，公司本次适度性股票及期权回购刊出的相关股本 变动手续已承办理罢了，公司已于 2025 年 2 月 8 日取得由上海市市集监督管理 局颁发的《营业派司》。   公司于 2025 年 5 月 9 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《对于 回购刊出 2023 年职工持股计划部分股份的议案》等议案。根据《上市公司股权 激勉管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年职工持股计划》 等相关规矩，由于部分激勉对象辞职，公司拟回购刊出辞职激勉对象所持有的 尚未解锁的持股计划股份。本次回购刊出 2023 年职工持股计划部分股份完成后， 公司总股本将由 14,907.41 万股变更为 14,899.91 万股，本次回购刊出不会导 致公司控股股东及实验禁止东说念主发生变化，公司股权散播仍具备上市条件。本次 回购刊出完成后，公司股本结构变动情况如下：                本次变动前               本次变动股份             本次变动后  股份类型           数目（万股）        比例（%）      数目（万股）        数目（万股） 比例（%） 限售条件开通                    -          -             -             -         - 股份/非开通股 无穷售条件流   通股份   总股本      14,907.41     100.00         -7.50     14,899.91    100.00   禁止本召募证明书签署日，上述事项相关手续正在办理中。   公司于 2025 年 6 月 24 日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关 于拟回购刊出 2023 年职工持股计划部分股份的议案》。根据《上市公司股权激 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 励管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年职工持股计划》等 相关规矩，由于持有东说念主因辞职不再具备参加本计划履历及公司层面功绩考核未 达标等原因，公司拟回购刊出 2023 年职工持股计划尚未解锁的权益份额对应的   公司于 2025 年 6 月 24 日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关 于变更部分回购股份用途并刊出的议案》。基于公司实验经营情况及发展策略， 为擢升股东价值，切实吝惜广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心， 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券来往所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关规矩，公司拟将 2022 年回购股份剩余未使用部分用途由 “用于职工持股计划”变更为“用于刊出并减少注册老本”，并刊出回购专用 证券账户中 2022 年已回购尚未使用的 50.90 万股回购股份。   公司于 2025 年 5 月 29 日暴露《对于拟回购刊出 2023 年职工持股计划部分 股份减少注册老本暨见告债权东说念主的公告》，就回购刊出减少注册老技艺项履行 见告债权东说念主标准，上述相关股份尚未完成刊出。   本次回购刊出完成后，公司总股本将由 14,907.41 万股变更为 14,767.96 万股，本次回购刊出不会导致公司控股股东及实验禁止东说念主发生变化，公司股权 散播仍具备上市条件。本次回购刊出完成后，公司股本结构变动情况如下：              本次变动前              变动股份数目（万股）                    本次变动后                                年职工  股份类型                                    职工持      回购股           数目（万        比例       持股计                         数目（万        比例                                          股计划      份刊出            股）         （%）      划上次                          股）         （%）                                          本次变      变动数                                变动数                                          动数目        量                                 量 限售条件开通                   -        -       -          -        -           -        - 股份/非开通股 无穷售条件流   通股份   总股本     14,907.41   100.00   -7.50     -81.05   -50.90   14,767.96   100.00   禁止本召募证明书签署日，上述事项相关手续正在办理中。 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      二、公司组织架构及对外投资情况      （一）组织架构      公司按影相关法律的规矩，建立了较为完善的公司治理结构，包括股东大会、 董事会、监事会和各职能部门。禁止本召募证明书签署日，公司的组织结构如下 图所示：      （二）公司主要下属企业情况      禁止本召募证明书签署日，公司顺利或转折控股企业共有 13 家、分公司 4 家，具体如下：                注册老本/出资 序号      企业称呼                    分类       持股/出资比例                 额（万元）                                       盛剑芯科持有 99.00%财产                                       份额并担任执行事务合伙东说念主 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                   注册老本/出资 序号      企业称呼                          分类       持股/出资比例                    额（万元）                                             盛剑芯科持有 75.96%财产                                             份额并担任执行事务合伙东说念主    盛剑半导体昆山分公    司   注：1、公司顺利持有盛剑半导体的股权比例为 85.11%，并通过盛剑半导体职工持股平 台禁止盛剑半导体 9.96%的股权，其余股权由外部投资者榄佘坤企管持有；2、公司子公司 新加坡盛剑注册老本为 1,250.00 万新加坡元。      公司以敷陈期内总钞票、净钞票、营业收入或净利润四项中有一项达到合并 报表相关计划的 5%手脚重要子公司的判断尺度，并抽象探讨公司畴昔发展策略、 持有天资或证照等对公司经营的影响等因素，判断江苏盛剑、盛剑透风、盛剑半 导体以及湖北盛剑为公司重要子公司。      敷陈期内，公司重要子公司具体情况如下：      （1）基本情况 公司称呼           江苏盛剑环境开垦有限公司 长入社会信用代码       91320583MA1MGBX9XK 成立日期           2016 年 3 月 17 日 注册地址           昆山市巴城镇石牌德昌路 318 号 主要坐褥经营地        江苏省昆山市 法定代表东说念主          张伟明 公司类型           有限责任公司（当然东说念主投资或控股的法东说念主独资） 注册老本           9,500.00 万元 实收老本           9,500.00 万元                废气及固废处理开垦、节能环保开垦、电气自控开垦、机电开垦                及配件（以上除特种开垦）、机械开垦及配件、风机、透风管说念                及配件的加工制造、销售、安装、期间假想、期间开发、期间转 经营范围           让及期间服务；输配电及禁止开垦制造；从事货色及期间的进出                口业务。（前述经营技俩中法律、行政律例规矩前置许可经营、                适度经营、辞让经营的除外）（照章须经批准的技俩,经相关部门                批准后方可开展经营举止）                透风管说念及废气处理开垦制造、加工、销售，为刊行东说念主绿色厂务 主要业务                系统业务坐褥制造主体 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 刊行东说念主理股比例         盛剑科技持股 100%   （2）主要财务数据                                                                 单元：万元          技俩                          2024 年 12 月 31 日/2024 年度         总钞票                                                     67,368.72         净钞票                                                     24,690.65         营业收入                                                    76,679.81         净利润                                                      2,464.75        是否经审计                              经中汇管帐师审计   （1）基本情况 公司称呼           上海盛剑透风管说念有限公司 长入社会信用代码       913101147805705727 成立日期           2005 年 9 月 16 日 注册地址           上海市嘉定区澄浏中路 1789 号 主要坐褥经营地        上海市嘉定区 法定代表东说念主          汪哲 公司类型           有限责任公司（当然东说念主投资或控股的法东说念主独资） 注册老本           1,050.00 万元 实收老本           1,050.00 万元                一般技俩：透风管说念及配件、机械开垦配件制造、加工、销售，金                属成品销售；机械开垦销售；环境保护专用开垦销售；工业工程设                计服务；普通机械开垦安装服务；期间服务、期间开发、期转折洽、 经营范围           期间交流、期间转让、期间推广；以下限分支机构经营：金属材料                制造；环境保护专用开垦制造；合成材料制造（不含危境化学品）；                喷涂加工。（除照章须经批准的技俩外,凭营业派司照章自主开展经                营举止） 主要业务           透风管说念制造、加工、销售，为刊行东说念主工艺排气管说念坐褥制造主体 刊行东说念主理股比例        盛剑科技持股 100%   （2）主要财务数据                                                                 单元：万元          技俩                          2024 年 12 月 31 日/2024 年度         总钞票                                                     23,679.02         净钞票                                                     10,929.14 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书         营业收入                                                  6,329.94         净利润                                                   -2,980.18        是否经审计                           经中汇管帐师审计   （1）基本情况 公司称呼           上海盛剑半导体科技有限公司 长入社会信用代码       91310114MA7EWWBR5P 成立日期           2021 年 12 月 27 日 注册地址           上海市嘉定区叶城路 1288 号 6 幢 JT2450 室 主要坐褥经营地        上海市嘉定区 法定代表东说念主          张伟明 公司类型           有限责任公司（当然东说念主投资或控股） 注册老本           11,750.00 万元 实收老本           11,750.00 万元                一般技俩：期间服务、期间开发、期转折洽、期间交流、期间转                让、期间推广；半导体器件专用开垦销售；电子专用开垦销售；                泵及真空开垦销售；工业自动禁止系统安装销售；机械开垦研发；                机械开垦销售；机械零件、零部件销售，普通机械开垦安装服务；                电子、机械开垦吝惜（不含特种开垦）；专用开垦修理；通用设                备修理；环境保护专用开垦销售；机械开垦租出；以下限分支机                构经营：半导体器件专用开垦制造，电子专用开垦制造，工业自 经营范围                动禁止系统安装制造，通用开垦制造（不含特种开垦制造），专                用开垦制造（不含许可类专科开垦制造），通用零部件制造，机                械零件、零部件加工，环境保护专用开垦制造。（除照章须经批                准的技俩外，凭营业派司照章自主开展经营举止）许可技俩：货                物进出口；期间进出口。（照章须经批准的技俩，经相关部门批                准后方可开展经营举止，具体经营技俩以相关部门批准文献或者                可证件为准）                半导体附属开垦及重要零部件的坐褥、销售及期间服务，为刊行 主要业务                东说念主半导体附属开垦及重要零部件坐褥制造研发主体                盛剑科技顺利持股 85.11%，并通过盛剑半导体职工持股平台禁止 刊行东说念主理股比例                盛剑半导体 9.96%的股权   （2）主要财务数据                                                              单元：万元         技俩                        2024 年 12 月 31 日/2024 年度         总钞票                                                  59,242.11         净钞票                                                  16,156.25         营业收入                                                 15,251.33 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书         净利润                                                  2,706.78        是否经审计                          经中汇管帐师审计   （1）基本情况 公司称呼           湖北盛剑开垦有限公司 长入社会信用代码       91420900MACH9MW74E 成立日期           2023 年 5 月 22 日 注册地址           湖北省孝感市高新期间开发区孝天办事处复兴大路 398 号 主要坐褥经营地        湖北省孝感市 法定代表东说念主          张鹏 公司类型           有限责任公司（当然东说念主投资或控股的法东说念主独资） 注册老本           8,000.00 万元 实收老本           8,000.00 万元                一般技俩：专用开垦制造（不含许可类专科开垦制造），输配电                及禁止开垦制造，机械开垦研发，机械开垦销售，期间服务、技                术开发、期转折洽、期间交流、期间转让、期间推广，普通机械 经营范围           开垦安装服务，环境保护专用开垦销售，机械电气开垦制造，机                械电气开垦销售，环境保护专用开垦制造，货色进出口，期间进                出口。（除许可业务外，可自主照章经营法律律例非辞让或适度                的技俩）                透风管说念及废气处理开垦制造、加工、销售，为刊行东说念主绿色厂务 主营业务                系统业务坐褥制造主体 刊行东说念主理股比例        盛剑科技持股 100%   （2）主要财务数据                                                             单元：万元         技俩                       2024 年 12 月 31 日/2024 年度         总钞票                                                 46,678.65         净钞票                                                  6,408.22         营业收入                                                36,254.60         净利润                                                   421.59        是否经审计                          经中汇管帐师审计   （三）公司主要参股公司情况   禁止本召募证明书签署日，刊行东说念主领有 2 家参股公司，具体情况如下： 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 公司称呼           成都瑞波科光电有限公司 长入社会信用代码       91110302MA01TW9J6C 注册地址           成都高新区天目路 77 号 11 栋 2 单元 10 楼 1001 号 成立日期           2020 年 7 月 29 日 主要坐褥经营地        四川省郫都区红展西路与数码三路交织处 法定代表东说念主          陈东 公司类型           有限责任公司（港澳台投资、非独资） 注册老本           3,785.3464 万元                一般技俩：光电子器件制造【分支机构经营】；光电子器件销售；                期间服务、期间开发、期转折洽、期间交流、期间转让、期间推 经营范围           广；国内贸易代理；销售代理；电子居品销售；货色进出口；技                术进出口；进出口代理。（除照章须经批准的技俩外，凭营业执                照照章自主开展经营举止） 刊行东说念主参股比例        2.57% 公司称呼           西安奕斯伟材料科技股份有限公司 长入社会信用代码       91110302MA00475L1K 注册地址           陕西省西安市高新区西沣南路 1888 号 1-3-029 室 成立日期           2016 年 3 月 16 日 主要坐褥经营地        陕西省西安市高新区西沣南路 1888 号 法定代表东说念主          杨新元 公司类型           其他股份有限公司（非上市） 注册老本           350,000.00 万元                一般技俩：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材                料销售；期间服务、期间开发、期转折洽、期间交流、期间转让、                期间推广；工业假想服务；信息接洽服务（不含许可类信息接洽                服务）；企业总部管理；企业管理接洽；半导体器件专用开垦制 经营范围           造；半导体器件专用开垦销售；专用开垦修理；筹画机软硬件及                辅助开垦批发；电子元器件与机电组件开垦销售；机械开垦租出；                金属切削加工服务；非居住房地产租出；软件开发；货色进出口；                期间进出口；进出口代理。（除照章须经批准的技俩外，凭营业                派司照章自主开展经营举止） 刊行东说念主参股比例        0.06% 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      三、公司控股股东、实验禁止东说念主基本情况      （一）实验禁止情面况   公司实验禁止东说念主为张伟明、汪哲夫妇，禁止 2024 年 12 月 31 日整个持有公 司 61.02%的股权，并通过昆升企管禁止公司 3.21%的股权，整个禁止公司 64.23% 的股权。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1980 年。上海交通大学 EMBA。 上海交通大学安泰经济与管理学院 ESG 与可接续发展协会会长、上海市电子材 料协会副会长、上海交通大学集成电路行业学友会第二届理事会副会长、东华大 学硕士研究生校外率领导师。2018 年 11 月，入选“千帆行动”上海市后生企业 家培养计划“新锐型”后生企业家序列。2001 年 5 月至 2005 年 2 月，任浙江绍 兴新光暖通器材有限公司销售司理；2005 年 9 月于今，任盛剑透风总司理；2012 年 5 月至 2018 年 4 月，任盛剑有限执行董事、司理；2016 年 3 月于今，任江苏 盛剑执行董事、总司理；2017 年 10 月于今，任北京盛剑微执行董事；2018 年 4 月于今，任盛剑科技董事长、总司理；2021 年 12 月于今，任盛剑半导体执行董 事；2024 年 1 月于今，任上海胜兴金创企业管理有限公司执行董事；2024 年 2 月于今，任上海原力芯辰科技有限公司执行董事。   中国国籍，无永久境外居留权，女，生于 1980 年。大学本科学历。2008 年 苏盛剑监事；2012 年 5 月至 2018 年 4 月，任盛剑有限监事；2017 年 10 月于今， 任北京盛剑微总司理；2023 年 1 月于今，任新加坡盛剑董事；2023 年 12 月于今， 任上海年华盛嘉执行事务合伙东说念主；2018 年 4 月至 2024 年 5 月，任盛剑科技董事。   最近三年，公司实验禁止东说念主未发生变化。      （二）控股股东情况   公司控股股东为张伟明，禁止 2024 年 12 月 31 日顺利持有公司 59.80%的股 权。 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      最近三年，公司控股股东未发生变化。      （三）控股股东及实验禁止东说念主顺利或转折禁止的其他企业基本情况      除公司控股子公司外，公司控股股东及实验禁止东说念主顺利或转折禁止的其他企 业如下： 序号              企业称呼                           关联关系                                           控股股东、实验禁止东说念主张伟明                                           禁止的企业 长入社会信用代码       91310114MA1GTU5H4K 合伙企业称呼         上海昆升企业管理合伙企业（有限合伙） 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J1532 室 主要坐褥经营地        上海市 执行事务合伙东说念主        张伟明 合伙企业类型         有限合伙企业 出资额            500.00 万元                企业管理，商务接洽。【照章须经批准的技俩，经相关部门批准 经营范围                后方可开展经营举止】 成立日期           2017 年 1 月 13 日 刊行东说念主控股股东、实验     控股股东、实验禁止东说念主张伟明持有 0.2498%财产份额；实验禁止 禁止东说念主理股比例        东说念主汪哲持有 21.7995%财产份额 长入社会信用代码       91310114MAD990L362 合伙企业称呼         上海胜成同赢企业管理合伙企业（有限合伙） 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J 主要坐褥经营地        上海市 执行事务合伙东说念主        张伟明 合伙企业类型         有限合伙企业 出资额            750.00 万元 经营范围           一般技俩：企业管理；信息接洽服务（不含许可类信息接洽服务）； 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                社会经济接洽服务；企业管理接洽；期间服务、期间开发、期间                接洽、期间交流、期间转让、期间推广；市集营销筹办；接洽策                划服务。（除照章须经批准的技俩外，凭营业派司照章自主开展                经营举止） 成立日期           2024 年 1 月 11 日 刊行东说念主控股股东、实验                控股股东、实验禁止东说念主张伟明持有 99%财产份额 禁止东说念主理股比例 长入社会信用代码       91310114MADA89FN1M 合伙企业称呼         上海胜欣同晖企业管理合伙企业（有限合伙） 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J 主要坐褥经营地        上海市 执行事务合伙东说念主        张伟明 合伙企业类型         有限合伙企业 出资额            750.00 万元                一般技俩：企业管理；信息接洽服务（不含许可类信息接洽服务）；                社会经济接洽服务；企业管理接洽；期间服务、期间开发、期间 经营范围           接洽、期间交流、期间转让、期间推广；市集营销筹办；接洽策                划服务。（除照章须经批准的技俩外，凭营业派司照章自主开展                经营举止） 成立日期           2024 年 1 月 8 日 刊行东说念主控股股东、实验                控股股东、实验禁止东说念主张伟明持有 99%财产份额 禁止东说念主理股比例 长入社会信用代码       91310114MAD87CRC9M 公司称呼           上海胜兴金创企业管理有限公司 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J 主要坐褥经营地        上海市 法定代表东说念主          张伟明 公司类型           有限责任公司（当然东说念主投资或控股） 注册老本           3,000.00 万元                一般技俩：企业管理；企业管理接洽；信息接洽服务（不含许可 经营范围           类信息接洽服务）；社会经济接洽服务。（除照章须经批准的项                目外，凭营业派司照章自主开展经营举止） 成立日期           2024 年 1 月 8 日 刊行东说念主控股股东、实验     控股股东、实验禁止东说念主张伟明持股 85%；实验禁止东说念主汪哲通过上 禁止东说念主理股比例        海年华盛嘉转折禁止 15%的股权 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 长入社会信用代码       91310114MADATN5R3F 公司称呼           上海原力芯辰科技有限公司 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J 主要坐褥经营地        上海市 法定代表东说念主          张伟明 公司类型           有限责任公司（当然东说念主投资或控股） 注册老本           5,000.00 万元                一般技俩：期间服务、期间开发、期转折洽、期间交流、期间转                让、期间推广；当然科学研究和试验发展；工程和期间研究和试 经营范围           验发展；光电子器件销售；半导体器件专用开垦销售；光伏开垦                及元器件销售；太阳能发电期间服务。（除照章须经批准的技俩                外，凭营业派司照章自主开展经营举止） 成立日期           2024 年 2 月 1 日                控股股东、实验禁止东说念主张伟明及实验禁止东说念主汪哲分别通过上海胜 刊行东说念主控股股东、实验     兴金创企业管理有限公司、上海胜欣同晖企业管理合伙企业（有 禁止东说念主理股比例        限合伙）、上海胜成同赢企业管理合伙企业（有限合伙）转折控                制 90.00%的股权 长入社会信用代码       91310114MAD5MRGL2P 合伙企业称呼         上海年华盛嘉企业管理合伙企业（有限合伙） 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J 主要坐褥经营地        上海市 执行事务合伙东说念主        汪哲 合伙企业类型         有限合伙企业 出资额            450.00 万元                一般技俩：企业管理；企业管理接洽；信息接洽服务（不含许可                类信息接洽服务）；社会经济接洽服务；期间服务、期间开发、 经营范围           期转折洽、期间交流、期间转让、期间推广；市集营销筹办；咨                询筹办服务。（除照章须经批准的技俩外，凭营业派司照章自主                开展经营举止） 成立日期           2023 年 12 月 8 日 刊行东说念主控股股东、实验                实验禁止东说念主汪哲持有 99%财产份额 禁止东说念主理股比例   （四）控股股东和实验禁止东说念主所持公司股份质押情况   禁止本召募证明书签署日，公司控股股东和实验禁止东说念主所持公司股份不存在 质押情况。   上海盛剑科技股份有限公司                                                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书        四、重要承诺过甚履行情况        （一）已作出的重要承诺过甚履行情况        承诺                                                                        承诺     履行 承诺配景         承诺方                            承诺内容                         承诺时期        类型                                                                        期限     情况                       或转折持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该等股份；                       剑科技股份总额的 25%，况兼在卖出后六个月内不再买入盛剑科技股份，买入后六个月内不再                       卖出盛剑科技股份；辞职后半年内，不顺利或迂反转让本东说念主理有的盛剑科技股份； 与初度公                  金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、        股份   控股股东、实验                                                    2019 年    36 个   严格 开刊行相                  上海证券来往所的关联规矩作相应调整）不低于盛剑科技初度公开刊行股票时的刊行价；        限售   禁止东说念主张伟明                                                    9 月 26 日    月     履行 关的承诺                  4、盛剑科技上市后 6 个月内如盛剑科技股票连气儿 20 个来往日的收盘价（如果因派发现款红利、                       送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证                       券来往所的关联规矩作相应调整）均低于盛剑科技初度公开刊行股票时的刊行价，或者上市后 6                       个月期末收盘价（如果因派发现款红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，                       须按照中国证券监督管理委员会、上海证券来往所的关联规矩作相应调整）低于盛剑科技初度公                       开刊行股票时的刊行价，本东说念主顺利或转折持有盛剑科技股票的锁如期限自动延长 6 个月；                       或转折持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该等股份； 与初度公        股份   实验禁止东说念主汪    的 25%，况兼在卖出后六个月内不再买入盛剑科技股份，买入后六个月内不再卖出盛剑科技股      2019 年    36 个   严格 开刊行相        限售   哲         份；辞职后半年内，不顺利或迂反转让本东说念主理有的盛剑科技股份；                   9 月 26 日    月     履行 关的承诺                       金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、                       上海证券来往所的关联规矩作相应调整）不低于盛剑科技初度公开刊行股票时的刊行价；   上海盛剑科技股份有限公司                                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书        承诺                                                                         承诺     履行 承诺配景          承诺方                         承诺内容                         承诺时期        类型                                                                         期限     情况                      送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证                      券来往所的关联规矩作相应调整）均低于盛剑科技初度公开刊行股票时的刊行价，或者上市后 6                      个月期末收盘价（如果因派发现款红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，                      须按照中国证券监督管理委员会、上海证券来往所的关联规矩作相应调整）低于盛剑科技初度公                      开刊行股票时的刊行价，本东说念主顺利或转折持有盛剑科技股票的锁如期限自动延长 6 个月； 与初度公        股份   刊行东说念主股东昆   自盛剑科技股票在证券来往所上市来往之日起三十六个月内，不转让或者奉求他东说念主管理本次刊行         2019 年    36 个   履行 开刊行相        限售   升企管      前本企业持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该部分股份。                     9 月 26 日    月     罢了 关的承诺             刊行东说念主股东深             圳市达晨创通             股权投资企业             （有限合伙）、             深圳市达晨晨             鹰二号股权投             资企业（有限合             伙）、宁波市达 与初度公        股份   晨 创 元 股 权 投 自盛剑科技股票在证券来往所上市来往之日起十二个月内，不转让或者奉求他东说念主管理本次刊行前      2019 年    12 个   履行 开刊行相        限售   资合伙企业（有 本企业/公司持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该部分股份。                    9 月 26 日    月     罢了 关的承诺             限合伙）、上海             榄仔谷企业管             理中心（有限合             伙）、上海域盛             投资有限公司、             连云港舟虹企             业管理合伙企             业（有限合伙）、   上海盛剑科技股份有限公司                                               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书        承诺                                                                     承诺     履行 承诺配景         承诺方                           承诺内容                       承诺时期        类型                                                                     期限     情况             上海科技创业             投资有限公司                       公司承诺，公司股票上市后三年内如果出现连气儿 20 个来往日公司股票收盘价低于公司最近一期                       经审计的每股净钞票（若公司因利润分派、老本公积转增股本、增发或配股等情况导致公司净资                       产或股份总额出现变化时，则每股净钞票应相应调整，下同）的情形时，公司将按照《对于公司                       初度公开刊行股票并上市后舒服股价的预案》的相关要求，切实履行该预案所述职责。                       承诺采取下列管制措施：                       （1）公司将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开证明未采取上述舒服股                       价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者说念歉；             刊行东说念主、控股股   （2）公司将立即住手披发公司董事、高等管理东说念主员的薪酬（如有）或津贴（如有）及股东分成             东、实验禁止    （如有），直至公司按本预案的规矩采取相应的舒服股价措施并实施罢了； 与初度公        东说念主、董事（不包   （3）公司将立即住手制定或实施紧要钞票购买、出售等步履，以及增发股份、刊行公司债券以 开刊行相   其他   含寂寥董事及    及紧要钞票重组等老本运作步履，直至公司按本预案的规矩采取相应的舒服股价措施并实施完 关的承诺        未领取薪酬的    毕；             董事）、高等管   （4）如因相关法律、律例对于社会公众股股东最低持股比例的规矩导致公司在一定时期内无法             理东说念主员       履行回购义务的，公司可免于前述刑事责任，但亦应积极采取其他措施舒服股价。                       提条件餍足时，如未按照上述预案采取舒服股价的具体措施，承诺采取下列管制措施：                       （1）控股股东、实验禁止东说念主、董事（不包含寂寥董事）、高等管理东说念主员将在公司股东大会及中                       国证券监督管理委员会指定报刊上公开证明未采取上述舒服股价措施的具体原因并向公司股东                       和社会公众投资者说念歉；                       （2）控股股东、实验禁止东说念主、董事（不包含寂寥董事）、高等管理东说念主员将在前述事项发生之日                       起 10 个来往日内，住手在公司领取薪酬（如有）或津贴（如有）及股东分成（如有），直至本                       东说念主按上述预案的规矩采取相应的舒服股价措施并实施罢了时止。 与初度公                  1、本东说念主承诺将按照公司初度公开刊行股票招股证明书以及本东说念主出具的各项承诺载明的限售期限        股份   控股股东、实验                                                2019 年 9   60 个   严格 开刊行相                  要求，并严格驯顺法律律例的相关规矩，在限售期限内不减持公司股票；        限售   禁止东说念主张伟明                                                  月 26 日     月     履行 关的承诺                  2、本东说念主承诺在限售期限届满之日起两年内减持股票时，减持价钱根据那时的二级市集价钱确定，   上海盛剑科技股份有限公司                                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书        承诺                                                                    承诺     履行 承诺配景         承诺方                          承诺内容                       承诺时期        类型                                                                    期限     情况                      并应合适相关法律、律例、规章的规矩，同期减持价钱（如果因派发现款红利、送股、转增股本、                      增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券来往所的关联规                      定作相应调整）不低于公司初度公开刊行股票时的刊行价。本东说念主减持所持有的公司股份应合适相                      关法律、律例、规章的规矩，包括但不限于二级市集竞价来往方式、大量来往方式、协议转让方                      式等。本东说念主在减持公司股票时，将提前三个来往日予以公告，但本东说念主理有公司股份低于 5%时除                      外；                      要求，并严格驯顺法律律例的相关规矩，在限售期限内不减持公司股票；                      并应合适相关法律、律例、规章的规矩，同期减持价钱（如果因派发现款红利、送股、转增股本、 与初度公        股份   实验禁止东说念主汪   增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券来往所的关联规 2019 年 9     60 个   严格 开刊行相        限售   哲        定作相应调整）不低于公司初度公开刊行股票时的刊行价。本东说念主减持所持有的公司股份应合适相    月 26 日     月     履行 关的承诺                      关法律、律例、规章的规矩，包括但不限于二级市集竞价来往方式、大量来往方式、协议转让方                      式等。本东说念主在减持公司股票时，将提前三个来往日予以公告，但本东说念主理有公司股份低于 5%时除                      外；                      宁波市达晨创元股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“达晨系股东”）承诺将按照公司首                      次公开刊行股票招股证明书以及达晨系股东出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格驯顺法                      律律例的相关规矩，在限售期限内不减持公司股票。 与初度公                 2、达晨系股东减持所持有的公司股份将按照法律律例及证券来往所的相关规则要求进行，减持        股份                                                         2019 年 9   12 个   履行 开刊行相        达晨系股东    方式包括但不限于来往所围聚竞价方式、大量来往方式、协议转让方式等。达晨系股东在减持公        限售                                                          月 26 日     月     罢了 关的承诺                 司股票时，将提前三个来往日予以公告，但持有公司股份低于 5%时除外。                      公司股东、董监高减持股份的多少规矩》、《上海证券来往所股票上市规则》及《上海证券来往                      所上市公司股东及董事、监事、高等管理东说念主员减持股份实施确定》等法律、律例及范例性文献规                      定办理。   上海盛剑科技股份有限公司                                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书        承诺                                                                    承诺    履行 承诺配景         承诺方                           承诺内容                      承诺时期        类型                                                                    期限    情况                       大遗漏，对判断公司是否合适法律规矩的刊行条件组成紧要、本体影响的，公司董事会将在证券                       监督管理部门照章对上述事实作出认定或处罚决定后二十个来往日内，制订股份回购决策并提交                       股东大会审议批准，照章回购初度公开刊行的全部新股，并于股东大会决议后十个来往日内启动 与初度公                  回购标准，回购价钱为刊行价钱加上同期银行进款利息（如果因派发现款红利、送股、转增股本、 开刊行相   其他   刊行东说念主       增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券来往所的关联规                                                                    月 26 日    有用    履行 关的承诺                  定作相应调整）或证券监督管理部门招供的其他价钱；                       大遗漏，致使投资者在证券来往中遭受损失的，公司将照章补偿投资者损失：在相关监管机构认                       定公司初度公开刊行股票招股证明书存在舛讹记载、误导性述说或者紧要遗漏后二十个来往日                       内，公司将启动补偿投资者损失的相关做事；投资者损失依据相关监管机构或司法机关认定的金                       额或者公司与投资者协商确定的金额确定。             控股股东、实验   2、如公司初度公开刊行股票招股证明书被相关监管机构认定存在舛讹记载、误导性述说或者重 与初度公             禁止东说念主、全体董   大遗漏，致使投资者在证券来往中遭受损失的，将照章补偿投资者损失：在相关监管机构认定公 2019 年 9    永远    严格 开刊行相   其他             事、监事、高等   司初度公开刊行股票招股证明书存在舛讹记载、误导性述说或者紧要遗漏后二十个来往日内，将   月 26 日    有用    履行 关的承诺             管理东说念主员      启动补偿投资者损失的相关做事；投资者损失依据相关监管机构或司法机关认定的金额或者公司                       与投资者协约定的金额确定。                       利益； 与初度公                  2、本东说念主承诺对本东说念主的职务消费步履进行管制；             刊行东说念主董事、高                                               2019 年 9   永远    严格 开刊行相   其他             3、本东说念主承诺不动用公司钞票从事与本东说念主履行职责无关的投资、消费举止；             级管理东说念主员                                                  月 26 日    有用    履行 关的承诺                  4、本东说念主承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬轨制与公司填补陈说措施的执行情况相挂                       钩；   上海盛剑科技股份有限公司                                         向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书        承诺                                                                   承诺   履行 承诺配景         承诺方                       承诺内容                      承诺时期        类型                                                                   期限   情况                     挂钩；                     的其他新的监管规矩的，且上述承诺不行餍足中国证监会该等规矩时，本东说念主承诺届时将按照中国                     证监会的最新规矩出具补充承诺；                     或拒不履行承诺，本东说念主将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并说念歉、接受相关监管                     措施；若因违背承诺给公司或者股东形成损失的，照章承担补偿责任。             控股股东、实验 与初度公                的其他新的监管规矩的，且上述承诺不行餍足中国证监会该等规矩时，本东说念主承诺届时将按照中国             禁止东说念主张伟明、                                              2019 年 9   永远   严格 开刊行相   其他           证监会的最新规矩出具补充承诺；             实验禁止东说念主汪                                                月 26 日    有用   履行 关的承诺                3、本东说念主承诺切实履行公司制定的关联填补陈说措施以及本东说念主对此作出的承诺。若本东说念主违背承诺             哲                     或拒不履行承诺，本东说念主将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并说念歉、接受相关监管                     措施；若因违背承诺给公司或者股东形成损失的，照章承担补偿责任。                     公司保证将严格履行初度公开刊行股票招股证明书暴露的承诺事项，同期承诺未能履行承诺时的                     管制措施如下： 与初度公                员会指定报刊上公开证明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者说念歉； 开刊行相   其他   刊行东说念主     2、如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券来往中遭受损失的，本公司将照章向                                                                   月 26 日    有用   履行 关的承诺                投资者补偿相关损失；                     提交本公司股东大会审议；                     公司控股股东张伟明，保证将严格履行初度公开刊行股票招股证明书暴露的承诺事项，同期承诺 与初度公                未能履行承诺时的管制措施如下：             控股股东张伟                                               2019 年 9   永远   严格 开刊行相   其他           1、本东说念主将照章履行公司初度公开刊行股票招股证明书暴露的承诺事项；             明                                                     月 26 日    有用   履行 关的承诺                2、如果未履行公司初度公开刊行股票招股证明书暴露的承诺事项，本东说念主将在公司的股东大会及                     中国证券监督管理委员会指定报刊上公开证明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公   上海盛剑科技股份有限公司                                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书        承诺                                                                   承诺    履行 承诺配景          承诺方                         承诺内容                      承诺时期        类型                                                                   期限    情况                     众投资者说念歉；                     形成损失的，本东说念主将向公司或者其他投资者照章承担补偿责任。如果本东说念主未承担前述补偿责任，                     则公司有权扣减本东说念主所获分派的现款红利用于承担前述补偿责任；                     失的，本东说念主承诺照章承担连带补偿责任。                     公司实验禁止东说念主张伟明、汪哲，保证将严格履行初度公开刊行股票招股证明书暴露的承诺事项，                     同期承诺未能履行承诺时的管制措施如下： 与初度公                中国证券监督管理委员会指定报刊上公开证明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公             实验禁止东说念主张                                               2019 年 9   永远    严格 开刊行相   其他           众投资者说念歉；             伟明、汪哲                                                 月 26 日    有用    履行 关的承诺                3、如果因未履行公司初度公开刊行股票招股证明书暴露的相关承诺事项给公司或者其他投资者                     形成损失的，本东说念主将向公司或者其他投资者照章承担补偿责任。如果本东说念主未承担前述补偿责任，                     则公司有权扣减本东说念主所获分派的现款红利用于承担前述补偿责任；                     损失的，本东说念主承诺照章承担连带补偿责任。                     董事、监事、高等管理东说念主员保证将严格履行初度公开刊行股票招股证明书暴露的承诺事项，同期                     承诺未能履行承诺时的管制措施如下：1、若未能履行在公司初度公开刊行股票招股证明书中披 与初度公        公司董事、监  露的本东说念主作出的公开承诺事项的，本东说念主将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上 开刊行相   其他   事、高等管理东说念主 公开证明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者说念歉；本东说念主将在前述事项发生之                                                                   月 26 日    有用    履行 关的承诺        员       日起十个来往日内，住手领取薪酬（如有）、津贴（如有）以及股东分成（如有），直至本东说念主履                     行完成相关承诺事项。2、如果因本东说念主未履行相关承诺事项给公司或者投资者形成损失的，本东说念主                     将向公司或者投资者照章承担补偿责任。             控股股东、实验 如发生政府主管部门或其他有权机构因公司过甚子公司在 IPO 敷陈期内未为全体职工交纳、未 与初度公             禁止东说念主张伟明、 足额交纳或未实时交纳“五险一金”对盛剑科技过甚子公司予以追缴、补缴、收取滞纳金或处罚； 2019 年 9    永远    严格 开刊行相   其他             实验禁止东说念主汪  或发生职工因敷陈期内盛剑科技过甚子公司未为其交纳、未足额交纳或未实时交纳“五险一金”    月 26 日    有用    履行 关的承诺             哲       向盛剑科技过甚子公司要求补缴、追索相关用度、要求有权机关根究行政责任或就此拿告状讼、   上海盛剑科技股份有限公司                                        向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书        承诺                                                                   承诺   履行 承诺配景         承诺方                       承诺内容                      承诺时期        类型                                                                   期限   情况                     仲裁等情形的，本东说念主自愿承担盛剑科技过甚子公司因此遭受的全部损失，且在承担相关责任后不                     予追偿，保证盛剑科技过甚子公司不会因此遭受任何损失。本东说念主将促使盛剑科技过甚子公司全面                     执行法律、行政律例及范例性文献所规矩的社会保障轨制和住房公积金轨制，为全体在册职工建                     立社会保障和住房公积金账户，按时、足额缴存社会保障和住房公积金。 与初度公                如盛剑透风所承租房屋，因未取得房屋权属解说或其他不合适法律律例的情形而导致公司无法继             实验禁止东说念主张                                               2019 年 9   永远   严格 开刊行相   其他           续租出房屋的，张伟明、汪哲承诺承担相关系带责任，并将提前为公司寻找其他适租的房屋，以             伟明、汪哲                                                 月 26 日    有用   履行 关的承诺                保证其坐褥经营的接续舒服，且满足承担公司因此所遭受的经济损失。                     本东说念主张伟明、汪哲手脚上海盛剑科技股份有限公司实验禁止东说念主，就为公司过甚子公司提供担保事 与初度公             实验禁止东说念主张  宜，承诺如下：                                      2019 年 9   永远   严格 开刊行相   其他             伟明、汪哲   1、就本函出具日前本东说念主为公司过甚子公司所提供的担保，不以任何形式追加收取担保用度；     月 26 日    有用   履行 关的承诺                     之间的关联来往。对于确有必要且无法幸免的关联来往，本东说念主保证关联来往按照自制、公允和等                     价有偿的原则进行，照章与公司签署相关来往协议，以与无关联关系第三方通常或相似的来往价                     格为基础确定关联来往价钱以确保其公允性、合感性，按关联法律律例、规章、范例性法律文献                     及公司轨则等规矩履行关联来往审批标准，实时履行信息暴露义务，并按照约定严格履行已签署                     的相关来往协议；             控股股东、实验 与初度公   贬责           2、公司股东大会及董事会对触及本东说念主及本东说念主控股、参股或实验禁止的其他企业过甚他关联方的             禁止东说念主张伟明、                                              2019 年 9   永远   严格 开刊行相   关联           相关关联来往进行表决时，本东说念主将严格按影相关规矩履行关联股东或关联董事侧目表决义务；             实验禁止东说念主汪                                                月 26 日    有用   履行 关的承诺   来往           3、本东说念主保证，禁止本承诺函出具之日，除招股证明书已暴露的情形外，本东说念主及本东说念主控股、参股             哲                     或实验禁止的其他企业过甚他关联方与公司在敷陈期内不存在其他关联来往；                     影响公司的寂寥性，本东说念主保证不利用关联来往作恶迁移公司的资金、利润、谋取其他任何不耿介                     利益或使公司承担任何不耿介的义务，不利用关联来往挫伤公司过甚他股东的利益；                     满足承担补偿责任。 与初度公   贬责   控股股东、实验 1、本东说念主以及本东说念主顺利或转折禁止的企业（公司过甚下属子公司除外，下同）当今莫得以任何形   2019 年 9   永远   严格 开刊行相   同行   禁止东说念主张伟明、 式从事与公司或其控股的子公司的主营业务组成或可能组成顺利或转折竞争关系的业务或举止；    月 26 日    有用   履行   上海盛剑科技股份有限公司                                               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书        承诺                                                                          承诺   履行 承诺配景          承诺方                            承诺内容                       承诺时期        类型                                                                          期限   情况 关的承诺   竞争   实验禁止东说念主汪      2、若公司的股票在境内证券来往所上市，本东说念主将采取有用措施，并促使本东说念主顺利或转折禁止的             哲           企业采取有用措施，不以任何形式顺利或转折从事与公司过甚控股的子公司的主营业务组成或可                         能组成顺利或转折竞争关系的业务或举止，或于该等业务中领有权益或利益； 与股权激                         本公司承诺不为激勉对象依 2021 年股权激勉计划获取关联适度性股票或股票期权行权提供贷款   2021 年 8   永远   严格 励相关的   其他   刊行东说念主                         以过甚他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。                        月8日       有用   履行  承诺 与股权激        2021 年股权激   2021 年股权激勉计划统统激勉对象承诺，因信息暴露文献中有舛讹记载、误导性述说或者紧要 励相关的   其他   励计划统统激      遗漏，导致不合适授予权益或哄骗权益安排的，激勉对象应当自相关信息暴露文献被阐明存在虚                                                                          月5日       有用   履行  承诺         励对象         假记载、误导性述说或者紧要遗漏后，将由本激勉计划所得回的全部利益返还公司。 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   （二）与本次刊行相关的承诺   （1）公司控股股东、实验禁止东说念主出具的承诺   为保证公司填补陈说措施能够得到切实履行，公司控股股东、实验禁止东说念主作 出如下承诺：   “1、本东说念主承诺不越权滋扰公司经营管理举止，不会侵占公司利益； 填补陈说措施过甚承诺的其他新的监管规矩的，且上述承诺不行餍足中国证监会 该等规矩时，本东说念主承诺届时将按照中国证监会的最新规矩出具补充承诺； 诺。若本东说念主违背承诺或拒不履行承诺，本东说念主将在股东大会及中国证监会指定报刊 公开作出解释并说念歉、接受相关监管措施；若因违背承诺给公司或者股东形成损 失的，照章承担补偿责任。”   （2）公司董事、高等管理东说念主员出具的承诺   为保证公司填补陈说措施能够得到切实履行，公司董事、高等管理东说念主员作出 如下承诺：   “1、本东说念主承诺不无偿或以不自制条件向其他单元或者个东说念主运送利益，也不 遴荐其他方式挫伤公司利益； 措施的执行情况相挂钩； 报措施的执行情况相挂钩； 填补陈说措施过甚承诺的其他新的监管规矩的，且上述承诺不行餍足中国证监会 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 该等规矩时，本东说念主承诺届时将按照中国证监会的最新规矩出具补充承诺； 诺。若本东说念主违背承诺或拒不履行承诺，本东说念主将在股东大会及中国证监会指定报刊 公开作出解释并说念歉、接受相关监管措施；若因违背承诺给公司或者股东形成损 失的，照章承担补偿责任。” 刊行认购事项的承诺   针对本次可转债刊行认购事项，刊行东说念主控股股东、实验禁止东说念主、非寂寥董事、 监事、高等管理东说念主员出具承诺如下：   “1、本东说念主将根据本次可转债刊行时的市集行情及资金安排决定是否参与认 购本次可转债并严格履行相应信息暴露义务。 证券法》《可转变公司债券管理办法》等法律律例对于股票及可转变公司债券交 易的规矩，本东说念主及本东说念主浑家、父母、子女自认购本次可转债之日起前六个月至本 次可转债刊行完成后六个月内，不减持盛剑科技股份或其他具有股权性质的证券。 或其他具有股权性质的证券，因此得回的收益全部归盛剑科技统统，并照章承担 由此产生的法律责任。如给盛剑科技和其他投资者形成损失的，本东说念主将照章承担 补偿责任。”   针对本次可转债刊行认购事项，刊行东说念主寂寥董事出具承诺如下：   “1、本东说念主及本东说念主浑家、父母、子女将不参与认购本次可转债，亦不会奉求 其他主体参与认购本次可转债。 若本东说念主及本东说念主浑家、父母、子女违背上述承诺，因此得回的收益全部归盛剑科技 统统，并照章承担由此产生的法律责任。如给盛剑科技和其他投资者形成损失的， 本东说念主将照章承担补偿责任。” 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      五、公司董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员情况      （一）董事、监事、高等管理东说念主员、其他中枢期间东说念主员的基本情况      禁止本召募证明书签署日，公司董事会由 7 名董事组成，其中寂寥董事 3 名； 监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名；高等管理东说念主员 5 名；中枢期间 东说念主员 3 名。公司董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员组成情况如下： 序号     姓名    在公司任职     性别         任期肇端日期            任期断绝日期             董事、副总司理、              董事会通知 序号     姓名    在公司任职     性别         任期肇端日期            任期断绝日期 序号     姓名    在公司任职     性别         任期肇端日期            任期断绝日期             董事、副总司理、               董事会通知 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书  序号            姓名                    在本公司任职    敷陈期内，刊行东说念主中枢期间东说念主员未发生变动。    禁止本召募证明书签署日，公司现任董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢 东说念主员的主要从业经历如下：    （1）董事    中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1980 年。上海交通大学 EMBA。 上海交通大学安泰经济与管理学院 ESG 与可接续发展协会会长、上海市电子材 料协会副会长、上海交通大学集成电路行业学友会第二届理事会副会长、东华大 学硕士研究生校外率领导师。2018 年 11 月，入选“千帆行动”上海市后生企业 家培养计划“新锐型”后生企业家序列。2001 年 5 月至 2005 年 2 月，任浙江绍 兴新光暖通器材有限公司销售司理；2005 年 9 月于今，任盛剑透风总司理；2012 年 5 月至 2018 年 4 月，任盛剑有限执行董事、司理；2016 年 3 月于今，任江苏 盛剑执行董事、总司理；2017 年 10 月于今，任北京盛剑微执行董事；2018 年 4 月于今，任盛剑科技董事长、总司理；2021 年 12 月于今，任盛剑半导体执行董 事；2024 年 1 月于今，任上海胜兴金创企业管理有限公司执行董事；2024 年 2 月于今，任上海原力芯辰科技有限公司执行董事。    中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1976 年。本科学历。2000 年 9 月 至 2001 年 12 月，任江苏兆胜空调有限公司期间员；2002 年 4 月至 2005 年 4 月， 任昆山凌达光电科技有限公司工程师；2005 年 5 月至 2007 年 1 月，任苏州璨宇 光学有限公司工程师；2007 年 2 月至 2008 年 2 月，任昆山龙腾光电有限公司工 程师；2008 年 3 月至 2010 年 4 月，任上海盛剑机电安装工程有限公司工程部经 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 理；2010 年 5 月至 2010 年 10 月，任昆山扬皓光电有限公司工程师；2010 年 11 月至 2011 年 6 月，任昆山龙腾光电有限公司工程师；2011 年 6 月至 2012 年 2 月，任奥特斯维能源（太仓）有限公司主管；2012 年 3 月至 2015 年 3 月，任上 海盛剑机电安装工程有限公司工程部副总司理；2015 年 4 月至 2018 年 4 月，任 盛剑有限工程期间中心副总司理，电子工业奇迹部总司理；2018 年 4 月于今， 任盛剑科技董事、副总司理、电子工业奇迹部总司理。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1989 年。硕士学位。2011 年 7 月 至 2014 年 6 月，任普华永说念中天管帐师事务所高等审计助理；2015 年 8 月至 2018 年 7 月，任中国国际金融股份有限公司投资银行部高等司理；2018 年 7 月至 2020 年 7 月，任君联老本管理股份有限公司投资司理；2020 年 7 月至 2021 年 7 月， 任上海国策投资管理有限公司投资总监；2022 年 8 月于今，任盛剑芯科执行董 事；2021 年 7 月于今，任盛剑科技副总司理；2021 年 9 月于今，任盛剑科技董 事会通知；2024 年 5 月于今，任盛剑科技董事；2024 年 7 月于今，任新加坡盛 剑董事。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1988 年。硕士学位。2013 年 8 月 至 2015 年 6 月，任斯伦贝谢（中国）投资有限公司工程师；2015 年 7 月至 2016 年 6 月，任赛伯乐投资集团有限公司投资司理；2017 年 1 月于今，任深圳市达 晨财智创业投资管理有限公司投资司理；2021 年 5 月于今，任盛剑科技董事。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1966 年。博士学位、博士生导师。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院副院长、上海交通大学行业研究院副院长、 上海交通大学少数民族联合会会长，主要从事策略东说念主力资源管理、组织步履、领 导力、创造力和高教管理研究。2012 年 12 月于今，任上海市政协委员、上海市 政协民族宗教事务委员会党组成员和副主任、上海市少数民族联合会副会长。其 他兼职有：上海市步履科学学会常务副会长与通知长、中国相通力研究中心主任、 全球劳能源管理学会特聘参谋人、上海市教委高校做事率领中心职业接洽师履历认 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 证民众、上海市企业联合会民主管理专科委员会参谋人等。2021 年 5 月于今，任 盛剑科技寂寥董事。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1963 年。理学硕士，毕业于日本 中央大学研究生院物理专科。2004 年 1 月至 2021 年 10 月期间历任爱德万测试 集团销售副总裁、爱德万测试（中国）管理有限公司副总司理。2021 年 11 月至 年 5 月于今任盛剑科技寂寥董事。   中国国籍，无永久境外居留权，女，生于 1977 年。管帐学博士，硕士生导 师，中国注册管帐师非执业会员。2003 年 2 月至 2004 年 1 月，任浙江省温州大 学经济学院讲师；2007 年 7 月至 2016 年 6 月，历任上海立信管帐学院审计系讲 师、副素质；2016 年 7 月于今，历任上海立信管帐金融学院审计系副素质、教 授；2022 年 10 月于今，担任上海立信管帐金融学院管帐学院副院长；2024 年 5 月于今任盛剑科技寂寥董事。   （2）监事   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1983 年。本科学历。2006 年 10 月至 2012 年 6 月，任盛剑透风品质管理司理；2018 年 4 月至 2018 年 12 月，任 盛剑科技监事；2012 年 7 月于今，先后任盛剑科技电子工业奇迹部工程部总监、 新能源 VOC 奇迹部负责东说念主等职；2021 年 5 月至 2024 年 5 月，任盛剑科技职工 代表监事；2024 年 5 月于今，任盛剑科技监事会主席。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1965 年。硕士学位。1988 年 7 月 至 1993 年 8 月，任上海高桥石油化工有限公司期间主管。1996 年 2 月至 1998 年 2 月，任上海汽巴高桥（合股）化学有限公司坐褥主管；1998 年 2 月至 2004 年 3 月，任上海浦东创业投资有限公司投资管理部司理；2004 年 4 月至 2009 年 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 任北京江南讳饰有限公司副总司理；2012 年 9 月至 2014 年 7 月，任上海科技投 资公司投资二部副司理；2014 年 8 月于今，历任上海科技创业投资（集团）有 限公司技俩投资部副总司理、科技金融部总司理，现任上海科技创业投资（集团） 有限公司技俩投资部总司理、科技金融部总司理。2018 年 12 月于今，任盛剑科 技监事。   中国国籍，无境外永久居留权，女，生于 1986 年。本科学历。2008 年 4 月 至 2021 年 4 月，任职于凯旋油田胜华实业有限责任公司、新煤化工假想院（上 海）有限公司、信息产业电子第十一假想研究院上海分院等公司，历任预算员、 造价工程师、商务司理等职；2021 年 4 月于今，任盛剑科技合同商务总监；2024 年 5 月于今，任盛剑科技职工代表监事；2024 年 7 月于今任盛剑科技供应链管 理部负责东说念主。   （3）高等管理东说念主员   当今担任盛剑科技董事长、总司理，其基本情况参见“第四节 刊行东说念主基本 情况”之“五、公司董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员情况”之“（一） 董事、监事、高等管理东说念主员、其他中枢期间东说念主员的基本情况”之“5、董事、监 事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员主要从业经历”之“（1）董事”内容。   当今担任盛剑科技董事、副总司理，其基本情况参见“第四节 刊行东说念主基本 情况”之“五、公司董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员情况”之“（一） 董事、监事、高等管理东说念主员、其他中枢期间东说念主员的基本情况”之“5、董事、监 事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员主要从业经历”之“（1）董事”内容。   当今担任盛剑科技董事、副总司理、董事会通知，其基本情况参见“第四节 刊行东说念主基本情况”之“五、公司董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员情况” 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 之“（一）董事、监事、高等管理东说念主员、其他中枢期间东说念主员的基本情况”之“5、 董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员主要从业经历”之“（1）董事”内 容。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1982 年。学士学位。2005 年 7 月 至 2008 年 8 月，任中国电子系统工程第二栽植有限公司技俩期间负责东说念主；2010 年 4 月至 2012 年 1 月，任北京京东方清醒期间有限公司高等工程师；2012 年 2 月至 2015 年 4 月，任京东方科技集团股份有限公司资深高等工程师；2015 年 5 月至 2018 年 4 月，任盛剑有限执行副总司理；2017 年 10 月于今，任北京盛剑 微监事；2021 年 8 月于今，任上海盛剑微总司理、执行董事；2018 年 4 月于今， 任盛剑科技副总司理。   中国国籍，无境外永久居留权，男，生于 1987 年。本科学历，中级管帐师。 有限公司嘉定支行等单元，历任应收管帐、应付管帐、成本管帐、信贷内勤、客 户司理、公司部司理、行长助理等职；2018 年 10 月至 2023 年 5 月，任盛剑科 技财务司理；2022 年 6 月于今，任上海盛睿达监事；2022 年 8 月于今，任盛剑 芯科监事；2023 年 5 月于今，任湖北盛剑监事；2023 年 5 月于今，任盛剑科技 财务负责东说念主。      （4）其他中枢东说念主员   当今担任盛剑科技董事长、总司理，其基本情况参见“第四节 刊行东说念主基本 情况”之“五、公司董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员情况”之“（一） 董事、监事、高等管理东说念主员、其他中枢期间东说念主员的基本情况”之“5、董事、监 事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员主要从业经历”之“（1）董事”内容。   当今担任盛剑科技董事、副总司理，其基本情况参见“第四节 刊行东说念主基本 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 情况”之“五、公司董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员情况”之“（一） 董事、监事、高等管理东说念主员、其他中枢期间东说念主员的基本情况”之“5、董事、监 事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员主要从业经历”之“（1）董事”内容。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1979 年。硕士学位。2002 年 8 月 至 2003 年 4 月，任华飞彩色清醒系统有限公司工艺工程师；2006 年 5 月至 2017 年 3 月，任上海东化环境工程有限公司期间部司理、市集部司理；2017 年 4 月 至 2018 年 4 月，任盛剑有限期间副司理；2018 年 4 月于今，任盛剑科技研发中 心主任，兼新能源 VOC 奇迹部总工程师。   （二）董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员的对外兼职情况   禁止本召募证明书签署日，公司现任董事、监事及高等管理东说念主员过甚他中枢 东说念主员的兼职情况如下：                                              兼职单元与发 姓名     职务       对外兼职/任职企业          兼职/任职职务                                               行东说念主关系                                              顺利持有刊行               昆升企管                 执行事务合伙东说念主                                                东说念主股份               上海胜成同赢企业管理合伙企业                                    执行事务合伙东说念主     无       董事长、总   （有限合伙） 张伟明   司理、中枢   上海胜欣同晖企业管理合伙企业                                    执行事务合伙东说念主     无       期间东说念主员    （有限合伙）               上海胜兴金创企业管理有限公司         执行董事      无               上海原力芯辰科技有限公司           执行董事      无               深圳市达晨财智创业投资管理有                 转折持有刊行                                      投资司理               限公司                              东说念主股份               嘉兴景焱智能装备期间有限公司          董事       无 沈华峰    董事               杭州良淋电子科技股份有限公司          董事       无               浙江泛源科技股份有限公司            董事       无                                    安泰经济与管理               上海交通大学                           无                                     学院副院长 田新民   寂寥董事    上海大名城企业股份有限公司          寂寥董事      无               全拓科技（杭州）股份有限公司          董事       无               上海立信管帐金融学院           管帐学院副院长     无 何芹    寂寥董事    上海移芯通讯科技股份有限公司         寂寥董事      无               安徽庐江龙桥矿业股份有限公司         寂寥董事      无 周关心    监事     上海科技创业投资（集团）有限       投资部总司理、   转折持有刊行 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                              兼职单元与发 姓名    职务         对外兼职/任职企业         兼职/任职职务                                               行东说念主关系             公司                     科技金融部总经     东说念主股份                                       理             上海晨阑数据期间股份有限公司            董事       无             上海嘉定高技术园区发展有限公                                       董事       无             司             上海汇科创业投资有限公司             总司理       无             上海科学器材有限公司                董事       无             上海八六三软件孵化器有限公司            董事       无             上海汇金交易保理有限公司              董事       无             上海浦江科技投资有限公司              董事       无             上海临港软件园发展有限公司             董事       无             上海华湘筹画机通讯工程有限公                                       董事       无             司             上海微松工业自动化有限公司             董事       无             上海安路信息科技股份有限公司          监事会主席      无             上海航芯电子科技股份有限公司            监事       无             上海南边模式生物科技股份有限                                       董事       无             公司   （三）董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员薪酬情况   公司董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员 2024 年任职期间从公司领 取的薪酬具体如下：                                                单元：万元      姓名                 职务                                             前酬劳总额      张伟明         董事长、总司理、中枢期间东说念主员                 111.31      许云          董事、副总司理、中枢期间东说念主员                    79.05      沈华峰                董事                             -   汪哲（离任）                董事                         19.82      田新民              寂寥董事                         12.00   马振亮（离任）             寂寥董事                          4.00   孙爱丽（离任）             寂寥董事                          4.00      封薛明              寂寥董事                          8.00      何芹               寂寥董事                          8.00   涂科云（离任）             监事会主席                        25.77      周关心                监事                             - 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书           姓名                   职务                                                     前酬劳总额      刘庆磊（离任）                 职工代表监事                               63.30           韩香云                职工代表监事                               41.94           聂磊            董事、副总司理、董事会通知                             99.98           章学春                 副总司理                                61.16      张志林（离任）                  副总司理                                    -           郁洪伟                财务负责东说念主                                44.70           何军民                中枢期间东说念主员                               53.05                         整个                                    636.08   注：上述职务为禁止 2024 年年末的任职情况，离任东说念主员职务为禁止其离任时的任职情 况；汪哲、马振亮、孙爱丽、涂科云已于 2024 年 5 月 10 日因公司换届选举届满离任，其中 汪哲、涂科云仍在公司担任其他职务；  刘庆磊已于 2024 年 5 月 10 日离任职工代表监事职务， 现仍在公司任监事会主席职务；原副总司理张志林已于 2024 年 1 月 22 日不再担任副总司理 职务；沈华峰系外部董事、周关心系外部监事，未在刊行东说念主处领取薪酬；薪酬总额不包含股 份支付金额。      （四）董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员持有公司股票情况      禁止 2024 年 12 月 31 日，公司现任董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢 东说念主员顺利持有公司股份情况如下：      姓名                 职务              持股数额（万股）           持股比例（%）  张伟明            董事长、总司理、中枢期间东说念主员                8,937.30            59.80  章学春                 副总司理                           7.56           0.05      许云         董事、副总司理、中枢期间东说念主员                      5.04           0.03      聂磊         董事、副总司理、董事会通知                       3.96           0.03  郁洪伟                财务负责东说念主                           1.08           0.01  韩香云                职工代表监事                          0.72          0.005  何军民                中枢期间东说念主员                          1.17           0.01      除上述顺利持有公司股份之外，禁止 2024 年 12 月 31 日，公司现任董事、 监事、高等管理东说念主员及中枢期间东说念主员转折持有的公司股份情况如下：                              刊行东说念主股东     刊行东说念主股东持有 序号        姓名       职务                                      具体情况                                称呼      刊行东说念主股份情况                 董事长、总司理、                             张伟明 持有 昆升企                  中枢期间东说念主员                              管 0.25%的股权 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                        刊行东说念主股东     刊行东说念主股东持有 序号     姓名      职务                               具体情况                          称呼      刊行东说念主股份情况             董事、副总司理、                          许云持 有昆 升企管              中枢期间东说念主员                           22.49%的股权                                               章学春 持有 昆升企                                               管 8.74%的股权                                               刘庆磊 持有 昆升企                                               管 8.49%的股权      （五）董事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员的激勉情况      （1）2021 年股权激勉计划基本情况      公司于 2021 年 8 月 8 日召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第 二次会议，审议通过了《对于激勉计划（草案）>过甚摘抄的议案》《对于司 2021 年股权激勉计划实施考核管理办法>的议案》《对于提请股东大会授权董 事会办理公司 2021 年股权激勉计划相关事宜的议案》。2021 年 8 月 30 日，公 司召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。      根据《上市公司股权激勉管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 时股东大会的授权，公司于 2021 年 9 月 17 日召开了第二届董事会第六次会议和 第二届监事会第五次会议，审议通过了《对于向 2021 年股权激勉计划激勉对象 初度授予适度性股票以及股票期权的议案》，承诺以 2021 年 9 月 17 日为授予日， 以 38.63 元/股的授予价钱向 86 名激勉对象授予适度性股票 120.85 万股，以 61.80 元/股的行权价钱向 86 名激勉对象授予股票期权 136.65 万份。 理完成了 2021 年股权激勉计划初度授予股票期权所触及权益的登记做事。在首 次授予的股票期权登记过程中，有 1 名激勉对象因个东说念主原因遗弃参与本次激勉计 划，所触及的股票期权为 0.2 万份。因此，本次激勉计划初度授予实验登记的激 励对象东说念主数为 85 东说念主，初度授予实验登记的股票期权份数为 136.45 万份。 理完成了 2021 年股权激勉计划初度授予适度性股票所触及权益的登记做事。在 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 初度授予的适度性股票登记过程中，有 2 名激勉对象因个东说念主原因遗弃认购其获授 的适度性股票，所触及的适度性股票数目为 1.20 万股。因此，本次激勉计划首 次授予适度性股票实验登记的激勉对象东说念主数为 84 东说念主，实验登记的适度性股票数 为 119.65 万股。本次授予完成后，公司总股本由 12,392.0000 万股增加至      禁止 2021 年末，时任董事、高等管理东说念主员 2021 年度内被授予的股权激勉（股 票期权）情况如下： 序号     姓名      职务                                               股票                          股票期权数目           股票期权数目                                                              期权数目             副总司理、董事               会通知      禁止 2021 年末，时任董事、高等管理东说念主员敷陈期内被授予的股权激勉（限 制性股票）情况如下： 序号     姓名       职务                           予适度性股票        有适度性股票                          适度性股票数目                                                   数目          数目             副总司理、董事会                通知      （2）2022 年回购刊出部分适度性股票及刊出部分股票期权      公司于 2022 年 11 月 1 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第 十二次会议，分别审议通过了《对于拟回购刊出部分适度性股票及刊出部分股票 期权的议案》。根据《上市公司股权激勉管理办法》等法律律例及公司 2021 年 股权激勉计划的相关规矩，鉴于 2 名激勉对象因个东说念主原因辞职不再具备激勉对象 履历、2 名激勉对象因个东说念主绩效考核结果部分适度性股票不行灭亡限售，公司董 事会决定回购刊出上述 4 名激勉对象已获授但尚未灭亡限售的 4.58 万股适度性 股票，刊出已获授但尚未行权的 5.48 万份股票期权。本次回购刊出完成后，公 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 司总股本由 125,116,500 股变更为 125,070,700 股。公司注册老本由 125,116,500 元减少至 125,070,700 元。      禁止 2022 年末，时任董事、高等管理东说念主员敷陈期内被授予的股权激勉（股 票期权）情况如下： 序号     姓名       职务                                                 股票                         有股票期权数目               股票期权数目                                                                 期权数目              副总司理、董事                会通知      禁止 2022 年末，时任董事、高等管理东说念主员敷陈期内被授予的股权激勉（限 制性股票）情况如下： 序号     姓名        职务        有适度性股票              予适度性股票         有适度性股                                 数目                  数目          票数目              副总司理、董事会秘                  书      （3）2023 年回购刊出部分适度性股票及刊出部分股票期权      公司于 2023 年 7 月 11 日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会 第十六次会议，分别审议通过《对于拟回购刊出部分适度性股票及刊出部分股票 期权的议案》。根据《上市公司股权激勉管理办法》等法律律例及《上海盛剑环 境系统科技股份有限公司 2021 年股权激勉计划（草案改良稿）》的相关规矩， 鉴于 5 名激勉对象因个东说念主原因辞职不再具备激勉对象履历，77 名激勉对象因本 次激勉计划第二个灭亡限售期公司层面功绩考核未达标，公司董事会决定回购注 销上述 82 名激勉对象已获授但尚未灭亡限售的 36.72 万股适度性股票，对 83 名 激勉对象已获授但尚未行权的 45.86 万份股票期权进行刊出。本次回购刊出完成 后，公司股份总额由 125,070,700 股变更为 124,703,500 股，注册老本由 125,070,700 元变更为 124,703,500 元。 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      禁止 2023 年末，时任董事、高等管理东说念主员敷陈期内被授予的股权激勉（股 票期权）情况如下： 序号    姓名       职务        持有股票         授予股票期                      有股票                                                     行权股份                          期权数目           权数目                     期权数目              副总司理、董事                会通知      金明（离       任）      禁止 2023 年末，时任董事、高等管理东说念主员敷陈期内被授予的股权激勉（限 制性股票）情况如下： 序号     姓名           职务         有适度性股           予适度性股票          有适度性股                                  票数目                数目           票数目               副总司理、董事会秘                   书       金明（离        任）      （4）2024 年回购刊出部分适度性股票及刊出部分股票期权      公司于 2024 年 10 月 29 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第 五次会议，于 2024 年 11 月 21 日召开 2024 年第四次临时股东大会，审议通过《关 于断绝实施公司 2021 年股权激勉计划暨回购刊出适度性股票、刊出股票期权的 议案》等议案。根据《上市公司股权激勉管理办法》《上海盛剑环境系统科技股 份有限公司 2021 年股权激勉计划（草案改良稿）》等相关规矩，由于公司拟终 止实施 2021 年股权激勉计划，激勉对象已获授但尚未灭亡限售的适度性股票应 由公司回购刊出，已获授但尚未行权的股票期权应由公司刊出。上述回购刊出限 制性股票、刊出股票期权事项相关手续已承办理罢了，本次适度性股票及期权回 购刊出完成后，公司总股本由 149,462,500 股变更为 149,074,060 股。 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   （1）2023 年职工持股计划基本情况   公司分别于 2023 年 10 月 18 日、2023 年 10 月 23 日、2023 年 11 月 9 日召 开第二届董事会第二十五次会议、第二届董事会第二十六次会议、2023 年第四 次临时股东大会，审议通过《对于年职工持股计划（草案改良稿）>过甚摘抄的议案》等相关议案，承诺公司实施 公司-2023 年职工持股计划”证券账户，通过非来往过户等法律律例允许的方式 得回公司回购专用证券账户所持有的公司股份。本职工持股计划整个受让的股份 总额不罕见 224.50 万股，占公司那时总股本 12,470.35 万股的 1.80%。   禁止敷陈期期末，“上海盛剑科技股份有限公司-2023 年职工持股计划”证 券账户持有公司 208.32 万股股份，占公司总股本的比例为 1.39%。   （2）2025 年第一次回购刊出 2023 年职工持股计划部分股份   公司于 2025 年 5 月 9 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《对于 回购刊出 2023 年职工持股计划部分股份的议案》等议案。根据《上市公司股权 激勉管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年职工持股计划》 等相关规矩，由于部分激勉对象辞职，公司拟回购刊出辞职激勉对象所持有的 尚未解锁的持股计划股份 7.50 万股。   （3）2025 年第二次回购刊出 2023 年职工持股计划部分股份   公司于 2025 年 6 月 24 日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关 于拟回购刊出 2023 年职工持股计划部分股份的议案》。根据《上市公司股权激 励管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年职工持股计划》等 相关规矩，由于持有东说念主因辞职不再具备参加本计划履历及公司层面功绩考核未 达标，公司拟回购刊出 2023 年职工持股计划尚未解锁的权益份额对应的 81.0480 万股股份。 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    六、董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员的变动情况   （一）董事变动情况   敷陈期初，公司的董事会成员共有 7 名，分别为张伟明、汪哲、许云、马振 亮、孙爱丽、沈华峰、田新民，其中张伟明为董事长。   敷陈期内，公司董事的变化如下：  姓名       职务       变化时期          变化状态      变化原因  汪哲       董事      2024 年 5 月      离任    任期届满后离任  马振亮     寂寥董事     2024 年 5 月      离任    任期届满后离任  孙爱丽     寂寥董事     2024 年 5 月      离任    任期届满后离任        董事、副总司理、  聂磊               2024 年 5 月      新任    新当选的董事         董事会通知  封薛明     寂寥董事     2024 年 5 月      新任    新当选的寂寥董事  何芹      寂寥董事     2024 年 5 月      新任    新当选的寂寥董事   注：汪哲不再担任公司董事，仍在公司担任其他职务。   敷陈期内的董事变动均履行了必要的法律标准，合适《公司法》等相关法律、 律例及《公司轨则》的规矩，不会对公司的坐褥经营产生紧要不利影响。   （二）监事变动情况   敷陈期初，公司的监事会成员共有 3 名，分别为涂科云、周关心、刘庆磊。   敷陈期内，公司监事的变化情况如下：  姓名       职务       变化时期          变化状态      变化原因  涂科云    监事会主席     2024 年 5 月      离任    任期届满后离任  刘庆磊    职工代表监事    2024 年 5 月      离任    任期届满后离任  刘庆磊    监事会主席     2024 年 5 月      新任    新当选的监事会主席  韩香云    职工代表监事    2024 年 5 月      新任    新当选的职工代表监事   注：涂科云不再担任公司监事会主席，仍在公司担任其他职务。   敷陈期内的监事变动履行了必要的法律标准，合适《公司法》等相关法律、 律例及《公司轨则》的规矩，不会对公司的坐褥经营产生紧要不利影响。   （三）高等管理东说念主员变动情况   敷陈期初，公司总司理为张伟明，公司副总司理为许云、章学春，公司董事 会通知为聂磊，公司财务负责东说念主为金明。 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   敷陈期内，公司高等管理东说念主员的变化情况如下：   姓名           职务    变化时期         变化状态      变化原因   张志林    副总司理       2022 年 7 月     新任    新当选的副总司理   金明     财务负责东说念主      2023 年 5 月     离任    个东说念主原因辞职   郁洪伟    财务负责东说念主      2023 年 5 月     新任    新当选的财务负责东说念主   张志林    副总司理       2024 年 1 月     离任    董事会解聘   敷陈期内，公司的高等管理东说念主员的变动履行了必要的法律标准，合适《公司 法》等相关法律、律例及《公司轨则》的规矩，不会对公司的坐褥经营产生紧要 不利影响。   （四）其他中枢东说念主员变动情况   敷陈期初，公司中枢期间东说念主员为张伟明、许云、何军民。   敷陈期内，公司的中枢期间东说念主员未发生变动。   说七说八，公司敷陈期内董事、监事、高等管理东说念主员和其他中枢东说念主员的变动 原因合理，公司董事、监事、高等管理东说念主员和其他中枢东说念主员的变动对公司的经营 无紧要不利影响。    七、公司所处行业基本情况   （一）公司所处行业概述   公司专注于为高技术制造产业提供绿色科技服务，以“戮力于好意思好环境”为 企业做事，接续秉持“行业蔓延+居品蔓延”的发展方针，锚定“为科技企业提 供绿色服务，为绿色企业提供科技居品”的策略定位，已形成“绿色厂务系统解 决决策、半导体附属装备及中枢零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。 公司永远服务盛大集成电路、半导体清醒、新能源等高技术产业的闻名企业，助 力产业绿色坐褥，接续为客户创造价值。   根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），公司所处行业属专用开垦 制造业（C35）。   半导体产业链是由上游半导体撑持产业、中游半导体制造产业、下流应用产 业组成。上游半导体撑持产业企业主要为中游提供原材料及相关开垦，其中开垦 根据用途主要分为制造开垦、封测开垦及半导体附属开垦；中游半导体制造产业 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 主要以制造为主，按照制造期间分为集成电路、分立器件、传感器及光电子器件 等居品；下流应用产业主要为消费电子、汽车电子、工业电子、LED、AI 及航 空航天等末端开垦。半导体产业链的上游半导体撑持产业、中游半导体制造产业、 下流应用产业具体分类如下：   半导体产业是撑持经济社会发展、保障国度安全的策略性、基础性、先导性 产业，其需求是从其下流末端居品推动至中游、上游企业，而公司居品是半导体 制程中因循正常制造环境的重要组成部分，属于上游半导体撑持产业。同期，公 司业务触及半导体材料及半导体开垦细分范围中的电子化学品及半导体附属设 备。      （二）行业监管体制及最近三年监管政策的变化   公司所处行业属于专用开垦制造行业，受到国度行业主管部门宏不雅调控和行 业协会自律管理。   本行业主管部门为国度发展与蜕变委员会、国度工业和信息化部、住房和城 乡栽植部、国度市集监督管理总局等及各省市相关部门。其中，国度发展和蜕变 委员会是专用开垦行业的宏不雅管理职能部门，主要通过研究制定产业政策、建议 中永远产业发展导向和率领性意见等履行宏不雅调控、宏不雅管理职能，负责节能减 排的抽象和洽做事，组织拟订发展轮回经济、全社会能源资源选贤举能和抽象利用规  上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书  划及政策措施。国度工业和信息化部负责建议新式工业化发展策略和政策，和洽  贬责新式工业化进程中的紧要问题，拟订并组织实施工业、通讯业、信息化的发  展计划，制定并组织实履行业计划、计划和产业政策，拟订行业期间范例和尺度  并组织实施，率领行业质料管理做事等。住房和城乡栽植部及各级场地部门负责  对行业内企业工程假想业务进行天资管理。       本行业自律性协会为中国半导体行业协会及中国电子材料行业协会等，主要  负责行业自律、范例管理，就行业发展相关政策建议建议，协助关联政策和律例  的贯彻落实，推动半导体产业的全球化衔尾和交流，参与制（修）订行业尺度、  国度尺度等。       半导体产业是当今国内“卡脖子”的策略重要范围，我国政府颁布了一系列  政策律例，将半导体产业确定为策略性新兴产业之一，鼎力维持半导体行业的发  展；新能源行业对于社会经济可接续发展起到促进作用，国度对新能源行业的支  持政策由“加速期间罕见和机制创新”变化为“因地制宜，多元发展”再到“加  快壮大新能源产业成为新的发展标的”；新期间下新质坐褥力手脚推动高质料发  展的重要着力点，以科技创新为中枢，以绿色发展为导向，不断塑造着发展新动  能新上风。       公司所处行业需要驯顺或受到重要影响的主要产业政策如下：  发布          发布单元     文献称呼                   主要内容  日期                           意见指出，力图到 2027 年，先进期间装备市集占有率                           显贵擢升，尺度体系更加健全，重心范围期间装备产业                           链“短板”基本补都，“长板”期间装备形成国内主                  《促进环保装   导、海外走出去的上气魄局，构建较为完备的环保装备                  意见》      造业行业范围、居品质料、抽象效益进一步擢升，培育                           一批产业创新才能和抽象竞争力强的龙头企业，推动环                           保装备制造业从传统的欺侮治理向绿色、低碳、轮回发                           展全面升级。                           意见指出，鼎力发展绿色低碳产业，加速发展策略性新                  《对于加速经   兴产业，栽植绿色制造体系和服务体系，不断擢升绿色          中共中          央、国务           院                  意见》      到 2030 年，节能环保产业范围达到 15 万亿元附近。高                           水平、高质料抓好节能做事，推动重心行业节能降碳改  上海盛剑科技股份有限公司                               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书  发布          发布单元       文献称呼                         主要内容  日期                                  造，加速开垦居品更新换代升级。深入鼓动轮回经济助                                  力降碳行动，推广资源轮回型坐褥模式，鼎力发展资源                                  轮回利用产业。                                  以协同鼓动降碳、减污、扩绿、增长为宗旨，以加速推          国度发改     《对于组织推         动绿色低碳转型产业发展为重心，聚焦重要工艺经由和          委办公厅     荐绿色期间的         坐褥重要，择优保举先进适用绿色期间。通过彩选发布                                  济社会发展全面绿色转型提供有劲期间撑持。                   《2024-2025 年   为完成“十四五”节能降碳管制性计划，提供的撑持保          国务院      节能降碳行动         障内容包括强化科技引颈，充分表现国度紧要科技专项                   决策》            作用，围聚攻关一批节能降碳重要共性期间。                                  围绕鼓动新式工业化，以大范围开垦更新为抓手，实施                   《推动工业领         制造业期间改造升级工程，以数字化转型和绿色化升级                   域开垦更新实         为重心，推动制造业高端化、智能化、绿色化发展，为                   施决策》           发展新质坐褥力，提高国民经济轮回质料和水平提供有                                  力撑持。                                  要求加速传统产业绿色低碳期间改造，维持大型企业围                                  绕居品假想、制造、物流、使用、回收利用等全生命周                                  期绿色低碳转型需求，实施全经由系统化改造升级。着                   《对于加速推                                  力铸造绿色低碳产业长板上风，鼎力发展绿色低碳产                                  业，提高绿色环保、新能源装备、新能源汽车等绿色低                                  碳产业占比。荧惑产业基础好、汇注特征杰出的地区，                   意见》                                  优化产业链布局，推动产业由汇注发展向集群发展跃                                  升，在绿色低碳范围培育形成多少具有国际竞争力的先                                  进制造业集群。                   《集成电路制                                  荧惑遴荐转轮浓缩吸附焚烧安装、收罗系统和净化处理                   造栽植技俩环                   境影响评价文                   件 审 批 原 则                                  气。                   （2024 年版）》                   《对于加速传         率领意见建议，到 2027 年，我国传统制造业高端化、                   见》             竞争力进一步巩固增强。                                  建议要加大投资改造力度，推动高端化绿色化智能化发                   《电子信息制                                  展，有序推动集成电路、新式清醒、通讯开垦、智能硬                   造         业                   稳增长行动方                                  AMOLED、Micro-LED、3D 清醒、激光清醒等扩大应                   案》                                  用，维持液晶面板、电子纸等加速无纸化替代应用。                                  进一步细化相关政策举措，包括围绕新一代信息期间、                                  生物期间、新材料、新能源、高端装备、新能源汽车、                   《“十四五”         绿色环保、海洋装备等重要范围，5G、集成电路、东说念主                   扩大内需策略         工智能等产业链中枢重要，鼓动国度策略性新兴产业集                   实施决策》          群发展工程，实施先进制造业集群发展专项行动，培育                                  一批集群标杆，探索在集群中试点栽植一批创新和寰球                                  服务抽象体。  上海盛剑科技股份有限公司                               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 发布          发布单元        文献称呼                        主要内容 日期           院        （  2022-2035   集成电路、新式清醒、先进筹画等期间创新和应用。                    年）》                    《深入打好重                                   重申打好三个记号性战役的重要性，以阻拦臭氧浓度增                    欺侮天气摈斥、          生态环境                     长趋势为主要宗旨，强化 VOCs 等多欺侮物协同减排，          部等 15 部                  以石化、化工、涂装、制药、包装印刷和油品储运销等            门                      为重心，加强 VOCs 泉源、过程、末端全经由治理，并                    染治理攻坚战                                   将在含 VOCs 居品质料等范围实施多部门联合司法。                    行动决策》                    《对于印发贯         实施碳达峰碳中庸尺度化擢升工程，包括加强新式电力          市集监管      彻实施         总局等 16    准化发展摘要>        先进核电和化石能源清洁高效利用尺度。研究制定生态           部门       行动计划的通         碳汇、碳捕集利用与封存尺度。开展碳达峰碳中庸尺度                    知》             化试点。分类建立绿色寰球机构栽植及评价尺度。                    《对于加速解                                   为全社会各行业 VOCs 治理提供率领纲领。见告指出在                                   落实相关法律律例尺度等要求的基础上，坚持精确治                                   污、科学治污、照章治污。                    出问题的见告》                                   需要围聚上风资源攻关多范围重要中枢期间，其中集成                    《中华东说念主民共          第十三届                     电路范围包括集成电路假想器具开发、重心装备和高纯                    和国国民经济          宇宙东说念主民                     靶材开发，集成电路先进工艺和绝缘栅双极晶体管          代表大会                     （IGBT）、微机电系统（MEMS）等特色工艺突破，          第四次会                     先进存储期间升级，碳化硅、氮化镓等宽禁带半导体发                    划和 2035 年远           议                       展。刚硬发展半导体产业已上升至国度重心策略层面，                    景宗旨摘要》                                   并成为社会各界关注的重心产业。        跟着全球半导体产业链从“好意思国期间”历经三次迁移到当今的“中国时  代”，当今我国半导体行业市集范围仍是突破全球市集范围的三分之一，半导体  行业已成为撑持经济社会发展和保障国度安全的策略性、基础性和先导性产业。  比年来，我国政府颁布了一系列政策律例，将半导体产业确定为策略性新兴产业  之一，鼎力维持半导体行业的发展。        公司以国度政策为导向，积极开拓居品，以“戮力于好意思好环境”为企业做事，  接续秉持“行业蔓延+居品蔓延”的发展方针，渐渐完成了多产业链的协同发展，  杀青了公司居品的优化升级，同期为公司畴昔发展奠定了更好的基础。        （三）公司所处行业发展概况        全球集成电路产业的步地正在发生变化，行业需求中心和产能中心渐渐向中 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 国大陆迁移，长江存储、中芯国际、华虹半导体及燕东微等一批中国半导体公司 崛起，推动国产半导体开垦产业链快速发展。 好意思元，同比增长 17%。其中 2024 年中国大陆是全球最大的电子装备制造国，仍 然是全球最大集成电路单一市集，估量 2024 年中国大陆集成电路市集范围为   从投资范围看，根据 CINNO Research 数据，2024 年中国半导体产业技俩投 资金额达 6,831 亿东说念主民币；其中 2024 年中国半导体开垦投资金额约为 402.3 亿东说念主 民币，投资金额同比增长 1.00%。   从产能方面看，根据 SEMI 数据，国内各大晶圆厂仍处于扩产周期，在 2025 年前仍在进行产线扩建，2025 年大陆晶圆产能将达到 1,010 万片/月（约当 8 英 寸），约合全球产能的三分之一。在政府激勉措施和芯片国产化政策的推动下， 估量畴昔产能将接续增长。   从产业销售角度看，根据工业和信息化部数据清醒，2024 年我国集成电路 产业销售额达 5.3 万亿元，同比增长 21.5%，全球市集占比突破 10%。 札记本电脑等末端销售疲弱，导致上游半导体存储芯片、模拟芯片等需求消极， 行业景气承压。进入 2024 年以后，跟着末端厂商和供应链企业积极鼓动库存去 化，叠加 AI 驱动行业创新，刺激手机、PC 开启新一轮流机，半导体行业起先复 苏。   根据东莞证券研究所数据，2024 年上半年，中国半导体板块杀青营业收入 净利润杀青同比、环比增长，且盈利才能有所回升。根据前瞻产业研究院数据， AI 发展和国产替代的双重加持下有望延续复苏趋势，板块功绩有望杀青逐季改 善。   中国集成电路产业起步较晚，但比年来在市集需求拉动和政策维持下，产业 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 范围马上增长。中国一直是集成电路最大的消费国，但中国的集成电路产值占比 较低，国产替代空间巨大。    根据 SEMI 数据，全球半导体开垦销售额从 2014 年的 375 亿好意思元增长至 2023 年的 1,063 亿好意思元，其中中国大陆地区 2023 年半导体开垦销售范围达 366 亿好意思 元，呈逆势增长态势，为全球最泰半导体开垦市集。    根据日本半导体制造安装协会（SEAJ）2024 年 9 月发布的全球半导体制造 开垦销售统计数据清醒，2024 年 1-6 月，全球半导体开垦销售额同比增长 1％， 达到 532 亿好意思元；其中中国大陆市集销售额为 247.3 亿好意思元，达到上年同期的约 亿好意思元，创下历史记录。其中，中国大陆市集销售额同比增长罕见 35%，达到    半导体开垦手脚产业链的中枢撑持重要，中国半导体开垦市集当今主要依赖 进口，但国内厂商正在渐渐突破，国产化率正在接续擢升。举例，朔方华创等企 业在刻蚀机、PVD、CVD、清洗机等开垦范围取得了显贵进展。    跟随原土头部晶圆厂的扩产节律，与之配套的产业链国产化率有望接续擢升， 包括半导体开垦、材料和重要零部件等都将迎来国产化加速渗入的产业发展机遇， 原土晶圆制造才能和供应链配套相应将进一步擢升。    公司在绿色厂务系统和半导体附属开垦上已和半导体客户进行密切衔尾，通 过居品矩阵的丰富及渗入率的擢升充分助力国产替代，且公司将半导体范围蕴蓄 的先进期间、技俩训诫进一步拓展至烟气净化、新能源、非半导体行业 VOCs 减排等范围。公司工艺废气处理开垦、真空开垦和温控开垦等开垦及重要零部件 的需求估量将接续增长。 加深爱    在地缘政事不确定性升级的宏不雅环境冲击下，半导体产业链安全自主可控的 策略意旨突显。跟着国产半导体开垦的期间突破和下流考据加速，以及国产晶圆 产线扩产潮的兴起，半导体开垦的国产替代空间和出息盛大，中枢半导体坐褥工 艺开垦国产替代进程接续鼓动。 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   国内晶圆厂商受国际贸易纠纷等因素困扰，积极推动半导体开垦供应链的国 产化进程，注重对国产开垦的采购及与原土开垦厂商的共同研发与衔尾。   近几年，原土开垦厂商期间水蔼然居品实力有了长足的罕见，晶圆厂客户从 供应链安全、性价比上风以及更迅捷的土产货化服务等角度探讨，渐渐将国产开垦 纳入采购的重要取舍，为原土开垦厂商带来发展机遇。   从“十四五”计划摘要到政府做事敷陈，再到中央财经委员会第九次会议， 作念好碳达峰、碳中庸做事均被重心说起。跟着全社会各部门、各层级和各行业的 双碳能源发展计划阶梯陆续公布，为全产业的绿色发展、节能环保进程按下“快 进键”。从碳排放下流市集来看，包括能源、工业、环保治理等市集，节能环保 和绿色坐褥是践行碳中庸的重要技巧，在政策的催化下将迎来重要的发展机遇期。 发展轮回经济具有显贵的资源选贤举能与碳减排协同效应，通过发展轮回经济来推动 杀青经济绿色增长和气象宗旨，已成为势必趋势和共鸣旅途。   半导体坐褥工艺普通具有高能耗、高水耗、高频率产生和排放有毒无益欺侮 物的特征。其主要包括掺杂、光刻、刻蚀、薄膜千里积等工艺，各工艺需要使用多 种特殊气体、多量的酸、碱等化学品以及有机溶剂和蒸发性液体，会产生组分复 杂、气体本性为剧毒、自燃或易爆性的工艺废气。工艺废气需要与坐褥工艺同步 进行收罗、治理和排放，治理制程过程产生的工艺废气，不仅是国度环保强制要 求，更是其自己正常坐褥所必须的。因此，绿色厂务系统与半导体附属开垦及关 键零部件是客户坐褥工艺不可分割的组成部分，其安全舒服性顺利关系到客户的 产能利用率、居品良率、职工职业健康及生态环境。   半导体行业是重钞票投资行业，制造工序极其复杂，各工序需要的化学品种 类稠密，包括光刻胶、酸碱清洗溶液、抛光液、剥离液、蚀刻液以及显影液等； 同期，半导体行业是高度自动化的连气儿工序坐褥，其坐褥过程需要多量的化学品 和精密的工艺禁止。如半导体清醒厂商更加深爱化学品资源回收和轮回利用的效 益，半导体清醒制程中使用的光刻胶剥离液、显影液均需要进行回收，因此对绿 色厂务系统的需求快速增加。   因此，在“双碳 3060”国度策略中，绿色厂务系统在半导体行业将饰演越 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 来越重要的变装，行业市集空间有望进一步扩大。   （四）行业竞争情况及刊行东说念主市局面位   我国大陆地区半导体产业起步晚于西洋、日韩和中国台湾地区，对应的半导 体厂务系统及工艺废气处理业务发展相对滞后。国际供应商领有先进的期间，与 下流行业中的跨国企业建立了细致衔尾关系，跟着下流行业在中国内地的发展， 国际供应商随之将业务扩展至中国内地。   比年来，跟着下流行业产业投资力度加大，相应的半导体厂务系统、半导体 附属开垦及重要零部件行业马上发展，行业渐渐发展出一批领有齐全的假想、生 产、服务才能的国内大型供应商。同期，国内少部分大型供应商参与了半导体厂 务系统以及半导体附属开垦及重要零部件的源起，蕴蓄了丰富训诫并领有相对稳 定的优质客户群，跟着下流行业发展，市集占有率接续擢升。   因此，半导体厂务系统、半导体附属开垦及重要零部件业务当今的竞争敌手 主若是少数国际闻名供应商和领有齐全的假想、坐褥、服务才能的国内大型供应 商，当今半导体厂务系统、半导体附属开垦及重要零部件业务正处于国产替代进 程。下流行业的接续发展以及较高的行业进入壁垒将加速行业围聚度擢升，国内 具有为客户提供全面且优质的系统贬责决策才能的大型供应商的竞争地位将不 断增强。除上述领有齐全的假想、坐褥、服务才能的国内大型供应商外，国内其 他半导体厂务系统、半导体附属开垦及重要零部件行业供应交易务范围以通用治 理开垦的制造、销售、安装或劳务分包为主。   我国半导体附属开垦及重要零部件行业发展起步较晚，半导体附属开垦及关 键零部件期间难度大且可靠性要求高，因此行业进入壁垒较高，当今仍由外企占 据市集主导地位，国产化率处于较低水平。跟随半导体主开垦国产化突破接续推 进，产业发展对半导体附属开垦及重要零部件的国产化亦在接续加速，以公司为 代表的原土厂商通过接续的研发插足，已渐渐完成工艺废气处理开垦和温控开垦 等主要开垦及重要零部件真空开垦的国产化研制。   （1）半导体厂务系统业务可比公司 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   半导体厂务系统是半导体制造使用的重要系统，负责管理和监控坐褥过程中 的做事环境和辅助开垦，主要由特殊气体和大量气体的供应系统、电子化学品供 应系统、超纯水供应系统、工艺废气治理系统、洁净室系统、洁净室的温湿度维 持系统等多个系统组成。   半导体行业客户的大部分坐褥线位于洁净厂房中，半导体厂务系统中的工艺 废气治理系统供应商根据不同客户的居品工艺经由、废气因素、空间布局等因素， 定制化假想治理决策、开垦选型、禁止系统、排放布局等，以杀青半导体厂务系 统与客户工艺开垦的深度整合，并安全舒服地自动化运行。工艺废气需要与坐褥 工艺同步进行收罗、治理和排放，工艺废气治理系统是客户坐褥工艺不可分割的 组成部分，其安全舒服性顺利关系到客户的产能利用率、居品良率、职工职业健 康及生态环境。   公司主营业务为半导体厂务系统中的工艺废气治理系统和电子化学品供应 与回收系统，当今该细分业务暂无完全可比的国内上市公司，因此公司按半导体 厂务系统大类取舍可比公司。   国内 A 股上市公司从事半导体厂务系统的公司主要以正帆科技、至纯科技 为代表，其主要居品和中枢期间如下：                       下流应用                 与公司居品  公司称呼     主要居品和服务                  中枢期间                        行业                  的可比性                               介质供应系统微                     集成电路、太阳                               欺侮禁止期间、流             高纯气 体和 湿化学                     能光伏、平板显                主要在绿色 正帆科技                          体系统假想与模             品供应系统、生物制                     示、半导体照                 厂务系统存 （688596.SH）                   拟仿真期间、高纯             药开垦等    明、光纤通讯以                 在可比性                               材料合成与分离                     及生物制药等                               提纯期间等                               小流量特种气体             高纯特气系统、大量                               供应期间、大流量     主要在绿色 至纯科技        气体系统、高纯化学 集成电路、平板                               特种气体供应技      厂务系统存 （603690.SH） 品系统、研磨液供应 清醒、光伏等                               术、有机溶剂围聚      在可比性             及回收系统等                               自动供应期间等    注：以上贵府起头于同行业公司至纯科技、正帆科技的信息暴露文献。   国际半导体厂务系统供应商主要以华懋科技股份有限公司、晃谊科技股份有 限公司、天和（上海）半导体制程排气工业有限公司及一又亿股份有限公司为代表， 其基本情况和主要居品如下： 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                 与公司居品 公司称呼           基本情况                 主要居品                                                  的可比性         中国台湾公司，成立于 1989 年，                      主要在绿色         专营半导体、光电产业之高技术                          厂务系统细 华懋科技                         VOCs 蒸发性有机废气欺侮         制程蒸发性有机化合物 VOCs 污                       分居品 VOC 股份有限                         防治处理工程、工业用除湿         染防治系统之假想、施工安装，                          废气处理系 公司                           工程及相关维修珍爱服务。         运用既有之工程期间开发整合应                          统存在可比         用于再生能源、节能居品开发上                             性         中国台湾公司，成立于 1993 年，   整厂废气处理系统工程、二 晃谊科技                                             主要在绿色         有限公司，2006 年集团合并为晃    路系统安装及维修工程、超 股份有限                                             厂务系统存         谊科技股份有限公司。从管材代       纯水及废水处理系统工程、 公司                                                在可比性         理销售商转型成为工程系统整合       涤塔开垦及风车销售、高纯         厂商及空污排放系统供货商         度化学供应系统工程等 天和（上    中国注册公司，成立于 2001 年，                              半导体制程排气系统的设 海）半导    股东均为中国台湾地区东说念主士，一                           主要在绿色                              计、半导体制程排气管说念（特 体制程排    家专精于制程排气工艺的专科厂                           厂务系统存                              氟龙涂层风管）及开垦的制 气工业有    商，提供管件坐褥、系统计划、                            在可比性                              造及销售等 限公司     假想、施工、测试及均衡调整                                                  主要在绿色         中国台湾公司，成立于 1997 年，   高技术产业用水、气体、化                                                  厂务系统细         主营业务为提供高技术产业水、       学品制程供应系统开垦制造 一又亿股份                                             分居品电子         气体、化学品制程供应系统整合       及销售、高技术产业用水、 有限公司                                             化学品供应         服务及相关开垦制造，系属高科       气体、化学品制程供应系统                                                  与回收系统         技产业厂务系统之一            整合工程                                                  存在可比性   注：以上贵府起头于同行业公司暴露的公开信息。   （2）半导体附属开垦及重要零部件业务可比公司   国内半导体附属开垦及重要零部件供应商主要以京仪装备、中科仪为代表， 其基本情况、主要居品和中枢期间如下：                       下流应用                      与公司居品的  公司称呼      主要居品和服务                  中枢期间                        行业                        可比性                              半导体温控安装制冷           半导体专用温控            禁止期间、半导体温控 主要在工艺废 京仪装备      开垦、半导体专用   半 导 体 行 安装精密控温期间、低 气处理开垦、温 （688652.SH）           工艺废气处理设    业等      温等离子废气处理技 控开垦存在可           备等                 术、半导体废气处理纯   比性                              氧焚烧期间等                              无油真空得回期间、真             干式真空泵、真空         空名义处理特种工艺 中科仪                  半导体行               主要在真空设             科学仪器开垦及          期间、超高真空及超洁 （830852）             业、光伏等              备存在可比性             相关期间服务等          净真空期间、真空动密                              封期间等    注：以上贵府起头于同行业公司京仪装备、中科仪的信息暴露文献。 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    国际半导体附属开垦及重要零部件供应商主要以 Unisem Co., Ltd、Kanken Techno、DAS、Edwards、Pfeiffer Vacuum、Ebara、ATS、SMC 为代表，其基本 情况和主要居品如下：                                               与刊行东说念主居品的 公司称呼           基本情况                  主要居品                                               竞争和各异情况          韩国公司，成立于 1988 年，1999          年登陆 KOSDAQ 市集。专门坐褥                   在工艺废气处理 Unisem                        废气处理开垦、温控          顶端半导体开垦与 LCD 坐褥开垦。                   开垦、温控开垦存 Co., Ltd                      开垦          该公司主要服务于半导体工场及                       在可比性          清醒范围工场                               主要居品包括半导体          日本公司，成立于 1978 年，主营 Kanken                        废气处理开垦，除臭、      在工艺废气处理          内容为环保相关开垦的假想、制 Techno                        VOC 处理开垦，除湿     开垦存在可比性          造、施工                               开垦等          德国公司，成立于 1991 年，主要          从事以废水处理系统、废气处理系          统为中心的开发举止。该公司废气                      在工艺废气处理 DAS                           工艺废气处理开垦          处理系统被等闲应用于半导体、光                      开垦存在可比性          伏、面板、LED、微机电系统等产          业          英国公司，为工业、科研、半导体、 工业干泵及系统、化                                               在工艺废气处理          太阳能、平板清醒、生物燃料等行 学干泵及系统、无油 Edwards                                       开垦、真空开垦存          业的下旅客户提供真空开垦和有 干泵及系统、回旋式                                               在可比性          关期间贬责决策              活塞真空泵等                               真空阀、真空泵及真 Pfeiffer 德国公司，成立于 1890 年，为全                   在真空开垦存在                               空泵组、质谱仪及测 Vacuum   球著明真空泵供应商                            可比性                               量仪          日本公司，成立于 1912 年，是涵          盖风水力机械、环境工程、精密电                               通用泵、定制泵、供          子、新能源四大范围的抽象性企                       在真空开垦存在 Ebara                         水机组、水处理等产          业，为当今全球范围最大的泵类产                      可比性                               品          品制造企业之一，年销售额罕见 45          亿好意思元          加拿大公司，成立于 1998 年，全          球闻名温控贬责决策提供商。ATS          公司温控系统行业训诫丰富，其标 单通说念、双通说念、三            在温控开垦存在 ATS          准居品及定制居品被等闲应用于 通说念热交换系统               可比性          半导体、微电子、光伏、激光以及          食物饮料行业          日本公司，成立于 1959 年，东京                               温控器、压缩空气净          证券来往所上市公司（股票代码：                      在温控开垦存在 SMC                           化元件、气动辅助元                               件等多种基本型元件          的假想及坐褥举止      注：以上贵府起头于同行业公司暴露的公开信息。    上述国际同行业公司成立较早，母公司均位于好意思国、欧洲、日本、韩国等半 导体行业发展起先的国度或地区，其半导体相关业务跟随当地半导体企业共同成 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 长，具有先进的期间和工艺水平。同期跟着下流行业的发展，上述公司也随之将 业务扩展至中国内地。      （1）刊行东说念主居品或服务的市局面位   公司是中国高技术制造产业闻名的绿色科技服务商，相关居品及服务领有较 高的期间水平。公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，接续服务于集成电路、 半导体清醒及新能源行业的领军企业，蕴蓄了起先的假想才能、专科的管理团队 及丰富的实战训诫，奠定了公司在国内半导体产业工艺废气治理范围较高的行业 地位。公司先后被评为国度级“高新期间企业”、工信部专精特新“小巨东说念主”企 业、“上海市企业期间中心”。      （2）主要竞争敌手   公司半导体厂务系统、半导体附属开垦及重要零部件业务当今的竞争企业主 若是少数国际闻名供应商和领有齐全的假想、坐褥、服务才能的国内大型供应商， 当今半导体厂务系统、半导体附属开垦及重要零部件业务市集正处于国产替代阶 段。   我国半导体附属开垦及重要零部件行业发展起步较晚，半导体附属开垦及关 键零部件期间研发难度大且可靠性要求高，因此行业进入壁垒较高，当今仍由国 际闻名供应商占据市集主导地位，国产化率处于较低水平。跟随国内半导体主设 备国产化突破接续鼓动，产业发展对半导体附属开垦及重要零部件的国产化在持 续加速鼓动，以公司为代表的原土厂商通过接续的研发插足，已渐渐完成工艺废 气处理开垦和温控开垦等主要开垦及重要零部件真空开垦的国产化研制。   国表里与公司经营模式完全通常或基本隐蔽公司业务范围的公司较少，就半 导体行业而言，公司主要竞争敌手情况参见本节“七、公司所处行业基本情况” 之“（四）行业竞争情况及刊行东说念主市局面位”之“1、行业竞争步地及市集围聚 情况”内容。      （五）行业期间壁垒或主要进入贫困   半导体行业产线插足和产出巨大，对坐褥工艺舒服性要求极为严苛，半导体 上海盛剑科技股份有限公司             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 工艺废气治理范围下旅客户与优质供应商衔尾紧密，半导体行业本性决定了及格 供应商的进初学槛高且更换风险大，从而为行业新进入企业建树了较高壁垒，不 存在多量潜在竞争者的风险。   竞争企业新进行业尚需时期进行期间研发、训诫蕴蓄、中枢开垦选型及参数 假想、自产开垦研发制造、外购开垦及格供应商彩选及考据、蕴蓄历史功绩等。   半导体厂务系统行业属于期间密集型行业，公司的相关居品研发和坐褥期间 触及物理、化学等多种基础科学和材料、结构、暖通、机械、电气、禁止等多种 工程学科，属于多学科交叉行业，需要多学科东说念主才和接续期间创新，从而形成较 高的专科期间门槛。半导体行业客户不同居品坐褥工艺存在各异，工艺废气因素 各不通常，这要求供应商深远领路半导体坐褥工艺，掌合手不同工艺废气理化本性， 并根据技俩特征、环保投资等，定制化提供系统贬责决策。该过程需要插足较多 时期、资金，靠近较多工艺废气处理的期间贫困，很可能靠近研发失败或者市集 开拓失败的风险。   半导体附属开垦及重要零部件行业属于期间密集型行业，公司的相关居品研 发和坐褥期间触及物理、化学、流体、材料、机械、电气、禁止、建模等多种学 科、多范围常识的抽象运用。半导体附属开垦及重要零部件范围国际龙头凭借先 发上风已形成较高的市集占有率及期间壁垒，并采取了常识产权保护措施。国内 少数企业经过了多年的期间研发和工艺蕴蓄，在部分范围杀青了期间突破和创新， 得胜推出餍足市集需求的居品并得到下旅客户产业化应用，掌合手了相应范围中枢 期间及居品竞争力。新竞争者要杀青半导体附属开垦及重要零部件行业布局，需 要进行多量的研发插足和期间蕴蓄，并能够研发形成具有竞争力、得到市集招供 的居品。该过程需要插足较多研发东说念主员、研发及客户考据测试时期和研发资金， 靠近较多常识产权保护措施的适度，很可能靠近研发失败或者市集开拓失败的风 险。   半导体行业产线插足和产出巨大，对坐褥工艺舒服性要求极为严苛，工艺废 气需要与坐褥工艺同步进行收罗、治理和排放。半导体厂务系统及开垦是客户生 上海盛剑科技股份有限公司             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 产工艺不可分割的组成部分，其安全舒服性顺利关系到客户的产能利用率、居品 良率、职工职业健康及生态环境。一朝半导体厂务系统及开垦出现紧要质料问题， 将形成紧要损失。   因此，客户取舍半导体厂务系统及开垦供应商时普通会建议保证质料的期间 要求，主要接受行业内起先企业投标或与行业内起先企业开展竞争性谈判，质料 期间计永诀歧格者将被淘汰。客户的上述取舍步履使得行业内优质企业质料越来 越高，市集招供度越来越高，而实力较弱的企业则渐渐被市集所淘汰。   半导体行业产线的安全舒服运行至关重要，客户倾向与优质供应商形成永远 衔尾关系，供应商采用后一般不会缓和更换。   半导体行业客户制程坐褥过程中多量使用电子化学品和特殊气体，坐褥重要 接续产生因素复杂的工艺废气。工艺废气需要与坐褥工艺同步进行收罗、治理和 排放，工艺废气治理系统是客户坐褥工艺不可分割的组成部分，其安全舒服性直 接关系到客户的产能利用率、居品良率、职工职业健康及生态环境。半导体行业 客户倾向于取舍有丰富行业技俩训诫的半导体厂务系统服务商。   半导体附属开垦及重要零部件的期间计划、运行舒服性将对半导体制造产线 的产量、良率及舒服性产生重要影响，下流半导体晶圆厂商对半导体附属开垦及 重要零部件供应商的筛选尺度较为严格。在衔尾前，下流半导体晶圆制造厂商要 求供应商根据其需求假想开垦，在具体坐褥环境下对开垦进行期间考据。惟有经 过全面系统性考据经由、达到工艺制程要求后，半导体附属开垦才能进入晶圆制 造厂商的及格供应商名单，该考据周期耗时较长、需插足较多量的东说念主力及资源。 训诫证通过的半导体附属开垦及重要零部件将成为客户新建产线或开垦替换的 优选开垦，在未出现新的期间需求情况下该供应商不会被轻佻更换。   客户的上述取舍步履使得行业内有优质功绩撑持的企业质料越来越高，市集 招供度越来越高，而无功绩撑持的企业则渐渐被市集所淘汰。   半导体行业为期间密集型行业，需要多量的复合型、专科型的东说念主才。 上海盛剑科技股份有限公司             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   在研发方面，从开垦的研制、期间的产业化应用到工艺经由的完善优化均要 求研发东说念主员具备较高的专科水平；在坐褥方面，需要熟悉坐褥经由、工艺和各种 开垦操作方法的坐褥东说念主员确保坐褥过程的期间要乞降居品质料；在市集方面，需 要相关东说念主员了解市集动态及行业发展，领有熟悉各种居品质能及不同下流行业市 场的客户需求各异；在技俩实施方面，需要现场东说念主员领有丰富的技俩训诫，能够 快速处理和贬责居品问题。   上述专科化团队的打造需要企业经过永远东说念主力、物力的插足和培养，从而形 成较高的东说念主才壁垒。   绿色厂务系统和半导体附属开垦涵盖了假想、加工制造、系统集成及运维管 理等，链接技俩需要占用一定的营运资金，同期还需要插足多量的资金进行研发、 信息化栽植和高端东说念主才招募。   为了给客户创造价值，公司还需要对开垦制造基地进行产能推论和居品升级， 对固定钞票接续插足。   跟着本行业的发展，行业围聚度的提高，竞争线索渐渐擢升，对链接技俩和 研发的资金需求更高，形成了较高的资金壁垒。   （六）公司所处行业与高下流行业的关联及高下流行业发展景象   公司开垦及重要零部件制造的原材料以钢材为主，还包括含氟团员物、高分 子吸附材料、催化剂等。此外，由于绿色厂务系统销售需要外购部分专用开垦， 上游行业还包括专用开垦制造业。根据上游行业对本行业的影响程度，主要录取 含氟团员物行业、专用开垦制造业和钢铁行业进行分析。   （1）上游行业   含氟团员物具有很高的耐热性、耐化学腐蚀性、历久性和耐候性，等闲应用 于建筑工业、石化工业、汽车工业和航天工业等。含氟团员物主要包括氟树脂、 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 氟橡胶和氟涂料等。   供给方面，原材料层面，含氟团员物以含氟单体为原料团员而成，供应壁垒 深。期间层面，含氟团员物坐褥要求企业具备额外的期间蕴蓄，尤其是中高端含 氟团员物，企业频频需要在装备高精度开垦的前提下，历经较万古期尝试多条技 术阶梯后方能形成闇练制造工艺。   需求方面，由于国度环保力度接续加大，环保开垦企业等一系列下流行业对 含氟涂料的需求加速增长。根据《中国氟化工行业“十四五”发展计划》，含氟 涂料因其耐候性、耐化学药品质、抗水汽及氯离子渗入性、耐含泥沙水冲蚀性等 优异的抽象性能，在很多重特大工程栽植技俩得到应用，畴昔我国对含氟涂料需 求后劲大，估量畴昔五至十年宇宙含氟涂料市集将有较快增长，因此用于涂料用 氟树脂也将呈较快增长的趋势。   总体而言，当今，高端含氟团员物供予以进口为主。畴昔，跟着国内高端精 细化工的发展，国内供应商进口替代门径加速，供给将趋于舒服。   公司绿色厂务系统的主要成本组成包括开垦及材料和劳务服务，其中开垦及 材料主要包括风机、VOCs 开垦、洗涤塔等各种开垦。同期系统工程全体委派时， 由于触及到机电禁止，因此变频器、可编程逻辑禁止器等需要外购。外购的专用 开垦工艺复杂程度较低，行业供求均衡，不存在供应穷乏景观。   伴跟着供给侧蜕变的鼓动，钢铁行业严控新增产能栽植，通过化解鼓胀产能、 有用处置“僵尸企业”、淘汰落伍产能、透顶取缔“地条钢”等措施，全体运营 环境渐渐向自制竞争和绿色发展转变。钢铁行业取得稳中向好的态势，产需基本 均衡。   供给方面，2024 年，我国生铁产量 8.52 亿吨，同比下落约 2.3%，粗钢产量 为 10.05 亿吨，同比下落约 1.7%，钢材产量为 14.00 亿吨，同比增长 1.1%，产 量总体稳当。   需求方面，2022 年后，钢铁产业下流需求链接慈祥复苏，但需求回话结构 上海盛剑科技股份有限公司                                                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 性各异较大，新能源汽车、造船、风电、压力容器等需求呈现舒服向好态势，基 建是稳增长的重要抓手，家电、工程机械需求环比改善，乘用车需求出现下滑， 工业线棒材下流需求也受到一定影响；房地产行业企稳并有边缘改善，但传导到 新开工端仍需额外万古期，建筑用钢需求仍然疲软。多重因素促使钢企盈利承压， 导致短期内需求端仍不乐不雅，钢材产量或链接松开。     刊行东说念主的居品在敷陈期内主要应用于投资较大、景气度较高的半导体行业。     根据 IC Insights 统计数据清醒，全球半导体市集销售额仍是自 2012 年的 计数据清醒，2023 年全球半导体行业销售额整个 5,268 亿好意思元，2024 年全球半 导体销售额达到 6,276 亿好意思元。                                        （单元：亿好意思元）    数据起头：SIA 数据、Market.us     由上图可知，全球半导体市集范围呈现波动上行趋势。根据 Market.us 预测，     根据 SEMI 数据清醒，全球半导体开垦 2023 年年度出货金额为 1,062.4 亿好意思 元，其中中国大陆 366 亿好意思元，位列全球地区首位；全球半导体开垦的市集范围 从 2014 年 375 亿好意思元估量到 2024 年增加至 1,090 亿好意思元。2024 年全球半导体设 备出货份额占比如下： 上海盛剑科技股份有限公司                                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书             北好意思             日本                             42.35%             欧盟过甚他地区             韩国             中国台湾                                             17.50%             中国大陆    数据起头：SEMI 数据    自愿展以来，全球半导体产业步地在不断发生变化。当前，全球半导体产业 正在经历第三次产能迁移，行业需求中心和产能中心渐渐向中国大陆迁移。我国 大陆地区半导体行业起步较晚，但经过多年的蕴蓄与发展，在巨大的市集需求、 细致的产业政策、丰富的东说念主口红利、舒服的经济增长等盛大上风条件驱动下，实 现了快速发展并接续保持高速增长，全体实力显贵擢升。当今，中国已在全球集 成电路产业中占据重要市局面位，其市集范围如下：                                                                              单元：亿元                                   销售额：亿元    数据起头：中商产业研究院、中国半导体行业协会、智研接洽     八、公司主营业务情况    （一）主营业务、主要居品的基本情况    公司专注于为高技术制造产业提供绿色科技服务，以“戮力于好意思好环境”为 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 企业做事，接续秉持“行业蔓延+居品蔓延”的发展方针，锚定“为科技企业提 供绿色服务，为绿色企业提供科技居品”的策略定位，已形成“绿色厂务系统解 决决策、半导体附属装备及中枢零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。 公司永远服务盛大集成电路、半导体清醒、新能源等高技术产业的闻名企业，助 力产业绿色坐褥，接续为客户创造价值。   公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，接续服务于中芯国际、华虹半导体、 朔方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长 电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹 股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，蕴蓄了丰富的客户资源，赢得了等闲 的市集招供和细致的客户口碑。   凭借在国内半导体行业蕴蓄的假想才能、专科东说念主才及功绩训诫，公司将先进 治理期间以及抽象贬责决策才能应用拓展至非半导体范围 VOCs 减排、新能源产 业废气治理等行业，与隆基绿能、宁德期间、通威股份、中国中车、晶科能源等 行业内龙头企业均得胜衔尾。   公司在集成电路、半导体清醒产业工艺废气治理范围具有竞争上风和自主创 新才能，领有多项自主研发的中枢期间效果，居品主要包括绿色厂务系统、开垦 及重要零部件居品、电子化学品材料。   绿色厂务系统包括工艺废气治理系统、电子化学品供应与回收系统。公司以 定制化的决策假想、加工制造、系统集成及运维管理为主要坐褥模式，当今主要 中枢开垦均能够杀青自产或定制化假想。开垦及重要零部件包括半导体附属开垦 及重要零部件、工艺排气管说念和中央废气治理开垦，其中半导体附属开垦主要有 工艺废气处理开垦及温控开垦等，半导体重要零部件主要为真空开垦。   敷陈期内，公司主营业务收入按居品分类的组成情况如下：                                                                   单元：万元    技俩                金额      比例         金额         比例        金额          比例  绿色厂务系统    96,922.74   66.87%   121,572.07   66.73%   86,719.36    65.40% 开垦及重要零部件   45,142.18   31.15%    59,220.37   32.50%   45,885.02    34.60% 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 电子化学品材料        2,872.85     1.98%     1,405.28     0.77%            -         -  主营业务收入   144,937.77      100.00%   182,197.72   100.00%   132,604.38   100.00%   注：敷陈期内，公司形成收入的开垦及重要零部件主要包括工艺排气管说念、工艺废气处 理开垦以及中央废气治理开垦等。   （1）绿色厂务系统   公司半导体行业客户的大部分坐褥线位于洁净厂房中，公司根据不同客户的 居品工艺经由、废气因素、空间布局等因素，定制化假想治理决策、开垦选型、 禁止系统、排放布局等，以杀青绿色厂务系统与客户工艺开垦的深度整合，并安 全舒服地自动化运行。公司的绿色厂务系统隐蔽了客户的坐褥工艺过程，与其生 产工艺同步进行废气收罗、处理及排放，有劲保障了客户的产能利用率、居品良 率、职工职业健康及生态环境，是客户坐褥工艺不可分割的组成部分。   以半导体清醒客户中 AMOLED 的阵列工序主要经由及产污重要为例，公司 主要居品与客户坐褥线紧密结合的具体情况如下：   公司针对半导体坐褥工艺重要接续产生的复杂废气，依据这些废气的本性， 提供系统贬责决策。公司的工艺废气治理系统隐蔽了客户的坐褥工艺过程，与其 坐褥工艺同步进行废气收罗、处理及排放，有劲保障了客户的产能利用率、居品 良率、职工职业健康及生态环境，是客户坐褥工艺不可分割的组成部分。工艺废 气治理系统按照处理废气种类，分为酸碱废气处理系统、有毒废气处理系统、 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 VOCs 处理系统、一般排气系统等，并可按照废气因素进行抽象配置，下流范围 包括集成电路、半导体清醒等范围。   化学品供应与回收系统包括两个相关联化学品系统，即化学品供应系统和有 机溶剂回收系统。化学品供应系统主要作用是将化学品/研磨液自包装容器运送 至使用点的工艺系统，包含充装、加压、存储、调配、纯化及分派等功能，适用 于无机酸碱类和有机溶剂类化学品；有机溶剂回收系统利用化学分离工程基本原 理，将半导体制程所排放废液中有用因素回收并提纯利用，同期确保回收提纯后 品质达到原液尺度。   （2）开垦及重要零部件   公司坐褥的开垦及重要零部件居品包括半导体附属开垦及重要零部件、工艺 排气管说念和中央废气治理开垦等。   公司假想、制造的半导体附属开垦及重要零部件主要包括工艺废气处理开垦 （包括 L/S 开垦及 LOC-VOC 开垦）、真空开垦、温控开垦。   公司工艺废气处理开垦、真空开垦和温控开垦共同服务于半导体坐褥线主设 备，其工序经由如下： 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   注：中央废气治理开垦亦然公司主要居品之一。   ① 工艺废气处理开垦   工艺废气处理开垦手脚半导体坐褥制造中不可或缺的中枢附属开垦之一，其 主邀功能为将工艺坐褥开垦排出的易燃、可燃、剧毒、温室气体等工艺副产物， 进行泉源处理，达到 FAB 内安全坐褥及辅助中央工艺排气系统处理达标的宗旨， 保障半导体居品制造。   该开垦一端与 FAB 工艺开垦相连，通过真空开垦抽取工艺开垦内产生的废 气并进行领悟；另一端与中央治理系统相连，将领悟后的尾排气体排至中央处理 安装并进行后续处理。工艺废气处理开垦运行舒服性及气体处理效率要求高，基 于国际行业发展训诫和结合自己工艺排气系统训诫蕴蓄，公司居品已杀青先进半 导体工艺段全面隐蔽。   A、在半导体制程外延工艺段，公司通过居品结构优化假想，增加工艺废气 焚烧前水洗安装、焚烧进气抗堵塞安装和多级焚烧安装，贬责了工艺废气处理过 程中压力不舒服导致安装的易爆、易堵塞等难题。   B、在半导体制程薄膜千里积和扩短工艺段，公司利用等离子高温领悟期间、 高效除尘期间，贬责了工艺废气处理开垦易腐蚀等难题。   C、在半导体制程刻蚀工艺段，公司利用等离子高温领悟期间、臭氧脱硝技 术等期间，贬责了老例工艺废气处理开垦处理后气体 NOx 超标问题。   公司工艺废气处理开垦居品暗意图如下：                工艺废气处理开垦（L/S 开垦） 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   ②真空开垦和温控开垦   真空开垦及温控开垦共同作用于对半导体制程开垦反应腔的辅助禁止，可使 反应腔餍足刻蚀、离子注入、扩散及薄膜千里积等工艺所需的环境条件，是半导体 制程中不可或缺的重要组成部分。其中，温控开垦可对反应腔进行高精密的温度 禁止，以杀青半导体工艺制程的控温需求；真空开垦可使反应腔体里面形成发生 反应所必须的真空环境，并抽离工艺废气，传输至工艺废气处理开垦中进行无害 化处理。   公司真空开垦遴荐自主研发的结构假想及禁止系统，提供半导体制程所必须 的超洁净真空环境。公司利用转子与泵腔型线的假想及禁止分析期间，假想期间 包括真空泵、阀门、管路、禁止器、传感器等，结合对真空泵的转速禁止、温度 禁止、氮气吹扫禁止等，餍足真空开垦在高负载、大粉尘、强腐蚀等冷酷工艺环 境中的适用性，保障永远连气儿运行下的密封性；利用系统及结构假想，在电机传 动稳当性、可靠性基础上杀青期间性能优化，选贤举能半导体制程的真空环境因循能 耗。   公司温控开垦使用双变频期间，杀青对半导体工艺开垦坐褥环境±0.1℃的 精确禁止；同期，通过结构假想优化，运用多通说念和开垦紧凑布局假想，在大负 载状态、超低温或超高温等特殊状态都能快速进行温度禁止，杀青节能降耗，具 有较高性价比。   真空开垦及温控开垦居品暗意图如下：            温控开垦                   真空开垦 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   公司坐褥的工艺排气管说念以不锈钢涂层风管为主，其管说念内壁喷涂具备高度 抗腐蚀性的氟涂料，具有优异的耐热性、耐腐蚀性、低摩擦性等本性，常用于半 导体产线中有酸碱排风需乞降防火要求较高的洁净室内或室外区域。公司坐褥的 ECTFE 涂层风管和 ETFE 涂层风管先后通过 FM Approvals 对于洁净室专用的排 气及排烟管说念系统认证，可被等闲应用于半导体、石油化工、生物制药等行业的 排气系统。   工艺废气治理系统由中央废气治理开垦、管说念、面容等组成，中央废气治理 开垦手脚废气治理系统的中枢组件，当今主要中枢开垦能够杀青自产或定制化设 计。公司所假想、加工制作的中央废气治理开垦主要包括：沸石转轮、蓄热式焚 化炉、直燃式焚化炉等。   （3）电子化学品材料   公司积极布局电子化学品材料业务。基于公司化学品供应与回收系统期间的 积淀，公司在发展电子材料业务方面有我方的竞争上风，如永远蕴蓄的半导体客 户渠说念资源丰富，并在轮回回收工艺和技俩训诫方面有先发上风，为开展电子化 学品材料研发制造业务奠定了坚实的发展基础。公司里面已组建研发团队，并在 上海市化学工业区成立实验室和坐褥线，进行相关电子材料的研发、制备做事。   同期，公司以开放的模式寻求与外部优秀期间、产业资源力量加强衔尾，通 过引进使用国际先进的 FPD 及 RDL 光刻胶剥离液和蚀刻液期间，积极擢升居品 质料。公司电子化学品材料主要计划居品聚焦于剥离液、蚀刻液、清洗液等。下 游应用范围包括集成电路、半导体清醒等，主要用于显影、蚀刻、清洗等制造工 艺。当今，针对半导体清醒范围的剥离液仍是投产并杀青收入，蚀刻液已完成研 发并恭候考据测试；半导体集成电路范围电子化学品材料仍在研发中。   （二）主要经营模式   在供应商的取舍上，公司建立了完善的评价体系和比价机制，潜在供应商通 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 过管理体系、交易信誉、供货实时性、仓储才能、供货周期、期间实力和质料管 理水对等在内的抽象评审，在居品样品经检测及格后纳入及格供应商名单。针对 已有及格供应商，公司如期组织评审，根据评审结果进行名单更新。   公司采购的内容主要包括材料、开垦及配件和劳务服务，其中采购的开垦及 配件和劳务服务主要用于绿色厂务系统，采购的材料主要用于开垦及重要零部件 及化学品材料。   （1）公司绿色厂务系统采购模式   公司绿色厂务系统触及到的外采开垦主要按照技俩定制化需求围聚采购，公 司根据客户的不同需求对居品进行深化假想，采购内容因技俩和居品不同存在差 异。技俩深化假想决策完成后，除自产开垦及配件外，公司根据技俩需求情况向 备选及格供应商发送材料清单并询价，抽象探讨价钱、供货速率等其他因素来确 定最终的供应商，签署采购订单或协议，进行围聚采购。   （2）开垦及重要零部件采购模式   公司的开垦及重要零部件主要居品为半导体附属开垦及重要零部件、工艺排 气管说念和中央废气治理开垦，采购的原材料主要为钢材、氟涂料和吸附剂模块等。 公司主要根据在手订单和畴昔预期，结合原材料价钱波动情况，进行采购和适量 备货。   （3）电子化学品材料采购模式   电子化学品材料坐褥所用的原材料、包装材料按照“以产定购”的原则制定 采购计划。为保证原材料的质料及舒服供应，公司制定了严格的供应商筛选尺度 和经由。   （1）公司绿色厂务系统坐褥模式   公司的绿色厂务系统均为非标定制居品，以假想和管理为中枢，通过系统集 成的方式进行坐褥。公司的绿色厂务系统中居品具体型号较多，主要遴荐以销定 产的坐褥模式。   公司绿色厂务系统坐褥过程包括定制化假想、自产开垦研发制造、非自产设 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 备假想采购、系统安装集成、稽察调试等多个重要。公司通过驻派富足训诫的项 目司理和期间东说念主员，根据不同客户的坐褥工艺，重心在治理工艺、治理开垦、电 气禁止等方面进行定制化假想，杀青对坐褥过程的全经由管理和期间维持。   （2）开垦及重要零部件、电子化学品材料坐褥模式   公司的开垦及重要零部件、电子化学品材料类居品具体型号、规格较多，主 要遴荐以销定产的坐褥模式，同期公司根据畴昔市集预期、原材料价钱波动、生 产计划排期等因素，进行适量的备货。   公司坐褥的开垦及重要零部件居品包括半导体附属开垦及重要零部件、工艺 排气管说念和中央废气治理开垦，除用于自己绿色厂务系统外，也存在对外售售的 情形。当今，半导体附属开垦及重要零部件、工艺排气管说念和中央废气治理开垦 坐褥中枢工艺重要已有全面自产才能。根据公司及技俩实验需求，公司少部分用 于绿色厂务系统的中央废气治理开垦，系由公司提供期间计划和假想图纸，由合 格供应商坐褥。   公司采取直销模式，客户以集成电路、半导体清醒、新能源等高技术制造企 业过甚工场栽植的总承包方为主。   公司的绿色厂务系统业务主要通过招投标、竞争性谈判获取，开垦及重要零 部件类居品业务主要通过竞争性谈判、招投标获取，电子化学品材料遴荐顺利面 对末端客户的直销模式。   公司主要遴荐自主研发模式，公司里面负责研发的部门为公司的研发中心， 包括工艺期间研发和居品研发。工艺期间研发主要负责开发新的工艺期间，制定 期间阶梯，确保公司期间上风。居品研发主要负责技俩居品假想和期间维持，包 括技俩系统假想，输出技俩所需全部期间内容；组织开延期间革新和对紧要期间 问题的攻关做事；协助贬责工程部门技俩执行过程中的期间问题等。   为充分调动公司职工科研做事的积极性和创造性，保证科研技俩的高质、高 效完成，奖励研发做事中作念出重要孝敬的集体和个东说念主，公司制定了一系列里面规 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 章轨制，主要包括《科研技俩绩效考核管理办法》《科研技俩管理禁止标准》《科 技创新奖励管理轨制》等轨制。      （三）销售情况和主要客户   敷陈期内，公司主要居品包括绿色厂务系统、开垦及重要零部件、电子化学 品材料。      （1）绿色厂务系统的产量、产能利用率及产销率情况   敷陈期内，公司绿色厂务系统以定制化为本性，为非尺度化居品，不存在传 统意旨上的产能或产能利用率倡导，该居品的产销率为 100.00%。      （2）公司开垦及重要零部件的产量、产能利用率及产销率情况   敷陈期内，公司开垦及重要零部件之半导体附属开垦及重要零部件和工艺排 气管说念主要组成为通用型居品，但会根据不同客户不同应用场景的工艺及功能要 求进行工艺调整，公司提交期间假想决策并得到客户审核通事后方可链接排单生 产。   敷陈期内，公司半导体附属开垦和工艺排气管说念的产量、销量、产能利用率 及产销率情况如下：                                                单元：万平方米、套      居品称呼       技俩         2024 年度         2023 年度     2022 年度                 产量                   306         285       1,241                 总销量                  432         249         798  半导体附属开垦                产能利用率             68.61%       63.62%     153.31%                 产销率              141.18%      87.37%      64.30%                 产量                112.40      121.00       96.50                 总销量               111.98      118.90      103.70  工艺排气管说念                产能利用率             76.46%       80.67%      87.09%                 产销率              99.63%       98.26%     107.46%   注：公司坐褥的工艺排气管说念存在应用于绿色厂务系统的情形，总销量包括其顺利销售 及与绿色厂务系统合并长入销售的情况；半导体附属开垦产能利用率系根据相关居品坐褥工 艺经由中的瓶颈工艺重要坐褥东说念主职工时与瓶颈工艺重要尺度工艺工时筹画得出。   公司 2022 年半导体附属开垦产能利用率较高主要原因系公司 2022 年工艺废 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 气处理开垦的订单量较高，公司增加了坐褥排产时期，同期部分通过外采餍足生 产需求。公司 2023 年度半导体附属开垦产能利用率较低，主要原因系 2023 年半 导体附属开垦居品估量销量未杀青，公司减少坐褥排产，导致居品产量较低。公 司 2023 年半导体附属开垦居品估量销量未杀青主要受某集成电路大客户技俩因 其自己原因缓期启动等多方面因素影响，同期公司其他集成电路行业客户居品验 证时期长，公司尚处于考据测试阶段。2024 年度，公司半导体附属开垦销量增 长，产能利用率企稳回升；同期，公司将以旧年度部分备货居品再行进行模块改 造并杀青销售，导致该期间产销率较高，但产能利用率未达 100%。   敷陈期内，公司工艺排气管说念、半导体附属开垦的产销率全体处于较高水平， 销售情况细致。其中公司 2022 年半导体附属开垦产销率较低主要原因系公司为 某集成电路坐褥技俩进行备货，但该技俩由于客户自己原因缓期启动，致使 2022 年末对应存货余额较高；相关备货居品主要组成为通用型尺度化居品，公司已逐 步开展上述备货居品的模块改造及销售。   （3）电子化学品材料的产量、产能利用率及产销率情况   敷陈期内，刊行东说念主电子化学品材料产量、产能利用率及产销率情况如下：                                                    单元：吨  居品称呼          技俩   2024 年度        2023 年度       2022 年度                产量       4,250.43      1,129.04             - 电子化学品材     总销量          4,136.62      1,052.56             -    料      产能利用率          35.42%        22.58%              -            产销率           97.32%        93.23%              -   公司自 2023 年 8 月起稳健起先电子化学品材料的坐褥，故 2022 年无对应产 量、销量及产能利用率。公司 2023 年及 2024 年电子化学品材料处于起步阶段， 无法在产能初期杀青范围效应，部分居品仍处于考据测试阶段，故相对产能利用 率较低。2023 年度及 2024 年度，公司电子化学品材料遴荐以销定产的模式，产 销率处于较高水平。公司当今已完成多家行业内客户考据测试，并已获取部分订 单及意向订单。   敷陈期内，公司前五大客户销售收入情况如下： 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                           销售收入          占当期营业  期间       序号          客户称呼                                           （万元）          收入比重                       整个                    92,610.57     63.83%                       整个                   127,619.78     69.89%                       整个                    78,365.82     59.00%   注：（1）中国电子系统期间有限公司包括：中国电子系统工程第二栽植有限公司、中 国电子系统工程第四栽植有限公司、江苏中电创达栽植装备科技有限公司、江苏中电创新环 境科技有限公司、中国电子系统工程第三栽植有限公司、江苏中电安达工程期间有限公司、 中电系统栽植工程有限公司等；   （2）京东方科技集团股份有限公司包括：武汉京东方光电科技有限公司、成都京东方 光电科技有限公司、重庆京东方清醒期间有限公司、北京京东方清醒期间有限公司、南京京 东方清醒期间有限公司、福州京东方光电科技有限公司、绵阳京东方光电科技有限公司、重 庆京东方光电科技有限公司、北京京东方期间开发有限公司、京东方环境能源科技有限公司、 京东方华灿光电（广东）有限公司、北京京东方创元科技有限公司等；   （3）客户 A 包括：客户 B、客户 C、客户 D、客户 E 和客户 F 等；   （4）TCL 科技集团股份有限公司包括：深圳市华星光电半导体清醒期间有限公司、武 汉华星光电期间有限公司、TCL 华星光电期间有限公司、武汉华星光电半导体清醒期间有 限公司、广州华星光电半导体清醒期间有限公司、苏州华星光电期间有限公司等；   （5）朔方华创科技集团股份有限公司包括：北京朔方华创微电子装备有限公司、北京 朔方华创半导体装备有限公司、合肥朔方华创微电子装备有限公司、北京七星华创集成电路 装备有限公司等；   （6）中国电子工程假想院股份有限公司包括：世源科技工程有限公司、北京世源希达 工程期间有限公司等。    敷陈期内，公司上前五大客户的销售金额整个占比分别为 59.00%、69.89% 及 63.83%，前五大客户销售围聚度存在一定波动，主要原因系公司下流行业特 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 性导致公司存在单笔合同金额大、客户相对围聚的本性，因此公司销售收入较依 赖于重要客户的接续订单。 主要配景为中电系统是国内高技术产业工程服务的重要供应商，中电系统附属中 国电子信息产业集团有限公司，是国企蜕变“双百”行动 A 级企业，为行业内 龙头企业。公司与中电系统下属中国电子系统工程第二栽植有限公司、中国电子 系统工程第四栽植有限公司、中国电子系统工程第三栽植有限公司、江苏中电创 达栽植装备科技有限公司、江苏中电创新环境科技有限公司、中电系统栽植工程 有限公司等公司开展衔尾，相关公司是国内较早从事洁净工程、工业建筑工程的 大型央企，在国内高技术产业工程服务的市集占有率高；相关公司领有完备的 EPC 总包天资体系，包括建筑工程施工总承包一级、机电工程施工总承包一级等。 中电系统各个子公司寂寥决策，相关招标经由或竞争性谈判均寂寥完成。   同期，末端用户注重绿色厂务系统实施企业的技俩训诫，并普通深度参与绿 色厂务系统实施企业的采用、期间尺度制定和质料把控、验收委派等重要重要。 公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，接续服务于中芯国际、华虹半导体、北 方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长电 科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹股 份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，蕴蓄了丰富的客户资源，赢得了等闲的 市集招供和细致的客户口碑。   敷陈期内，公司新增前五大客户中，中国电子工程假想院股份有限公司、江 西汉唐系统集成有限公司、京东方科技集团股份有限公司、益科德（上海）有限 公司系与公司衔尾多年，因当年技俩验收而进入前五大客户，具有合感性。客户 G 成立于 2023 年，是东莞国资委重心投资企业，该公司继承国度重心发展半导 体制造的政策牵引，戮力于发展封测期间服务，提供系统级封装测试全体贬责方 案。公司于 2023 年度得胜中标客户 G 绿色厂务系统业务，并于 2024 年度完成 委派验收，该公司在 2024 年度成为公司前五大客户具有合感性。   敷陈期内，公司董事、监事、高等管理东说念主员和中枢期间东说念主员、主要关联方或 持有公司 5%以上股份的股东在主要客户中未占有权益。 上海盛剑科技股份有限公司                                        向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      （四）采购情况      公司采购主要包括材料、开垦及配件及劳务服务。具体情况如下：                                                                                       单元：万元      技俩                   金额            占比             金额              占比          金额            占比      材料          63,143.77      59.88%      85,062.77          58.36%     56,999.83      57.14% 开垦及配件            17,811.35      16.89%      33,181.96          22.77%     20,930.04      20.98%  劳务服务            24,491.52      23.23%      27,511.12          18.87%     21,832.55      21.88%      整个         105,446.63     100.00%    145,755.85      100.00%         99,762.42     100.00%      公司采购的材料主要包括钢材、氟涂料、电气元件、阀类、仪器面容等；设 备及配件主要包括风机及配件、洗涤塔及配件、转轮及配件、储罐、电控盘柜等， 敷陈期内，公司材料、开垦及配件采购主要用于开垦及重要零部件的坐褥以及绿 色厂务系统技俩的实施。劳务服务主要系绿色厂务系统的现场劳务服务。      公司采购的主要材料、开垦及劳务服务具体金额如下：                                                                                       单元：万元 物料                           2024 年度                   2023 年度                  2022 年度           物料分类 大类                       金额            占比           金额            占比         金额          占比            钢材           14,222.14     13.49%       19,325.82     13.26%    13,018.09     13.05%           氟涂料           11,972.18     11.35%       20,772.11     14.25%      8,548.12     8.57% 材料        电气元件           4,942.03      4.69%        6,461.40      4.43%      6,040.60     6.05%            阀类            4,277.59      4.06%        6,048.83      4.15%      6,762.93     6.78%           仪器面容           2,742.50      2.60%        3,920.59      2.69%      3,858.42     3.87%       风机及配件              4,397.60      4.17%        7,197.13      4.94%      5,206.25     5.22%       洗涤塔及配件             3,955.89      3.75%        6,200.18      4.25%      2,585.12     2.59% 开垦 及配    转轮及配件              2,154.58      2.04%        2,858.92      1.96%      1,608.49     1.61%  件            储罐                426.82    0.40%         829.66       0.57%      2,830.70     2.84%           电控盘柜               987.84    0.94%        1,611.88      1.11%      1,637.69     1.64% 劳务           劳务服务          24,491.52     23.23%       27,511.12     18.87%    21,832.55     21.88% 服务       整个                74,570.70     70.72%    102,737.63      70.49%     73,928.96    74.11%      由上表可知，公司采购的各种开垦及配件，主要根据各绿色厂务系统技俩具 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 体情况进行定制化选型和坐褥，同类开垦及配件不同规格型号各异较大，单一型 号开垦及配件采购占比较低。        公司坐褥经营所豪侈的主要能源为电力，占坐褥成本比重较小。电力由当地 电力公司供应，价钱舒服，供应充足。        敷陈期各期，公司材料、开垦及配件、劳务服务整个采购额前五大供应商采 购情况如下： 期间      序号        供应商称呼              采购金额（万元）         占总采购额比重 年度      4    苏威（上海）有限公司                    4,973.03       4.72%                   整个                      26,279.63      24.92% 年度      4    宜兴市耀华玻璃钢有限公司                  6,941.72       4.76%                   整个                      41,792.11      28.67% 年度      4    江苏瑞达通智能科技有限公司                 4,343.21       4.35%                   整个                      22,915.38      22.97%   注：（1）上述金额为不含税金额，团结禁止主体的来往金额已合并暴露；   （2）江苏瑞达通智能科技有限公司包括苏州一众机电工程有限公司和江苏一众机电科 技有限公司等；   （3）宜兴市耀华玻璃钢有限公司包括宜兴琦桠环境科技有限公司等。        敷陈期内，公司上前五大供应商的采购金额整个占比分别为 22.97%、28.67% 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 及 24.92%，前五大供应商采购整个占比存在一定波动，但全体占比较低，公司 不存在向单个供应商采购比例占比较大的情况。    敷陈期内新增前五大供应商主要系绍兴鑫锋暖通开垦有限公司，敷陈期内上 述供应商进入前五大主要系绿色厂务系统技俩、开垦及重要零部件坐褥需求，相 关材料、开垦及配件采购量增大所致。    敷陈期内，公司董事、监事、高等管理东说念主员和中枢期间东说念主员、主要关联方或 持有刊行东说念主 5%以上股份的股东在主要供应商中未占有权益。    （五）刊行东说念主董事、监事、高等管理东说念主员和其他中枢东说念主员，主要关联方或 持有刊行东说念主 5％以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益    敷陈期内，公司董事、监事、高等管理东说念主员和中枢期间东说念主员、主要关联方或 持有公司 5%以上股份的股东未在上述供应商或客户中持有权益。    （六）进出口政策，贸易摩擦对公司业务的影响 越南电板科技有限公司，其中公司 2022 年度与该客户的来往金额为 102.34 万元， 占当期营业收入比例为 0.08%；2023 年度与该客户的来往金额为 1,003.47 万元， 占当期营业收入比例为 0.55%。 亚隆基私东说念主有限公司及 Taishita Engineering & Trading Pte. Ltd.，公司 2024 年度与 上述两家客户的来往金额整个为 404.45 万元，占当期营业收入比例为 0.28%。    根据当今公司与境外客户的衔尾情况及来往额占比、我国与越南、马来西亚 及新加坡的进出口政策，短期内进出口政策及贸易摩擦（如有）不会对公司业务 产生紧要影响。    （七）安全坐褥及欺侮治理情况    （1）安全坐褥基本情况    公司主要坐褥废气治理系统及开垦，坐褥过程不存在高危境的情况。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   为驻扎安全事故的发生、保证职工安全，公司依据《中华东说念主民共和国安全生 产法》《中华东说念主民共和国消防法》《中华东说念主民共和国建筑法》《栽植工程安全生 产管理条例》《坐褥安全事故敷陈和访问处理条例》《安全坐褥许可证条例》等 制定了《安全培训管理轨制》《安全稽察管理轨制》《高空功课管理轨制》《应 急预案管理轨制》        《技俩安全坐褥稽察管理轨制》                     《安全事故责任根究管理轨制》 等安全坐褥管理轨制及安全坐褥操作经由，明确范例了安全坐褥的各项轨制要求。   综上，刊行东说念主已建立健全安全坐褥管理轨制，该等管理轨制得到有用执行。 在消防安全方面，刊行东说念主采取了相关措施加强消防内控，排除紧要安全坐褥隐患 及裂缝。   综上，刊行东说念主不存在紧要安全坐褥裂缝。   （2）安全坐褥处罚情况   敷陈期内，公司因未采取措施摈斥事故隐患受到一齐安全坐褥处罚，但该处 罚不属于紧要违警违纪步履，具体参见本召募证明书之“第六节 合规经营与独 立性”之“一、刊行东说念主敷陈期内受到的行政处罚情况”内容。   除上述情形外，敷陈期内，刊行东说念主不存在因安全坐褥问题受到处罚的情形。   （1）公司欺侮治理基本情况   公司居品主要包括绿色厂务系统、开垦及重要零部件及电子化学品材料，产 品坐褥过程不存在重欺侮的情况，公司及下属子公司均不属于重心排污单元。公 司及下属子公司严格执行国度关联环境保护的法律律例，切实履行环境保护责任。 公司坐褥车间安装有布袋除尘安装、耐高温过滤安装、高效吸附剂吸附安装等， 对坐褥重要产生的废气、废水进行治理并达标排放。   （2）公司坐褥经营中触及的主要环境欺侮物   公司不属于重欺侮行业，坐褥经营中触及环境欺侮的重要较少，欺侮物排放 量较少。公司排放的主要欺侮物为水欺侮物（生计浑水及焊合后清洗和其他工艺 清洗废水等）、固体欺侮物（焊渣、化学品空桶和废活性炭等）及大气欺侮物（涂 装、固化废气、粉尘和烟尘等）。公司制造基地安装有布袋除尘安装、耐高温过 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 滤安装、高效吸附剂吸附安装等，对坐褥重要产生的废气、废水以及固体欺侮物 进行治理并达标排放。   公司严格驯顺国度及场地各项法律、律例、规章和其他范例性文献的规矩， 制定了《技俩形象尺度化手册》《环境因素识别和评价禁止标准》《EHS 宗旨 及管理决策管理标准》等环境管理轨制，取得了北京东方纵横认证中心有限公司 颁发的环境管理体系认证。   通过建立 ISO14001 环境管理体系，公司环境管理水平显贵擢升，杀青最小 环境影响禁止，最低物耗能耗禁止，最低成本禁止以及最低环境风险禁止。   （3）公司敷陈期内未发生环保处罚情形   敷陈期内，刊行东说念主过甚子公司坐褥经营合适国度和场地环保要求，未发生环 保事故，关联欺侮处理设施的运转正常有用，其已建及在建技俩均已按照国度有 关规矩完成或正在办理环评手续，无违背国度及场地关联环境保护的法律律例的 情形，亦不存在因环保问题而受到处罚的情形。   （八）现存业务发展安排及畴昔发展计划   （1）半导体范围接续深耕易耨，不断优化业务结构   敷陈期内，公司在集成电路、半导体清醒等半导体行业重心客户、重心技俩 业务拓展成效显贵，接续舒服在国内半导体工艺废气治理范围的抽象竞争力。   比年来，国内集成电路产业的自主可控需求与国产替代趋势更为明确。敷陈 期内，公司积极与行业头部客户建立、深化衔尾关系；集成电路行业市占率、重 点客户的隐蔽率及品牌影响力接续擢升，助力公司业务结构不断优化、行业地位 稳步提高。   当前，半导体清醒行业白叟性投资仍存在一定的周期性波动，公司充分表现 永远蕴蓄的客户资源和技俩训诫等上风，紧跟下流新式清醒期间突破与升级节律， 主动把合手产业新需求、新机遇，巩固该范围业务上风。   公司积极鼓动半导体业务市集拓展与研发考据做事，通过居品升级与拓类， 匹配产业深度转型升级下的“高技术、高效用、高质料”要求。敷陈期内，公司 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 发布工艺废气处理开垦、真空开垦、温控开垦新址品，为下旅客户提供更多自主 开垦取舍。工艺废气处理开垦完成焚烧+水洗双腔机型的研发及里面测试，可覆 盖半导体多个工艺段的应用场景；积极响应客户对开垦微型化、绿色节能、超低 排放等期间需求，鼓动等离子+水洗双腔机型在某存储芯片头部客户 Etch 工艺端 的应用考据及订单迁移，该机型在处理半导体含氟化物等方面具备上风；启动针 对减压外延工艺的工艺废气处理开垦+真空泵一体机开发立项。   （2）电子化学品材料业务接续突破，与电子化学品供应与回收系统业务协 同发展   公司有序鼓动电子化学品材料研产销做事。在居品研发考据方面，公司推动 或完成数款半导体清醒剥离液、蚀刻液、清洗液居品的开发和专利布局，并推动 相关居品在客户端测试考据，渐渐杀青居品品类扩展；在产能布局方面，合肥“电 子专用材料研发制造及相关资源化技俩”栽植稳步鼓动，加速构建上海、合肥电 子化学品材料两翼联动步地，为该板块业务发展提供充足产能、产业集群等维持。   公司以“戮力于好意思好环境”为做事，接续继承“行业蔓延+居品蔓延”的发 展策略，以新质坐褥力为指引鼎力发展“绿色科技”业务，锚定“为科技企业提 供绿色服务，为绿色企业提供科技居品”的策略定位，深耕“集成电路、半导体 清醒、新能源”等高技术产业，夯实“绿色厂务系统贬责决策、半导体附属装备 及中枢零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车，不断塑造、擢升中国高科 技产业的绿色科技服务商的行业地位、影响力和好意思誉度。并通过畴昔 30 年的努 力，沸腾发展成为“全球起先的绿色科技公司”。   公司将接续深耕集成电路、半导体清醒等半导体产业链，拓展绿色厂务系统、 新能源范围业务条线，围绕现存系统贬责决策上风，蔓延至具备高附加值的半导 体附属开垦及重要零部件、电子化学品材料等居品，渐渐深化业务纵横发展链条。   公司绿色厂务系统及开垦业务，将接续改进、优化中央治理期间、居品，进 一步巩固并擢升集成电路、半导体清醒范围市集竞争上风。并将先进的工艺废气 治领路决决接应用到新能源范围，稳步擢升市集占有率。   加大泉源端治理期间、半导体附属开垦及重要零部件的研发力度和国产化率， 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 将公司打形成集研发、制造、销售和维保服务为一体的先进半导体附属开垦平台， 助力半导体产业国产替代和供应链安全。   接续鼓动电子化学品材料的研发、制备坐褥和客户考据进程，构建电子化学 品材料新液制造、废液再生的业务闭环。在半导体清醒范围擢升市集份额，在集 成电路范围杀青业务蔓延，共同推动电子材料国产化进程。    九、期间水平及研发情况   （一）研发插足组成及占营业收入比例   敷陈期内，公司研发插足组成情况如下：                                                                   单元：万元   技俩          金额          占比          金额        占比          金额          占比  顺利材料    3,956.91    41.81%     6,066.10      59.38%   4,512.59     61.54%  职工薪酬    4,100.31    43.32%     3,239.43      31.71%   2,165.04     29.52%  股份支付      46.81      0.49%         9.77      0.10%     269.78       3.68% 折旧与摊销     915.86      9.68%       487.79      4.77%     185.70       2.53%   其他      445.07      4.70%       412.67      4.04%     200.02       2.73%   整个     9,464.96   100.00%    10,215.76   100.00%     7,333.12    100.00%   敷陈期内，公司研发用度主要为顺利材料和职工薪酬等，顺利材料和职工薪 酬整个金额全体占比在 80%以上。   最近三年，公司研发用度分别为 7,333.12 万元、10,215.76 万元和 9,464.96 万元。其中 2023 年度研发用度较 2022 年度快速增长，主要原因系：1、为推动 公司期间迭代和居品升级，公司通过接续加大研发插足，以保持居品的市集竞争 力，公司研发东说念主员数目接续增加，工资及福利用度随之增长；2、公司秉持“行 业蔓延+居品蔓延”的发展策略，进一步深化在半导体产业链的蔓延布局，加大 在半导体附属开垦及重要零部件相关范围的研发及考据测试插足。2024 年度公 司研发用度有所下落，主要原因系当期研发技俩多处于预研阶段，研发材料插足 较少所致。   敷陈期各期，公司研发用度占营业收入的比例逐年擢升，具体情况如下： 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                               单元：万元      技俩              2024 年度              2023 年度           2022 年度     研发用度                  9,464.96            10,215.76            7,333.12     营业收入                145,099.74           182,599.81          132,847.68      占比                     6.52%                5.59%               5.52%     （二）在研技俩情况     禁止 2024 年 12 月 31 日，刊行东说念主正在从事的绿色厂务系统主要研发技俩及 进展情况如下： 序                                                         对应的主     在研技俩称呼                     拟达到的宗旨                              进展情况 号                                                         要居品     一种集成式离                    应用于半导体厂务工艺废气处理的集成式     岸型 VOC 废气                              绿色厂务     治理系统的研                                  系统                    期，达到节能、舒服、高效除 VOCs 的宗旨。         发     一种耐高温的         针对半导体工艺废气具有高腐蚀性的本性，一     FRP 复合树脂       般遴荐耐高温、耐腐蚀的 FRP 管说念开垦，开 绿色厂务     胶水过甚施工         发出适用于坐褥、施工用的胶水及施工工艺，    系统      工艺的开发         达到提高坐褥效率、镌汰施工周期的宗旨。     禁止 2024 年 12 月 31 日，刊行东说念主正在从事的开垦及重要零部件主要研发项 目及进展情况如下： 序     在研技俩                                                对应的主                                拟达到的宗旨                              进展情况 号      称呼                                                 要居品                    适用于集成电路以及半导体清醒制造行业的                    大流量、冷酷工艺制程，如 CVD、ALD 等。                    利用可靠的机械传动结构，保证泵在运行时     多级爪式真空         的低振动、低杂音。全面而活泼的温度管理      泵机组开发         和氮气吹扫配置能够保证泵的高可靠性；抑                    制粉尘生成、克服粉尘阻隔的才能强；遴荐                    自主研发的高效永磁同步电动机以及变频驱                    动期间，效率达到 IE4 以上。         抽速为                    适用于集成电路以及半导体清醒行业冷酷工                    艺制程。遴荐多级罗茨结构，优化转子型线                    和真空腔瑕疵，提高抽速和极限真空度；整        机组开发                    机能效达到 IE5。        （V1.1）         抽速为        适用于集成电路以及半导体清醒行业冷酷工     级罗茨真空泵         及转子轴捆绑构假想，在提高抽速和极限真     机组升级换代         空度的同期，假造装配难度和制形成本，提 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     在研技俩                                      对应的主                            拟达到的宗旨                      进展情况 号      称呼                                       要居品       （V2.0）       高运行可靠性和可维修性。     一种真空管路         根据半导体真空系统的高密封、朴直净度的        发           方面的开发。     一种制冷机低         针对半导体坐褥工艺对真空度的要求，开发          低温真空      温泵的开发         出一款节能、效率高、真空度高的低温泵。           开垦     一种用于洁净         针对半导体制程在 CVD、MOCVD 等工艺对     空间的高真空         洁净高真空环境得回的需求，开发出一款在     涡轮分子泵的         清洁度、耐腐性、耐磨性、运行舒服性、功       开发           耗等方面性能优良的涡轮分子泵居品。                    将前置真空开垦与后段 L/S 开垦进行里面空      一种适用于半        间和管线重组、里面信号共源、里面禁止系      导体外延制程        统分享，并高度集成至一体机。本安装将集                                                 工艺废气        减压腔的        成高真空禁止、高流量可燃性气体多级焚烧、       Pump+Local   里面耐腐蚀耐高温、开垦里面可燃性气体检                                                 真空开垦     Scrubber 专用一   测、后置水膜除尘等期间，高效贬责行业内       体机的研发        外延制程减压腔、开垦间管线及里面部件易                    堵塞、易腐蚀及易流露等难题。     一种适用于半     导体 ETCH 工艺     本开垦将两台寂寥的等离子水洗开垦，进行     的等离子+水洗        里面部件重塑、里面信号共源、里面禁止系          工艺废气     双腔（内置 NOx      统分享，高度集成至一体机，餍足先进半导          处理开垦     禁止期间）专用        体制程对附属开垦体积与性能的要求。      一体机研发                    根据半导体工艺要求，开发一款专用高精度     一种高精度节     能的温控开垦                    内。     禁止 2024 年 12 月 31 日，刊行东说念主正在从事的电子化学品材料主要研发技俩 及进展情况如下： 序                                               对应的主     在研技俩称呼                 拟达到的宗旨                      进展情况 号                                               要居品     一种光刻胶显                    针对 AM-OLED 制造过程中 PI（聚酰亚胺）     影液（TMAH 四                    类光刻胶显影后的废显影液粘度大、易堵塞          电子化学   样机制造                    等本性，开发出舒服可靠的回收期间对显影           品材料    阶段     回收系统及回                    液轮回再利用，使再生品与原液同品质。       收方法     一种高电子迁         针对氧化物半导体清醒居品制造过程中，新     移率氧化物显         的合金靶材和膜层结构复杂的本性，开发出          电子化学   小量考据     示用光刻胶剥         一款剥离效果好、靶材腐蚀性小、走电率低           品材料    阶段      离液的研发         的光刻胶剥离液居品。                    针对 AM-OLED 居品制造过程中，银膜层刻     一种高性能银                                      电子化学   样品试制     蚀刻液的研发                                       品材料    阶段                    时期短、形色优良的磷酸系银蚀刻液。 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序                                             对应的主      在研技俩称呼              拟达到的宗旨                      进展情况 号                                             要居品      一种无氟铜蚀       针对不开畅铜阻隔层金属的刻蚀，开发无氟         电子化学   样品试制       刻液的研发       蚀刻液，减少含氟毁掉物的排放。              品材料    阶段      （三）公司中枢期间过甚应用情况      公司主要中枢期间过甚应用情况如下： 序号    中枢期间       期间起头                期间特征及对公司的影响                         半导体制程工艺会产生多量电子化学品废液。该期间基于                         对电子化学品配方及废液因素的掌合手，通过工艺经由模拟      多种类电子                         仿真，建立工艺模子及实验，开发出回收提纯系统，遴荐                         精馏、蒸发、膜过滤等期间进行除水、除杂质、除金属离      回收期间                         子、提纯等工艺，回收可用因素，杀青危废减量化绿色生                         产及假造坐褥成本。                         半导体制程工艺会产生多量酸性、碱性、有毒废气，顺利      半导体厂务              排放会欺侮环境。该期间通过流场仿真，利用氧化、还原      体处理期间              超低排放要求。同期，合理建树禁止逻辑与通讯架构，有                         效幸免系统负压波动，保证系统的安全舒服运行。 序号    中枢期间       期间起头                期间特征及对公司的影响                         该期间针对 ETCH 制程腐蚀性强、含氟气体处理效率低、      半导体制程                         NOx 超标等行业难题，利用高效等离子体的高温本性，对      ETCH 工 艺                         含氟性气体有更高的除害效率，开垦里面遴荐特殊材料工                         艺，假造开垦里面腐蚀问题；开垦内集成臭氧脱硝期间及      腔与 NOx 控                         双腔互备期间，有用贬责 NOx 超标问题和开垦体积较大      制期间                         问题。      半导体制程      TF/DF 工 艺          针对 TF/DF 制程易堵塞且 PM 周期短等行业难题，前段采      洗与多级除              术，有用提高粉尘禁绝效率，假造出口段粉尘浓度。      尘期间      半导体附属                         通过抽速筹画与流体仿真期间优化真空系统管路，匹配适      真空系统设      计开发与应                         生成，使干式真空泵系统保持永远可靠、低成本的运行。      用                         掌合手多种干式真空泵型线的假想方法，并通过结构和流体      干式真空泵              仿真期间、热仿真期间，分析真空泵转子在不同抽速、不      假想                 同压缩比分派状态下的物理形态。通过自主研发的测试系                         统对压力、温度、流量、功率等数值进行优化。                         假想开发统统加工、装配、测量用的工装夹具；假想开发      干式真空泵      制造期间                         靠性的齿轮、轴承、轴系密封、耐腐蚀涂层、耐腐蚀合金 上海盛剑科技股份有限公司                                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号       中枢期间    期间起头                          期间特征及对公司的影响                             转子等轴系重要零部件。                             该期间具有降温才能强的上风，面对大负载状态能快速实         半导体清醒         用温控期间                             理才能；遴荐变频期间和厂务水预冷期间杀青能源选贤举能。                             该期间维持温度快速切换功能，保证超低温供液以餍足工                             艺要求；能保证供液温度精度±0.1℃内，从而提高刻蚀工         半导体用温         控期间                             省运营成本的目的；压缩机和水泵遴荐双变频期间，从而                             使得能耗有用假造。 序号       中枢期间    期间起头                          期间特征及对公司的影响                             光刻胶剥离液用于半导体制造过程中在电路形成后去除          高性能光刻                             光刻胶的重要。该期间通过机理研究及实验，开发的产                             品具有遐龄命、低腐蚀、对变异光刻胶剥离效率高等特          术                             点。                             蚀刻液用于半导体制造过程中在薄膜上刻蚀出假想电路          高性能金属          蚀刻液期间                             遐龄命、高取舍比、线宽损失小、优良形色等本性。          先进封测清   自主研发和      该期间用于先进封测范围。相关居品无 NMP/DMSO 等成          洗液期间    期间衔尾       分，清洗性能优良。         （四）公司中枢期间东说念主员及研发东说念主员情况         敷陈期内，公司中枢期间东说念主员为张伟明、许云、何军民，未发生变动。公司 中枢期间东说念主员的信息参见本召募证明书“第四节 刊行东说念主基本情况”之“五、公 司董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员情况”之“（一）董事、监事、高 级管理东说念主员、其他中枢期间东说念主员的基本情况”内容。         敷陈期各期末，公司研发东说念主员过甚占职工总额的比例情况如下：                                                                       单元：东说念主         技俩       2024 年 12 月 31 日       2023 年 12 月 31 日     2022 年 12 月 31 日         研发东说念主员                  161                     141                  115         职工总额                 1,316                   1,551                1,269         占比                 12.23%                   9.09%                9.06%         十、主要钞票情况         （一）固定钞票情况         禁止 2024 年 12 月 31 日，公司过甚子公司的固定钞票具体情况如下：     上海盛剑科技股份有限公司                                      向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                                                      单元：万元          类别                原值               累计折旧             账面价值                    成新率     房屋及建筑物                 42,169.64           3,593.67            38,575.97          91.48%         机器开垦               16,336.03           5,338.46            10,997.57          67.32%         运载器具                1,155.53             706.80              448.73           38.83%     电子过甚他开垦                 3,255.30           1,109.90             2,145.41          65.90%          整个                62,916.50          10,748.82            52,167.68          82.92%         注：成新率=账面价值/原值          禁止 2024 年 12 月 31 日，公司过甚子公司领有的与坐褥经营相关的房产共     序    职权                                           房产建筑面                               他项                    产权证号                地址                                  用途     号    东说念主                                            积（平方米）                              职权                 沪（2023）嘉字          盛剑                       上海市嘉定区          科技                       汇发路 301 号                 苏（2018）昆山         江苏省昆山市                            厂房、仓库、办公          江苏          盛剑          禁止 2024 年 12 月 31 日，公司过甚子公司租出房产的具体情况如下： 序       承租                                   租露面积           主要                       租出    权属                出租东说念主              位置                                        租期 号        东说念主                                  （平方米）           用途                       备案    解说                            湖北省孝感市                            高新区吴家店         江苏    孝感协丰实                                                    2022.05.10-         盛剑    业有限公司                                                    2030.05.09                               号厂房         上海              巢登材料科                                         办公、生         盛剑                 上海市化工区                                      2023.07.01-         微电                 舜工路 38 号                                    2029.06.30               限公司                                          库、研发         子                            惠州市惠阳区               惠州市万绿         广东                 三和惠澳大路                          办公、生        2024.01.01-         盛剑                 西侧矮岭地段                          产、仓库        2026.12.31               有限公司                                 厂房                             文昌大路以               孝感市高创         盛剑                 南，复兴大路                                      2024.01.31-         科技                 以北，聚贤路                                      2029.01.31                 司                                 以西         新加    Capitaland   2 Science Park   约 37.17 平                  2024.03.01-         坡盛    Singapore    Drive, Ascent,   方米（399.3                   2025.02.28     上海盛剑科技股份有限公司                                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序       承租                               租露面积            主要            租出       权属               出租东说念主             位置                               租期 号        东说念主                              （平方米）            用途            备案       解说          剑   （BP&C）          #01-08,    平方英尺）               Pte. Ltd.     Singapore          公司五处租出房产均未办理租出登记备案，其中租出的位于中国境内的四处     租出房产未办理租出合同登记备案手续，根据《中华东说念主民共和国民法典》第七百     零六条，不影响两边租出合同的效力，新加坡盛剑的租出房产无需办理租出备案     手续。          综上，上述租出房产系两边简直道理透露，正当有用，租出事项未办理租出     登记备案不影响合同效力，公司及子公司可依约承租及使用相关房产。上述事项     不会对公司的接续经营形成紧要不利影响，不对本次刊行组成本体性法律贫困。          （二）无形钞票情况          禁止 2024 年 12 月 31 日，公司过甚子公司领有地皮使用权 4 宗，具体情况     如下：     序   职权                                  地皮面积                        他项                 产权证号              地址                      用途   职权类型     号   东说念主                                   （平方米）                       职权               沪（2023）嘉                                    科研         盛剑                   嘉定区汇发路                            国有栽植用         科技                     301 号                            地使用权               苏（2018）昆       昆山市巴城镇         江苏                                                工业   国有栽植用         盛剑                                                用地    地使用权               第 0161482 号      318 号         合肥                   新站区通宝路               皖（2024）合         盛剑                   以东、项王西                       工业   国有栽植用         微电                   路以北、计划                       用地    地使用权               第 1008901 号          子                   歧路一以南         盛剑    沪（2024）嘉                              嘉定区徐行镇                       工业   国有栽植用                              竹桥村 1169 丘                   用地    地使用权          体     001725 号          上表所列地皮使用权取得、使用合适《地皮管理法》等相关规矩，照章办理     必要的审批标准，关联房产为正当建筑。          公司过甚子公司不存在因地皮、房产被行政处罚的情形，不存在紧要违警行     为。     上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书       禁止 2024 年 12 月 31 日，刊行东说念主过甚子公司仍是取得专利文凭的专利权共     体参见召募证明书“附件一：公司所领有的无形钞票详实情况”之“（一）专利     详实情况”内容。       禁止 2024 年 12 月 31 日，刊行东说念主过甚子公司已取得注册商标 111 项，具体     参见召募证明书“附件一：公司所领有的无形钞票详实情况”之“（二）商标详     细情况”内容。       禁止 2024 年 12 月 31 日，刊行东说念主过甚子公司领有软件著述权 40 项，具体参     见召募证明书“附件一：公司所领有的无形钞票详实情况”之“（三）软件著述     权详实情况”内容。       禁止 2024 年 12 月 31 日，刊行东说念主过甚子公司在中国境内领有 2 项已完成 ICP     备案的网站域名，在中国境外未领有域名，具体参见召募证明书“附件一：公司     所领有的无形钞票详实情况”之“（四）域名详实情况”内容。       （三）重要天资文凭       禁止 2024 年 12 月 31 日，公司过甚子公司已取得的重要业务天资情况如下： 序      公司称呼   天资称呼     文凭编号          文凭内容      发证机关   发证日期        有用期至 号                                  建筑机电安                                              上海市住             建筑业企                 装工程专科                                              房和城乡   2021 年 5    2026 年 5                                              栽植管理    月 19 日      月 18 日              书                   保工程专科                                               委员会                                   承包二级                                  环境工程设       上海市住             工程假想                 计专项（大气      房和城乡   2021 年 11   2026 年 11             天资文凭                 欺侮防治工       栽植管理    月 22 日      月 21 日                                   程）乙级        委员会      上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序       公司称呼    天资称呼     文凭编号            文凭内容      发证机关     发证日期        有用期至 号                                                  上海市住                      （沪）JZ 安许               安全坐褥                    许可建筑施      房和城乡     2024 年 2    2027 年 2               许可证                       工        栽植管理      月 19 日      月 18 日                      2015140902                                                   委员会               海关报关                      海关注册编码           进出口货色               2015 年 1               登记文凭               固定欺侮   登记编号：                      MGBX9XK00                             月 15 日      月 14 日               记回执               海关报关                      海关注册编码           进出口货色               2018 年 11               登记文凭       盛剑半导    固定欺侮   登记编号：                      F7F8DXD001                            月 19 日      月 18 日        公司     记回执    X               海关报关       北京盛剑           海关注册编码           进出口货色               2018 年 1        微电子           1105961K87        收发货东说念主                月 24 日               登记文凭       盛剑透风    固定欺侮   登记编号：         司     记回执    Y               固定欺侮   登记编号：       上海盛剑           91310120MA7                          2022 年 9    2027 年 9        微电子           B3LHB1H001                            月 27 日      月 26 日               记回执    Y               固定欺侮   登记编号：                      DNJFCF5C00                            月8日         月8日               记回执    1W               固定欺侮   登记编号：                      CH9MW74E0                             月 16 日      月 15 日               记回执    01Q           禁止 2024 年 12 月 31 日，公司过甚子公司已取得的与居品相关的重要认证      情况如下：                                                    第三方机                                        第三方机构      序号    居品类别    对应的主要居品                         构测试时        测试结果                                         称呼                                                      间                   等离子水洗工艺废气            工艺废气                                             合适 SEMI F47、            处理开垦                                             SEMI S 系列尺度                     双腔等型号） 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书              焚烧水洗工艺废气处             ECMG、上海                                                                 合适 SEMI F47、                                                                 SEMI S 系列尺度              腔、WBWA 等型号）            技有限公司              电加热工艺废气处理                                          合适 SEMI F47、                  开垦                                             SEMI S 系列尺度                                    米格实验室、              罗茨真空泵（抽速为                                    上海欣项电                        合适 SEMI F47、                                    子科技有限                        SEMI S 系列尺度              真空泵机组第一代）                                    上海欣项电              爪式真空泵（4550 型                                       合适 SEMI F47、                                    子科技有限            屡次通过                  号）                                             SEMI S 系列尺度                                      公司     十一、上市以来紧要钞票重组情况     公司自 2021 年 4 月 7 日在上交所主板上市以来，不存在《上市公司紧要资 产重组管理办法》中规矩的组成紧要钞票重组的情况。     十二、境外经营情况     禁止本召募证明书签署日，公司存在一家景外子公司，具体情况如下：     （一）境外子公司基本情况 公司称呼             SHENGJIAN TECHNOLOGY PTE. LTD. 注册地址             6 Raffles Quay #14-06 Singapore（048580） 主要坐褥经营地          新加坡 公司类型             私东说念主有限公司 注册老本             1,250.00 万新加坡元 实收老本             296.84 万新加坡元                  Wholesale trade of a variety of goods without a dominant product；                  research and experimental development on environment and clean 经营范围             technologies （excluding biotechnology）                  多种无主导居品的批发贸易；环境和清洁期间的研究与实验开发                  （除生物期间外） 成立日期             2023 年 1 月 3 日 刊行东说念主理股比例          盛剑科技持股 80.00%     （二）境外子公司主要财务数据                                                                       单元：万元         技俩                            2024 年 12 月 31 日/2024 年度 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书       总钞票                                   1,336.64       净钞票                                   1,297.96      营业收入                                     22.41       净利润                                   -281.77      是否经审计                  经中汇管帐师审计   公司成立新加坡盛剑主要原因是公司拟拓展东南亚市集客户，该公司主要定 位为销售服务公司。    十三、敷陈期内分成情况   （一）公司的利润分派政策   公司的利润分派应当深爱对投资者的合理投资陈说，每年按当年杀青的可分 配利润的一定比例，向股东分派现款股利。根据公司现行有用的《公司轨则》， 公司的利润分派政策如下：   公司应深爱对投资者的合理投资陈说，不挫伤投资者的正当权益，保持利润 分派政策的连气儿性和舒服性，同期兼顾公司的永恒和可接续发展。公司优先遴荐 现款分成的利润分派方式，充分听取和探讨中小股东的要求，同期充分探讨货币 政策环境。   （1）利润分派的形式   公司采取现款或者现款、股票相结合的方式分派股利。公司现款股利政策目 标为剩余股利。利润分派不得罕见累计可分派利润的范围，不得挫伤公司接续经 营才能。在有条件的情况下，公司不错进行中期现款分成。   （2）现款分成的条件和比例   公司在弥补蚀本（如有）、索求法定公积金、索求轻易公积金（如需）后， 除《公司轨则》另有约定和特殊情况外，在当年盈利且累计未分派利润为正的情 况下，公司每年度至少进行一次利润分派。如利润分派含有现款分派方式，则公 司每年以现款方式分派的利润不少于当年杀青的可供分派利润的 10%。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   前款“特殊情况”是指存鄙人列情况之一，不错不进行利润分派： 过公司最近一期经审计净钞票的 10%，且罕见 5,000 万元（召募资金投资的技俩 除外）； 过公司最近一期经审计总钞票的 5%（召募资金投资的技俩除外）； 金额的。   （3）公司董事会应当抽象探讨公司所处行业本性、发展阶段、自己经营模 式、盈利水平以及是否存在紧要资金支拨安排等因素，区分不爱怜形，并按照《公 司轨则》规矩的标准，建议各异化的现款分成政策。 金分成在本次利润分派中所占比例最低应达到 80%； 金分成在本次利润分派中所占比例最低应达到 40%； 金分成在本次利润分派中所占比例最低应达到 20%； 理。   上述“紧要资金支拨安排”是指公司在一年内购买钞票以及对外投资等来往 触及的钞票总额占公司最近一期经审计总钞票 30%以上（包括 30%）的事项。 根据《公司轨则》规矩，紧要资金支拨安排应经董事会审议后，提交股东大会表 决通过。   现款分成在本次利润分派中所占比例为现款股利除以现款股利与股票股利 之和。   （4）在保证公司股本范围和股权结构合理的前提下，且公司股票估值处于 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 合理范围内，公司可在餍足《公司轨则》规矩的现款分成的条件下实施股票股利 分派。   （5）公司抽象探讨未分派利润、当期功绩等因素原则上每年度进行一次利 润分派，并在具备条件的情况下增加分成频次。公司董事会在最近一期经审计未 分派利润基准上，合理探讨公司确当期利润情况、盈利景象及资金需求提议公司 不错进行中期现款分成。   （1）公司的利润分派政策不得缓和改变。如现行政策与公司坐褥经营情况、 投资计划和永远发展的需要确乎发生冲突的，不错调整利润分派政策。调整后的 利润分派政策不得违背法律律例或监管规矩的相关规矩，公司董事会应先形成对 利润分派政策进行调整的预案并应征求监事会的意见，关联调整利润分派政策的 议案需经公司董事会审议通事后提请公司股东大会批准。   （2）公司如调整利润分派政策、具体计划和计划，及制定利润分派决策时， 应充分听取中小股东意见。公司关联调整利润分派政策、具体计划和计划的议案 或利润分派预案经董事会、监事会会议审议通事后，提交公司股东大会审议。公 司应安排通过上海证券来往所来往系统、互联网投票系统等荟萃投票方式为中小 股东参加股东大会提供便利。对于现款分成政策的调整议案需经出席股东大会的 股东所持表决权的 2/3 以上通过，调整后的现款分成政策不得违背中国证监会和 上海证券来往所的相关规矩。   （二）公司最近三年现款分成情况   最近三年，公司的现款分成情况如下：                                                          单元：万元            技俩                   2024 年度      2023 年度     2022 年度 合并报表中包摄于上市公司股东的净利润               11,989.52   16,544.23    13,031.11 现款分成金额（含税）                        1,841.99    3,342.47     1,965.21 股份回购金额                            1,644.19           -     7,993.91 现款分成与股份回购整个                       3,486.18    3,342.47     9,959.12 当年现款分成（含税）占包摄于上市公司股东的净 利润的比例 当年现款分成（含税）和股份回购金额整个占包摄            29.08%       20.20%       76.43% 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书             技俩                       2024 年度   2023 年度   2022 年度 于上市公司股东的净利润的比例 最近三年年均可分派利润                                               13,854.95 最近三年累计现款分派利润占年均可分派利润的 比例 最近三年累计现款分派利润和股份回购整个金额 占年均可分派利润的比例   公司最近三年每年以现款方式分派的利润均不少于当年杀青的可分派利润 的 10%，实验分成情况合适《公司轨则》的关联规矩。   （三）实验现款分成情况与公司轨则、白叟性支拨的匹配性   公司上市后杀青的可分派利润为恰巧，且进行现款分成的金额达到《公司章 程》要求的尺度；公司现款分成相关事项由董事会拟定利润分派决策，监事会发 表了承诺意见，经股东大会审议通事后实施，公司现款分成决策标准合规，合适 《公司轨则》的规矩。   公司基于日常坐褥经营、栽植技俩支拨等业务的实验需求，兼顾分成政策的 连气儿性和相对舒服性的要求，本着陈说股东、促进公司稳健发展等抽象探讨，实 施相关现款分成计划。现款分成与公司的老本支拨需求相匹配。    十四、敷陈期内刊行债券情况   （一）公司敷陈期内刊行的债券情况   敷陈期内，公司未刊行公司债券。   禁止本召募证明书签署日，公司不存在刊行任何形式的公司债券。   （二）公司偿债才能计划   敷陈期各期，公司主要偿债才能计划如下：        技俩 流动比率（倍）                       1.43             1.57            1.79 速动比率（倍）                       1.01             1.20            1.49 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 钞票欠债率（合并）                   57.13%           53.76%        45.19% 钞票欠债率（母公司）                  54.87%           54.67%        45.26%         技俩             2024 年度           2023 年度       2022 年度 息税折旧摊销前利润（万元）             19,276.78        22,848.49     16,798.09 利息保障倍数（倍）                         7.68        22.79         31.18   注：息税折旧摊销前利润＝利润总额+财务用度中的利息支拨+折旧+摊销   利息保障倍数=（利润总额+用度化利息支拨）/（用度化利息支拨+老本化利息支拨）    （三）资信评级情况    中证鹏元对本次刊行的可转变公司债券进行信用评级，并对追踪评级作念出了 相应的安排。根据中证鹏元出具的信用评级敷陈，公司主体信用等第为 A+，可 转债信用等第为 A+，评级瞻望为舒服。    （四）公司最近三年平均可分派利润足以支付公司债券一年利息 为 13,031.11 万元、16,544.23 万元及 11,989.52 万元，最近三年年均可分派利润 为 13,854.95 万元。2022 年度、2023 年度和 2024 年度，公司包摄于上市公司股 东的净利润（以扣除非时常性损益前后孰低者计）分别为 11,939.35 万元、 参考近期债券市集的刊行利率水平并经合理忖度，公司最近三年平均可分派利润 足以支付公司债券一年的利息。 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书             第五节 财务管帐信息与管理层分析    本节的财务管帐数据反应了公司敷陈期内的财务景象、经营效果和现款流量 情况。非经额外证明，本章援用的财务管帐数据均来自公司 2022 年度、2023 年 度和 2024 年度经审计的财务敷陈。投资者欲对公司的财务景象、经营效果及会 计政策进行更详实的了解，请阅读财务敷陈及审计敷陈全文。    一、与财务管帐信息相关的紧要事项的判断尺度    公司根据自己所处的行业和发展阶段，财务管帐信息相关事项的性质和金额 两方面判断其重要性。在判断财务管帐信息相关事项的性质重要性时，公司主要 探讨该事项在性质上是否属于日常举止、是否显贵影响本公司的财务景象、经营 效果和现款流量等因素；在判断事项金额大小的重要性时，基于对公司业务性质 的探讨，公司录取税前利润总额为基准确定可接受的重要性水平，以敷陈期各期 利润总额的 5%手脚公司财务报表全体的重要性水平。    二、最近三年审计情况    公司 2022 年度、2023 年度和 2024 年度财务敷陈经中汇管帐师事务所审计， 并出具了中汇会审20234450 号、中汇会审20244224 号和中汇会审20255181 号尺度无保属意见的审计敷陈。    三、公司合并财务报表    （一）合并钞票欠债表                                                                单元：万元        技俩      2024 年 12 月 31 日      2023 年 12 月 31 日    2022 年 12 月 31 日 流动钞票： 货币资金                   54,816.33             65,407.27           50,960.44 来往性金融钞票                        -                     -                   - 应收票据                      904.55                295.23              228.76 应收账款                  109,148.46            132,674.02          100,637.72 应收款项融资                  4,936.18              4,239.90            7,046.51 预支款项                      391.27              1,641.05            1,971.75 其他应收款                   1,246.44              1,182.34            1,051.79 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书        技俩      2024 年 12 月 31 日      2023 年 12 月 31 日    2022 年 12 月 31 日 存货                     74,816.86             65,506.15           34,951.62 合同钞票                    5,641.33              8,012.45            7,674.63 其他流动钞票                  4,117.05              2,547.32            1,115.43 流动钞票整个                256,018.47            281,505.73          205,638.64 非流动钞票： 其他权益器具投资                5,818.27              4,318.27            3,000.04 投资性房地产                         -                     -                   - 固定钞票                   52,167.68             38,902.05           33,337.01 在建工程                   34,700.56                906.79            3,296.00 使用权钞票                  22,316.08              2,007.29            2,651.59 无形钞票                    8,633.73              7,053.98            3,781.33 永远待摊用度                  1,275.82              1,287.58              445.36 递延所得税钞票                 3,245.05              3,383.83            2,522.95 其他非流动钞票                10,062.62              6,577.43            5,264.88 非流动钞票整个               138,219.81             64,437.23           54,299.16 钞票整个                  394,238.28            345,942.96          259,937.80 流动欠债： 短期借债                   50,459.31             34,688.72           15,971.93 应付票据                   24,462.41             38,179.35           28,509.32 应付账款                   81,323.64             79,876.19           59,874.49 合同欠债                   10,235.65             10,737.43              620.20 应付职工薪酬                  2,743.01              3,363.09            2,513.69 应交税费                      639.89              4,228.76            2,060.58 其他应付款                   3,249.25              5,697.17            3,827.63 一年内到期的非流动负 债 其他流动欠债                  1,857.78              2,072.53              188.78 流动欠债整个                178,606.12            179,725.12          114,745.40 非流动欠债： 永远借债                   26,960.06              4,800.00              650.00 租出欠债                   19,644.48              1,443.29            2,073.61 递延所得税欠债                        -                 23.53                   - 非流动欠债整个                46,604.54              6,266.82            2,723.61 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书        技俩       2024 年 12 月 31 日       2023 年 12 月 31 日       2022 年 12 月 31 日 欠债整个                   225,210.66             185,991.94             117,469.01 统统者权益： 股本                      14,946.25              12,470.35              12,507.07 老本公积                    79,350.48              80,970.68              81,400.41 减：库存股                    9,861.59               9,238.18              10,637.11 其他抽象收益                   1,954.52               1,970.53                 850.03 专项储备                       177.79                 113.99                      - 盈余公积                     6,354.13               5,545.53               4,363.51 未分派利润                   75,220.34              67,381.88              53,984.88 包摄于母公司统统者权 益整个 少数股东权益                     885.70                 736.24                      - 统统者权益整个                169,027.62             159,951.02             142,468.79 欠债和统统者权益整个             394,238.28             345,942.96             259,937.80      （二）合并利润表                                                                     单元：万元       项   目         2024 年度                2023 年度                2022 年度 一、营业总收入                 145,099.74             182,599.81            132,847.68 其中：营业收入                 145,099.74             182,599.81            132,847.68 二、营业总成本                 132,334.19             161,635.16            115,537.07 其中：营业成本                 103,351.54             135,686.69             96,794.99 税金及附加                      805.62                 985.98                 607.57 销售用度                      8,580.77               6,686.99              5,751.48 管理用度                      8,555.19               7,351.00              5,250.30 研发用度                      9,464.96              10,215.76              7,333.12 财务用度                      1,576.11                708.75                -200.39 其中：利息用度                   1,768.97                824.20                 425.57 利息收入                       309.48                 366.29                 521.48 加：其他收益                    2,608.49               3,414.99                737.64 投资收益（损失以“-”号                            -269.13                   -7.06               264.45 填列） 公允价值变动收益（损失                                    -                      -                   - 以“-”号填列） 信用减值损失（损失以                          -1,323.44              -5,263.37             -4,936.25 “-”号填列） 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书     项   目       2024 年度               2023 年度           2022 年度 钞票减值损失（损失以                        -26.63             -1,175.90          711.41 “-”号填列） 钞票处置收益（损失以                        -39.56                   -0.67              - “-”号填列） 三、营业利润             13,715.28             17,932.65         14,087.86 加：营业外收入                   7.31               76.74            96.08 减：营业外支拨               161.42                 49.19            34.00 四、利润总额             13,561.17             17,960.19         14,149.94 减：所得税用度              1,425.45              1,418.06         1,118.84 五、净利润              12,135.72             16,542.13         13,031.11 （一）按经营接续性分类                  - （二）按统统权包摄分类                  - 净利润 六、其他抽象收益的税后                        -16.31              1,120.50          850.03 净额 七、抽象收益总额            12,119.41            17,662.63         13,881.14 （一）包摄于母公司统统 者的抽象收益总额 （二）包摄于少数股东的 抽象收益总额 八、每股收益 （一）基本每股收益（元 /股） （二）稀释每股收益（元 /股） 注：2024 年，公司因老本公积转增股本而增加公司总股本，为确因循帐口径可比，同纪律 整 2022 年度、2023 年度基本每股收益。   （三）合并现款流量表                                                           单元：万元         技俩        2024 年度              2023 年度          2022 年度 一、经营举止产生的现款流 量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 收到的税费返还                          -           272.24          990.09 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书       技俩        2024 年度          2023 年度        2022 年度 收到其他与经营举止关联的 现款 经营举止现款流入小计        152,586.77       146,801.41      98,549.39 购买商品、接受劳务支付的现 金 支付给职工及为职工支付的 现款 支付的各项税费             8,064.27         7,266.76       9,851.75 支付其他与经营举止关联的 现款 经营举止现款流出小计        162,898.94       146,778.65     115,638.23 经营举止产生的现款流量净                   -10,312.17           22.75      -17,088.84 额 二、投资举止产生的现款流 量： 收回投资收到的现款                  -         8,000.00      58,500.00 取得投资收益收到的现款                -           46.03         397.39 处置固定钞票、无形钞票和其 他永远钞票收回的现款净额 处置子公司过甚他营业单元                            -                -              - 收到的现款净额 收到其他与投资举止关联的                            -          100.00               - 现款 投资举止现款流入小计           287.59          8,408.48      58,897.39 购建固定钞票、无形钞票和其 他永远钞票支付的现款 投资支付的现款             1,500.00         8,000.00      31,000.00 支付其他与投资举止关联的                            -                -        240.00 现款 投资举止现款流出小计         27,532.85        19,014.85      48,005.50 投资举止产生的现款流量净                   -27,245.25       -10,606.37      10,891.89 额 三、筹资举止产生的现款流 量： 罗致投资收到的现款             29.10          1,624.00              - 其中：子公司罗致少数股东投 资收到的现款 取得借债收到的现款          78,504.47        55,578.94      15,923.54 收到其他与筹资举止关联的 现款 筹资举止现款流入小计         80,033.58        60,240.94      15,923.54 偿还债务支付的现款          40,277.03        33,150.00       4,750.00 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书       技俩              2024 年度          2023 年度             2022 年度 分派股利、利润或偿付利息支 付的现款 其中：子公司支付给少数股东                                  -                -                     - 的股利、利润 支付其他与筹资举止关联的 现款 筹资举止现款流出小计               52,471.66        39,711.93            18,507.26 筹资举止产生的现款流量净 额 四、汇率变动对现款及现款等 价物的影响 五、现款及现款等价物净增加                          -9,948.19         9,963.45             -8,579.47 额 加：期初现款及现款等价物余 额 六、期末现款及现款等价物余 额    四、合并报表编制基础、合并报表范围及变化情况   （一）管帐报表编制基础   公司以接续经营假设为基础，按照财政部颁布的《企业管帐准则》以及各项 具体管帐准则及相关规矩编制财务报表。   （二）合并管帐报表的范围及变化情况   公司将其禁止的统统子公司纳入合并报表范围。禁止敷陈期末，纳入合并报 表范围的公司情况如下：                                                                单元：万元                                                       持股比例（%）   子公司称呼        主要经营地     注册老本          注册地                                                       顺利         转折    盛剑透风         上海市        1,050.00    上海市            100.00            -    江苏盛剑         江苏省        9,500.00    江苏省            100.00            -   北京盛剑微         北京市        5,000.00    北京市            100.00            -   盛剑半导体         上海市       11,750.00    上海市             85.11         8.15   上海盛睿达         上海市          500.00    上海市            100.00            -    盛剑芯科         上海市       15,000.00    上海市            100.00            -    湖北盛剑         湖北省        8,000.00    湖北省            100.00            - 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                         持股比例（%）   子公司称呼        主要经营地     注册老本           注册地                                                         顺利       转折   新加坡盛剑           新加坡                   新加坡              80.00         -                            加坡元）   上海盛剑微           上海市      5,000.00     上海市                  -    100.00   合肥盛剑微           安徽省      3,000.00     安徽省                  -    100.00    勤顺汇芯           上海市      1,960.00     上海市                  -     99.29    勤顺聚芯           上海市      1,316.00     上海市                  -     60.21    广东盛剑           广东省      3,000.00     广东省             100.00         -   敷陈期内，刊行东说念主新纳入合并范围的子公司如下：           公司称呼                            纳入合并范围时期           广东盛剑                             2024年6月21日           勤顺汇芯                              2023年9月1日           勤顺聚芯                              2023年9月1日           湖北盛剑                             2023年5月22日           新加坡盛剑                             2023年1月3日           合肥盛剑微                             2022年9月5日           盛剑芯科                              2022年8月1日           上海盛睿达                            2022年6月16日   敷陈期内，刊行东说念主无不再纳入合并范围的主体。    五、公司敷陈期内的主要财务计划及非时常性损益明细表   （一）主要财务计划       技俩                      日/2024 年度         日/2023 年度          日/2022 年度 流动比率（倍）                        1.43              1.57               1.79 速动比率（倍）                        1.01              1.20               1.49 钞票欠债率（合并）                   57.13%            53.76%             45.19% 钞票欠债率（母公司）                  54.87%            54.67%             45.26% 包摄于母公司股东的每股净资 产（元/股） 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书           技俩                        日/2024 年度          日/2023 年度              日/2022 年度 应收账款盘活率（次）                       1.20                  1.57                 1.57 存货盘活率（次）                         1.47                  2.67                 3.59 包摄于上市公司股东的净利润 （万元） 包摄于上市公司股东的扣除非 时常性损益的净利润（万元） 利息保障倍数（倍）                        7.68                22.79                31.18 每股经营举止产生的现款流量                                 -0.68                  0.00                -1.37 净额（元） 每股净现款流量（元）                      -0.66                  0.80                -0.69       若非特殊证明，上述计划均依据合并财务报表进行筹画，计划的筹画公式如下：       流动比率=流动钞票/流动欠债       速动比率=（流动钞票-存货）/流动欠债       钞票欠债率=（欠债总额/钞票总额）×100%       包摄于母公司股东的每股净钞票=包摄于母公司普通股股东的期末净钞票/期末股本总 额       应收账款盘活率（次）=营业收入/【（期初应收账款账面净额+期末应收账款账面净额） /2】   存货盘活率（次）=营业成本/【（期初存货账面净额+期末存货账面净额）/2】   利息保障倍数=（利润总额+计入财务用度的利息用度）/（计入财务用度的利息用度+ 老本化利息）   每股经营举止产生的现款流量净额=经营举止产生的现款流量净额/期末股本总额   每股净现款流量=净现款流量/期末股本总额       （二）净钞票收益率及每股收益       根据《公开刊行证券的公司信息暴露编报规则第 9 号——净钞票收益率和每 股收益的筹画及暴露》（2010 年改良）筹画的公司敷陈期内净钞票收益率和每 股收益如下：                 技俩                      2024 年度      2023 年度          2022 年度                基本每股收益（元/股）                  0.82               1.13         0.88 扣除非时常损益                稀释每股收益（元/股）                  0.82               1.13         0.88 前                加权平均净钞票收益率（%）                7.31              10.98         9.40                基本每股收益（元/股）                  0.73               0.99         0.80 扣除非时常损益                稀释每股收益（元/股）                  0.73               0.99         0.80 后                加权平均净钞票收益率（%）                6.49               9.66         8.61 注：2024 年，公司因老本公积转增股本而增加公司总股本，为确因循帐口径可比，同纪律 整 2022 年度和 2023 年度基本每股收益。       公司 2022 年度、2023 年度及 2024 年度的包摄于母公司统统者的净利润（以 扣除非时常性损益前后孰低者计）分别为 11,939.35 万元、14,548.05 万元及 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 率（以扣除非时常性损益前后孰低者计）分别为 8.61%、9.66%及 6.49%，最近 三个管帐年度加权平均净钞票收益率平均不低于百分之六。      （三）非时常性损益情况      敷陈期内，公司非时常性损益情况如下：                                                          单元：万元             技俩             2024 年度         2023 年度       2022 年度 非流动性钞票处置损益，包括已计提钞票减                                 -167.28        -48.85              - 值准备的冲销部分 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关、合适国度政策规矩、按照 确定的尺度享有、对公司损益产生接续影响 的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有用套期保值 业务外，非金融企业持有金融钞票和金融负                                        -       46.03        324.50 债产生的公允价值变动损益以及处置金融资 产和金融欠债产生的损益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回              192.54              -             - 因税收、管帐等法律、律例的调整对当期损                                        -             -      175.67 益产生的一次性影响 除上述各项之外的其他营业外收入和支拨                -26.40        -0.01        -25.19 其他合适非时常性损益界说的损益技俩                 24.33        18.58         15.49 小计                              1,566.54     2,328.96      1,299.89 减:所得税影响数（所得税用度减少以“-” 透露） 少数股东损益影响额(税后)                     30.62          5.54              - 包摄于母公司股东的非时常性损益净额               1,349.05     1,996.18      1,091.76      六、公司敷陈期内管帐政策变更、管帐忖度变更及管帐差错更正 情况      （一）敷陈期内重要管帐政策      公司管帐年度为公积年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止，以东说念主民币为 记账本位币，并按照企业管帐准则编制财务敷陈。      公司的主要管帐政策和管帐忖度如下： 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部于 2017 年 7 月 5 日发布《企业管帐 准则第 14 号——收入（2017 年改良）》（财会201722 号）（以下简称“新收 入准则”）。   （1）收入的总阐明原则   新收入准则下，公司以禁止权迁移手脚收入阐明时点的判断尺度。公司在履 行了合同中的践约义务，即在客户取得相关商品禁止权时阐明收入。   餍足下列条件之一的，公司属于在某一时段内履行践约义务；不然，属于在 某一时点履行践约义务：1）客户在公司践约的同期即取得并豪侈公司践约所带 来的经济利益；2）客户能够禁止公司践约过程中在建的商品；3）公司践约过程 中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在统统这个词合同期间内有权就累计于今已 完成的践约部分收取款项。   对于在某一时段内履行的践约义务，公司在该段时期内按照践约进程阐明收 入，然则，践约进程不行合理确定的除外。当践约进程不行合理确定时，公司已 经发生的成本估量能够得到补偿的，按照仍是发生的成本金额阐明收入，直到履 约进程能够合理确定为止。   对于在某一时点履行的践约义务，公司在客户取得相关商品禁止权时点阐明 收入。在判断客户是否已取得商品禁止权时，公司探讨下列迹象：1）公司就该 商品享有面前收款职权，即客户就该商品负有面前付款义务；2）公司已将该商 品的法定统统权迁移给客户，即客户已领有该商品的法定统统权；3）公司已将 该商品什物迁移给客户，即客户已什物占有该商品；4）公司已将该商品统统权 上的主要风险和酬劳迁移给客户，即客户已取得该商品统统权上的主要风险和报 酬；5）客户已接受该商品；6）其他标明客户已取得商品禁止权的迹象。   合同中包含两项或多项践约义务的，公司在合同起先日，按照各单项践约义 务所承诺商品的单独售价的相对比例，将来往价钱分担至各单项践约义务，按照 分担至各单项践约义务的来往价钱计量收入。来往价钱，是公司因向客户转让商 品而预期有权收取的对价金额。公司代第三方收取的款项以及公司预期将退还给 客户的款项，手脚欠债进行管帐处理，不计入来往价钱。合同中存在可变对价的， 公司按照祈望值或最可能发生金额确定可变对价的最好忖度数，但包含可变对价 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 的来往价钱，不罕见在相关不确定性摈斥时累计已阐明收入极可能不会发生紧要 转回的金额。合同中存在紧要融资因素的，公司按照假设客户在取得商品禁止权 时即以现款支付的应付金额确定来往价钱。该来往价钱与合同对价之间的差额， 在合同期间内遴荐实验利率法摊销。合同起先日，公司估量客户取得商品禁止权 与客户支付价款间隔不罕见一年的，不探讨合同中存在的紧要融资因素。   （2）公司收入的具体阐明原则   公司销售的绿色厂务系统，如存在安装调试义务，公司根据合同约定完成相 应做事并取得安装调试验收票据后阐明收入；如无安装调试义务，公司在发货后 取得客户阐明的到货验收票据时阐明收入。   公司销售的开垦及重要零部件，如存在安装调试义务，公司根据合同约定完 成相应做事并取得安装调试验收票据后阐明收入；如无安装调试义务，公司在发 货后取得客户阐明的签收单时阐明收入。   公司销售的电子化学品材料，公司在发货后取得客户阐明的到货验收单时确 认收入。   公司提供的运营服务，在运营服务仍是提供，运营收入和运营成本能够可靠 地计量、运营相关的经济利益很可能流入本公司时，阐明运营收入的杀青。   本公司提供维保服务，对于单次提供的服务，在服务仍是提供，并经客户验 收及格时阐明收入；对于在固如期间内接续提供的服务，在提供服务的期间内分 期阐明收入。   金融器具是指形成一方的金融钞票并形成其他方的金融欠债或权益器具的 合同。金融器具包括金融钞票、金融欠债和权益器具。   （1）金融器具的分类、阐明依据和计量方法   本公司成为金融器具合同的一方时，阐明一项金融钞票或金融欠债。对于以 老例方式购买金融钞票的，本公司在来往日阐明将收到的钞票和为此将承担的负 债。 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   金融钞票和金融欠债在开动阐明时以公允价值计量。对于以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融钞票和金融欠债，相关的来往用度顺利计入当期损益， 对于其他类别的金融钞票和金融欠债，相关来往用度计入开动阐明金额。对于初 始阐明时不具有紧要融资因素的应收账款，按照本节“四/（一）/1、收入”的收 入阐明方法确定的来往价钱进行开动计量。   本公司根据管理金融钞票的业务模式和金融钞票的合同现款流量特征将金 融钞票分类为以摊余成本计量的金融钞票、以公允价值计量且其变动计入其他综 合收益的金融钞票和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票。   以摊余成本计量的金融钞票：   以摊余成本计量的金融钞票，是指同期合适下列条件的金融钞票：①本公司 管理该金融钞票的业务模式是以收取合同现款流量为宗旨；②该金融钞票的合同 条件规矩，在特定日期产生的现款流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础 的利息的支付。   该类金融钞票在开动阐明后遴荐实验利率法以摊余成本计量，所产生的利得 或损失在断绝阐明、按照实验利率法摊销或阐明减值时，计入当期损益。   对于金融钞票的摊余成本，应当以该金融钞票的开动阐明金额经下列调整后 的结果确定：①扣除已偿还的本金；②加上或减去遴荐实验利率法将该开动阐明 金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额；③扣除累计计提的损 失准备。   实验利率法，是指筹画金融钞票或金融欠债的摊余成本以及将利息收入或利 息用度分担计入各管帐期间的方法。实验利率，是指将金融钞票或金融欠债在预 计存续期的忖度畴昔现款流量，折现为该金融钞票账面余额或该金融欠债摊余成 本所使用的利率。在确定实验利率时，本公司在探讨金融钞票或金融欠债统统合 同条件（如提前还款、延期、看涨期权或其他访佛期权等）的基础上忖度预期现 金流量，但不探讨预期信用损失。   本公司根据金融钞票账面余额乘以实验利率筹画确定利息收入，但下列情况 除外：①对于购入或源生的已发生信用减值的金融钞票，自开动阐明起，按照该 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 金融钞票的摊余成本和经信用调整的实验利率筹画确定其利息收入。②对于购入 或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融钞票，按照 该金融钞票的摊余成本和实验利率筹画确定其利息收入。若该金融器具在后续期 间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，况兼这一改善在客不雅上可与应用 上述规矩之后发生的某一事件相筹商，应转按实验利率乘以该金融钞票账面余额 来筹画确定利息收入。   以公允价值计量且其变动计入其他抽象收益的金融钞票：   以公允价值计量且其变动计入其他抽象收益的金融钞票，是指同期合适下列 条件的金融钞票：①本公司管理该金融钞票的业务模式既以收取合同现款流量为 宗旨又以出售该金融钞票为宗旨。②该金融钞票的合同条件规矩，在特定日期产 生的现款流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。   该类金融钞票在开动阐明后以公允价值进行后续计量。遴荐实验利率法筹画 的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损左计入其他综 合收益。断绝阐明时，将之前计入其他抽象收益的累计利得或损失从其他抽象收 益中转出，计入当期损益。   对于非来往性权益器具投资，本公司可在开动阐明时将其不可消除地指定为 以公允价值计量且其变动计入其他抽象收益的金融钞票。该指定基于单项非来往 性权益器具投资的基础上作出，且相关投资从器具刊行者的角度合适权益器具的 界说。此类投资在开动指定后，除了得回的股利（属于投资成本收回部分的除外） 计入当期损益外，其他相关的利得或损失（包括汇兑损益）均计入其他抽象收益。 断绝阐明时，将之前计入其他抽象收益的累计利得或损失从其他抽象收益中转出， 计入留存收益。   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票：   除上述情形外，本公司将其余统统的金融钞票分类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融钞票。在开动阐明时，如果能够摈斥或显贵减少管帐错配， 不错将金融钞票不可消除地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融钞票。本公司在非团结禁止下的企业合并中阐明的或有对价组成金融钞票的， 该金融钞票分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票。 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   该类金融钞票在开动阐明后以公允价值进行后续计量，产生的利得或损左计 入当期损益。   本公司将金融欠债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债、金融钞票迁移不合适断绝阐明条件或链接涉入被迁移金融钞票所形成的金融 欠债、财务担保合同及以摊余成本计量的金融欠债。   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债：   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债，包括来往性金融欠债 （含属于金融欠债的繁衍器具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融欠债。在非团结禁止下的企业合并中，本公司手脚购买方阐明的或有对价 形成金融欠债的，该金融欠债应当按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进 行管帐处理。   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债在开动阐明后以公允价 值进行后续计量，产生的利得或损左计入当期损益。   因公司自己信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融欠债的公允价值变动金额计入其他抽象收益，除非该处理会形成或扩 大损益中的管帐错配。该金融欠债的其他公允价值变动计入当期损益。断绝阐明 时，将之前计入其他抽象收益的累计利得或损失从其他抽象收益中转出，计入留 存收益。   （二）管帐政策变更   （1）财政部于 2023 年 10 月 25 日发布《企业管帐准则解释第 17 号》（财 会202321 号，以下简称“解释 17 号”），本公司自 2024 年 1 月 1 日起执行解 释 17 号的相关规矩。   对于流动欠债与非流动欠债的永诀，解释 17 号规矩，企业在钞票欠债表日 莫得将欠债退回推迟至钞票欠债表日后一年以上的本体性职权的，该欠债应当归 类为流动欠债。对于合适非流动欠债永诀条件的欠债，即使企业特意图或者计划 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 在钞票欠债表日后一年内提前退回，或者在钞票欠债表日至财务敷陈批准报出日 之间已提前退回，仍应归类为非流动欠债。对于附有契约条件的贷款安排产生的 欠债，在进行流动性永诀时，应当区别以下情况探讨在钞票欠债表日是否具有推 迟退回欠债的职权：1）企业在钞票欠债表日或者之前应苦守的契约条件，影响 该欠债在钞票欠债表日的流动性永诀；2）企业在钞票欠债表日之后应苦守的契 约条件，与该欠债在钞票欠债表日的流动性永诀无关。欠债的条件导致企业在交 易敌手方取舍的情况下通过委派自己权益器具进行退回的，如果企业将上述取舍 权分类为权益器具并将其手脚复合金融器具的权益组成部分单独阐明，则该条件 不影响该项欠债的流动性永诀。   本公司自 2024 年 1 月 1 日起执行解释 17 号中“对于流动欠债与非流动欠债 的永诀”的规矩，此项管帐政策变更对本公司财务报表无影响。   对于供应商融资安排的暴露，解释 17 号规矩，企业在对现款流量表进行附 注暴露时，应当汇总暴露与供应商融资安排关联的信息。在暴露流动性风险信息 时，应当探讨其是否已得回或已有路子得回通过供应商融资安排向企业提供缓期 付款或向其供应商提供提前收款的授信。在识别流动性风险围聚度时，应当探讨 供应商融资安排导致企业将其正本应付供应商的部分金融欠债围聚于融资提供 方这一因素。   本公司自 2024 年 1 月 1 日起执行解释 17 号中“供应商融资安排的暴露”的 规矩，此项管帐政策变更对本公司财务报表无影响。   （2）财政部于 2024 年 3 月发布《企业管帐准则应用指南汇编 2024》（以 下简称“新版应用指南”），规矩计提的保证类质保用度应计入“主营业务成本 /其他业务成本”，不再计入“销售用度”，本公司自 2024 年 4 月 1 日起执行新 版应用指南的相关规矩。   对于不属于单项践约义务的保证类质料保证的管帐处理，2024 年 12 月发布 的《企业管帐准则解释第 18 号》（以下简称“解释 18 号”）规矩，在对因不属 于单项践约义务的保证类质料保证产生的估量欠债进行管帐核算时，企业应借记 “主营业务成本”、“其他业务成本”等科目，贷记“估量欠债”科目，并相应 在利润表中的“营业成本”和钞票欠债表中的“其他流动欠债”、“一年内到期 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 的非流动欠债”、“估量欠债”等技俩列示；不再计入“销售用度”科目。   本公司自 2024 年 12 月 6 日起执行解释 18 号中“对于不属于单项践约义务 的保证类质料保证的管帐处理”的规矩，并对此项管帐政策变更进行回想调整， 可比期间财务报表已再行表述，受重要影响的报表技俩和金额如下：                                                    单元：元   受重要影响的报表技俩         2023 年度             2022 年度      营业成本                16,605,318.82       11,577,516.98      销售用度               -16,605,318.82      -11,577,516.98   财政部颁布《企业管帐准则解释第 16 号》“对于单项来往产生的钞票和负 债相关的递延所得税不适用开动阐明豁免的管帐处理”规矩，对在初度履行该解 释的财务报表列报最早期间的期初至该解释履行日之间发生的上述来往进行追 溯调整；对在初度履行该解释的财务报表列报最早期间的期初因上述单项来往而 阐明的钞票和欠债，产生的应征税暂时性各异和可抵扣暂时性各异进行回想调整， 并将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益过甚他相关财务报 表技俩，执行该规矩对本公司财务报表技俩未产生影响。   （1）财政部于 2021 年 12 月 30 日发布《企业管帐准则解释第 15 号》（财 会202135 号，以下简称“解释 15 号”），内容指出：   固定钞票达到估量可使用状态前或研发过程中产出的居品或副居品对外售 售的，应当对试运行销售阐明销售收入，在销售前餍足存货阐明条件的应当相应 阐明存货，不得将试运行收入抵减固定钞票成本或者研发支拨；   蚀本合同，是指履行合同义务不可幸免会发生的成本罕见预期经济利益的合 同，“履行合同义务不可幸免会发生的成本”应当反应履行该合同的成本与未能 履行该合同而发生的补偿或处罚两者之间的较低者。企业履行该合同的成本包括 履行合同的增量成本和与履行合同顺利相关的其他成本的分担金额。其中，履行 合同的增量成本包括顺利东说念主工、顺利材料等；与履行合同顺利相关的其他成本的 分担金额包括用于履行合同的固定钞票的折旧用度分担金额等。 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   刊行东说念主自 2022 年 1 月 1 日起执行解释 15 号上述相关规矩，但未对刊行东说念主数 据产生影响。   （2）财政部于 2022 年 11 月 30 日发布《企业管帐准则解释第 16 号》（财 会202231 号，以下简称“解释 16 号”），内容指出：   对于企业按照《企业管帐准则第 37 号——金融器具列报》等规矩分类为权 益器具的金融器具，相关股利支拨按照税收政策相关规矩在企业所得税税前扣除 的，企业应当在阐明应付股利时，阐明与股利相关的所得税影响。企业应当按照 与往时产生可供分派利润的来往或事项时所遴荐的管帐处理相一致的方式，将股 利的所得税影响计入当期损益或统统者权益技俩（含其他抽象收益技俩）；   企业修改以现款结算的股份支付协议中的条件和条件，使其成为以权益结算 的股份支付的，在修改日，企业应当按照所授予权益器具当日的公允价值计量以 权益结算的股份支付，将已取得的服务计入老本公积，同期断绝阐明以现款结算 的股份支付在修改日已阐明的欠债，两者之间的差额计入当期损益。   刊行东说念主自 2022 年 11 月 30 日起执行解释 16 号上述相关规矩，但未对刊行东说念主 数据产生影响。   （三）管帐忖度变更   刊行东说念主敷陈期内不存在重要管帐忖度变更。   （四）管帐差错更正   敷陈期内，公司未发生管帐差错更正。    七、财务景象分析   （一）钞票组成及变化分析   敷陈期各期末，公司钞票结构情况如下：                                                               单元：万元  技俩           金额          比例         金额          比例        金额          比例 流动钞票     256,018.47   64.94%    281,505.73   81.37%   205,638.64   79.11% 上海盛剑科技股份有限公司                                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书  技俩             金额           比例         金额            比例          金额            比例 非流动钞票      138,219.81    35.06%     64,437.23     18.63%      54,299.16      20.89% 钞票总额       394,238.28   100.00%    345,942.96    100.00%    259,937.80     100.00%    敷陈期内，跟着公司业务范围的扩大及产业链布局的进一步蔓延，公司总资 产范围呈现快速增长趋势。2022 年末、2023 年末和 2024 年末，公司总钞票分别 为 259,937.80 万元、345,942.96 万元和 394,238.28 万元。    敷陈期内，公司钞票结构保持相对舒服，2022 年末、2023 年末和 2024 年末， 流动钞票占总钞票比例分别为 79.11%、81.37%和 64.94%，保持在较高水平。公 司 2024 年末非流动钞票账面价值及占比大幅上升，主若是公司期末在建工程、 使用权钞票余额较上年末大幅上升。公司 2024 年末在建工程余额大幅上升主要 系国产半导体制程附属开垦及重要零部件技俩、上海盛剑电子专用材料研发制造 及相关资源化技俩插足增加；公司 2024 年末使用权钞票余额大幅增加，主要系 公司新增租出湖北孝感和广东惠州坐褥基地所致。    敷陈期各期末，公司流动钞票情况如下：                                                                         单元：万元   技俩             金额           比例         金额           比例          金额            比例  货币资金      54,816.33     21.41%    65,407.27     23.23%     50,960.44      24.78%  应收票据         904.55      0.35%      295.23       0.10%       228.76        0.11%  应收账款     109,148.46     42.63%   132,674.02     47.13%    100,637.72      48.94%  应收款项   融资  预支款项         391.27      0.15%     1,641.05      0.58%      1,971.75       0.96%  其他应收    款   存货       74,816.86     29.22%    65,506.15     23.27%     34,951.62      17.00%  合同钞票       5,641.33      2.20%     8,012.45      2.85%      7,674.63       3.73%  其他流动   钞票   整个      256,018.47    100.00%   281,505.73    100.00%    205,638.64     100.00%    敷陈期各期末，公司流动钞票金额分别为 205,638.64 万元、281,505.73 万元 上海盛剑科技股份有限公司                                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 和 256,018.47 万元，主要由货币资金、应收账款和存货组成。   （1）货币资金   敷陈期各期末，公司货币资金情况如下：                                                                            单元：万元  技俩           金额         比例               金额           比例           金额          比例 银行进款     39,760.23    72.53%         50,064.22      76.54%     40,100.77     78.69% 其他货币  资金  整个      54,816.33   100.00%         65,407.27     100.00%     50,960.44    100.00%   敷陈期各期末，公司货币资金主要为日常经营所需银行进款，银行进款占货 币资金的比例分别为 78.69%、76.54%和 72.53%。其他货币资金主要系银行承兑 汇票保证金及孳息与保函保证金及孳息，其使用受到适度。   （2）来往性金融钞票   敷陈期各期末，公司无来往性金融钞票。   （3）应收票据   敷陈期各期末，公司应收票据情况如下：                                                                            单元：万元   技俩         2024 年 12 月 31 日           2023 年 12 月 31 日        2022 年 12 月 31 日 银行承兑汇票                           -                     10.23                 110.00 交易承兑汇票                      952.16                    300.00                 125.01 账面余额整个                      952.16                    310.23                 235.01 减：坏账准备                       47.61                     15.00                   6.25 账面价值整个                      904.55                    295.23                 228.76   敷陈期内，公司应收票据包含银行承兑汇票与交易承兑汇票，敷陈期各期末， 公司应收票据账面价值分别为 228.76 万元、295.23 万元和 904.55 万元。公司应 收票据以交易承兑汇票为主，账龄均在一年以内。   （4）应收账款   敷陈期各期末，公司应收账款情况如下： 上海盛剑科技股份有限公司                                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                                                    单元：万元       技俩             2024 年 12 月 31 日        2023 年 12 月 31 日           2022 年 12 月 31 日 应收账款余额                      126,536.08                  148,790.69                 111,407.17 减：坏账准备                       17,387.63                   16,116.67                  10,769.45 应收账款净额                      109,148.46                  132,674.02                 100,637.72    敷陈期各期末，公司应收账款账面价值分别为 100,637.72 万元、132,674.02 万元及 109,148.46 万元，占流动钞票比例分别为 48.94%、47.13%及 42.63%。2023 年末，公司应收账款余额较 2022 年末上升，主要系业务范围扩大，应收账款余 额相应增加所致，2024 年末，公司应收账款余额下落，主要系公司当期营业收 入略有下落，同期公司加强应收账款催款所致。    敷陈期各期末，公司应收账款账面余额过甚账龄散播情况如下：                                                                                    单元：万元  技俩               金额          比例             金额             比例             金额            比例  整个          126,536.08   100.00%      148,790.69       100.00%       111,407.17    100.00%    敷陈期各期末，公司应收账款主要围聚在 1 年以内，1 年以内的应收账款余 额占比分别为 62.13%、60.98%及 46.46%。    敷陈期各期末，公司应收账款坏账准备计提情况如下：                                                                                    单元：万元         技俩            2024 年 12 月 31 日         2023 年 12 月 31 日         2022 年 12 月 31 日  应收账款余额                       126,536.08                 148,790.69                111,407.17    坏账准备                         17,387.63                 16,116.67                 10,769.45 坏账准备计提比例                            13.74%                  10.83%                     9.67% 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      敷陈期各期末，公司应收账款前五名客户账面余额过甚占比情况如下表：                                                      单元：万元 序号           客户称呼                   期末余额             占比             整个                           42,680.38        33.73%             整个                           65,447.46        43.99%             整个                           44,694.62        40.12%      （5）应收款项融资      敷陈期各期末，公司应收款项融资金额分别为 7,046.51 万元、4,239.90 万元 和 4,936.18 万元，主要系公司收到的银行承兑汇票。      （6）预支款项      敷陈期各期末，公司预支款项金额和账龄情况如下： 上海盛剑科技股份有限公司                                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                                                 单元：万元  技俩            金额            比例          金额             比例               金额          比例  整个         391.27      100.00%      1,641.05       100.00%          1,971.75    100.00%   敷陈期各期末，公司预支款项主要围聚在 1 年以内。公司预支款项主要系预 付原材料采购款。   （7）其他应收款   敷陈期各期末，公司其他应收款主要为保证金、押金和备用金等，具体如下：                                                                                 单元：万元   款项性质               2024 年 12 月 31 日         2023 年 12 月 31 日         2022 年 12 月 31 日  保证金、押金                           868.00                1,065.80                 1,040.65    备用金                            218.20                 157.38                   146.09  应收暂付款                            243.21                         -                        -       其他                           27.14                  49.41                    47.89  账面余额小计                        1,356.56                 1,272.58                 1,234.63  减：坏账准备                           110.11                  90.24                   182.84  账面价值小计                        1,246.44                 1,182.34                 1,051.79   敷陈期各期末，公司其他应收款余额分别为 1,234.63 万元、1,272.58 万元和   （8）存货   敷陈期各期末，公司存货账面余额明细情况如下：                                                                                 单元：万元    技俩                         账面余额                       跌价准备                    账面价值 合同践约成本                        45,566.08                  638.74                 44,927.34 库存商品                          10,502.35                  174.48                 10,327.87 原材料                           17,215.13                          -              17,215.13 发出商品                               75.36                         -                 75.36 奉求加工物质                            219.87                         -                219.87 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 在居品                 2,051.29                      -      2,051.29    整个              75,630.08               813.22       74,816.86    技俩                账面余额                 跌价准备              账面价值 合同践约成本             37,623.76             1,182.27       36,441.49 库存商品               10,490.55               107.62       10,382.93 原材料                14,915.30                      -     14,915.30 发出商品                  605.26                      -       605.26 奉求加工物质                199.53                      -       199.53 在居品                 2,961.64                      -      2,961.64    整个              66,796.04             1,289.89       65,506.15    技俩                账面余额                 跌价准备              账面价值 合同践约成本             19,709.15               459.59       19,249.56 库存商品                9,295.00                49.95        9,245.05 原材料                 5,639.89                      -      5,639.89 奉求加工物质                458.50                      -       458.50 在居品                   358.62                      -       358.62    整个              35,461.16               509.54       34,951.62    敷陈期各期末，公司存货账面价值分别为 34,951.62 万元、65,506.15 万元及 公司存货余额不断增加，主要原因系公司绿色厂务系统等业务在集成电路范围及 新能源范围接续拓展，在手订单接续增加，期末相关订单尚未执行完成。    公司合同践约成本主要系绿色厂务系统业务已发生但尚未安装、调试完成的 存货和成本，成本包括在安装过程中实验发生的顺利材料、顺利东说念主工和制造用度。 开垦及材料、劳务服务和制造用度均按技俩归集。2022 年至 2023 年，跟着公司 绿色厂务系统业务销售收入增加，公司合同践约成本接续上升；2024 年末，公 司合同践约成本链接增加，主要系部分技俩执行和结算周期较长，禁止敷陈期末 尚未结转所致。    公管库存商品主要系工艺排气管说念等开垦，敷陈期各期末，公管库存商品存 在一定上升，公司根据在手订单情况进行合理备货，使得金额上升。 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   公司原材料主要包括钢材、氟涂料、电气元件、阀类、仪器面容等材料和风 机及配件、洗涤塔及配件、转轮及配件、储罐、电控盘柜等开垦及配件，公司材 料、开垦及配件采购主要用于开垦及重要零部件的坐褥以及绿色厂务系统技俩的 实施。由于公司绿色厂务系统业务定制化程度较高，因此原材料呈现品种丰富的 本性。2022 年至 2023 年，公司收入范围增长，公司原材料余额擢升；2024 年， 公司根据在手订单对部分原材料和策略性原材料进行适宜备货，使得原材料金额 上升。   （9）合同钞票   敷陈期各期末，公司合同钞票均为质保金，具体情况如下：                                                                单元：万元       技俩       2024 年 12 月 31 日      2023 年 12 月 31 日    2022 年 12 月 31 日       质保金               6,205.81              8,434.16            8,078.55   减：减值准备                  564.48                421.71              403.93       整个                5,641.33              8,012.45            7,674.63   敷陈期各期末，公司合同钞票账面净额分别为 7,674.63 万元、8,012.45 万元 和 5,641.33 万元，均系已阐明收入但尚未罕见质保期的应收质保金款项。2022 年起，公司根据《企业管帐准则》相关要求，将到期期限 1 年以上的合同钞票重 分类为其他非流动钞票，具体参见本节之“七、财务景象分析”之“（一）钞票 组成及变化分析”之“3、非流动钞票的组成过甚变化”之“（8）其他非流动资 产”内容。   （10）其他流动钞票   敷陈期各期末，公司其他流动钞票情况如下：                                                                单元：万元       款项性质     2024 年 12 月 31 日      2023 年 12 月 31 日    2022 年 12 月 31 日       预支用度                265.97               576.55               172.38   待抵扣进项税                3,495.78              1,948.71              901.25       预缴税费                355.30                22.06                41.81        整个               4,117.05              2,547.32            1,115.43   敷陈期各期末，刊行东说念主其他流动钞票金额分别为 1,115.43 万元、2,547.32 万 元和 4,117.05 万元。主要为预支用度、待抵扣进项税及预缴税费等。 上海盛剑科技股份有限公司                                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    敷陈期内，公司非流动钞票的组成如下：                                                                             单元：万元  技俩             金额           比例          金额           比例             金额           比例 其他权益 器具投资 固定钞票        52,167.68    37.74%     38,902.05      60.37%       33,337.01      61.40% 在建工程        34,700.56    25.11%        906.79       1.41%        3,296.00       6.07% 使用权资   产 无形钞票         8,633.73     6.25%      7,053.98      10.95%        3,781.33       6.96% 永远待摊  用度 递延所得  税钞票 其他非流  动钞票  整个       138,219.81    100.00%     64,437.23    100.00%        54,299.16    100.00%    敷陈期各期末，公司非流动钞票金额分别为 54,299.16 万元、64,437.23 万元 和 138,219.81 万元，占总钞票的比例分别为 20.89%、18.63%和 35.06%。公司非 流动钞票主要由固定钞票、在建工程、无形钞票、使用权钞票、其他权益器具投 资和其他非流动钞票组成。    （1）其他权益器具投资    敷陈期各期末，公司其他权益器具投资情况如下：                                                                             单元：万元       被投资单元             2024 年 12 月 31 日     2023 年 12 月 31 日     2022 年 12 月 31 日 成都瑞波科光电有限公司                       4,318.27            4,318.27               3,000.04 西安奕斯伟材料科技股份    有限公司        整个                         5,818.27            4,318.27               3,000.04 示光学贬责决策（OLED 位相延迟片等）的研究和坐褥，主要的期间标的为清醒 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 屏名义处理期间、清醒屏位进出膜和车载昂首清醒光波导贬责决策。该公司研发 的高端光学膜主要应用于 LCD、OLED 等半导体清醒范围，其与公司半导体显 示业务具有潜在的产业协同。 主要从事 12 英寸硅单晶抛光片和外延片的研发、制造与销售，居品等闲应用于 电子通讯、新能源汽车、东说念主工智能等范围所需要的存储芯片、逻辑芯片、图像传 感器、清醒驱动芯片及功率器件等。其与公司集成电路业务具有潜在的产业协同。   （2）固定钞票   敷陈期内，刊行东说念主固定钞票账面价值情况如下表所示：                                                                           单元：万元   技俩            金额          比例           金额            比例            金额          比例 房屋及建筑物    38,575.97    73.95%     26,385.65       67.83%      26,109.73     78.32%  机器开垦     10,997.57    21.08%      9,841.17       25.30%       5,625.41     16.87%  运载开垦       448.73      0.86%        412.67           1.06%      384.85      1.15%  其他开垦      2,145.41     4.11%      2,262.56           5.82%    1,217.02      3.65%   整个      52,167.68   100.00%     38,902.05     100.00%       33,337.01    100.00%   公司固定钞票主要由房屋及建筑物、机器开垦组成。2024 年，公司嘉定研 发中心及配套办公基地栽植工程、上海盛剑电子专用材料研发制造及相关资源化 技俩、国产半导体制程附属开垦及重要零部件技俩均有部分房屋建筑物达到预定 可使用状态并转固，使得房屋及建筑物增加 12,190.33 万元。公司主要固定钞票 明细参见“第四节 刊行东说念主基本情况”之“十、主要钞票情况”之“（一）固定 钞票情况”内容。   （3）在建工程   敷陈期各期末，公司在建工程情况如下表所示：                                                                          单元：万元          技俩称呼 国产半导体制程附属开垦及重要零部件技俩                       25,937.22                -              - 上海盛剑电子专用材料研发制造及相关资源         化技俩 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书          技俩称呼  嘉定研发中心及配套办公基地栽植工程                           899.67          384.09       2,498.09          稀薄工程                                810.97          123.54         95.53          待安装开垦                               232.72          107.13        702.38           整个                             34,700.56           906.79       3,296.00   敷陈期各期末，公司在建工程分别为 3,296.00 万元、906.79 万元和 34,700.56 万元。2023 年和 2024 年，公司新启动“电子专用材料研发制造及相关资源化项 目”和“国产半导体制程附属开垦及重要零部件技俩”，使得在建工程金额增加。 金额增加。   （4）使用权钞票   敷陈期各期末，公司使用权钞票情况如下：                                                                         单元：万元     技俩         2024 年 12 月 31 日      2023 年 12 月 31 日         2022 年 12 月 31 日   房屋租出                  22,316.08                 2,007.29                2,651.59     整个                  22,316.08                 2,007.29                2,651.59   敷陈期各期末，公司使用权钞票均系因租出厂房产生。2024 年末，公司使 用权钞票余额大幅增加，主要系公司新增租出湖北孝感和广东惠州坐褥基地所致。 公司主要租出房产明细参见“第四节 刊行东说念主基本情况”之“十、主要钞票情况” 之“（一）固定钞票情况”。   （5）无形钞票   敷陈期各期末，公司无形钞票账面价值情况如下表所示：                                                                         单元：万元   技俩          金额          比例             金额          比例            金额          比例 地皮使用权    7,916.84    91.70%       6,715.53       95.20%      3,376.33      89.29%   软件      716.89      8.30%         338.46        4.80%        405.00      10.71%   整个     8,633.73   100.00%       7,053.98     100.00%       3,781.33    100.00%   敷陈期各期末，公司无形钞票净值分别为 3,781.33 万元、7,053.98 万元和 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 书“第四节 刊行东说念主基本情况”之“十、主要钞票情况”之“（二）无形钞票情 况”内容。   （6）永远待摊用度   敷陈期各期末，公司永远待摊用度账面价值情况如下表所示：                                                                   单元：万元     技俩         2024 年 12 月 31 日     2023 年 12 月 31 日       2022 年 12 月 31 日   房屋装修费                  1,012.65               1,095.58              445.36     其他                    263.17                  192.00                      -     整个                   1,275.82               1,287.58              445.36   敷陈期内，公司永远待摊用度主要系房屋装修费。   （7）递延所得税钞票   敷陈期各期末，公司递延所得税钞票情况如下表所示：                                                                   单元：万元           技俩 坏账准备                                2,652.86        2,443.90       1,825.37 合同钞票减值准备                                84.77          64.66          60.85 存货跌价准备                               122.94           198.57          77.74 未抵扣蚀本                                564.43           782.85         722.50 其他非流动钞票减值准备                             42.64         101.13          44.60 适度性股票股份支付                               32.17         141.71         136.13 租出欠债                                5,136.01          302.36         377.53 里面来往未杀青利润                               45.73              -          10.07 未经对消的递延所得税钞票整个                      8,681.55        4,035.20       3,254.79 递延所得税钞票和欠债互抵金额                      5,436.50          651.36         731.83 以抵销后净额列示的递延所得税钞票                    3,245.05        3,383.83       2,522.95   （8）其他非流动钞票   敷陈期各期末，公司其他非流动钞票情况如下表所示：                                                                 单元：万元     技俩         2024 年 12 月 31 日     2023 年 12 月 31 日       2022 年 12 月 31 日   合同钞票                   5,684.82               6,742.29             2,964.65 上海盛剑科技股份有限公司                                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书     技俩         2024 年 12 月 31 日         2023 年 12 月 31 日         2022 年 12 月 31 日  预支永远钞票款                    576.30                   509.37                    230.26    运营钞票                    4,085.73                         -                 2,366.44    账面余额                   10,346.86                7,251.66                   5,561.35  减：减值准备                     284.24                   674.23                    296.47    账面价值                   10,062.62                6,577.43                   5,264.88   敷陈期各期末，公司其他非流动钞票账面价值分别为 5,264.88 万元、6,577.43 万元和 10,062.62 万元。其中，合同钞票系已阐明收入但尚未罕见质保期且到期 期限一年以上的应收质保金款项；运营钞票系化学品供应与回收系统 BOT 技俩 形成，与公司主营业务关联；预支永远钞票款系公司预支的开垦等永远钞票款项。   （二）欠债组成及变化分析   敷陈期各期末，公司欠债结构如下表所示：                                                                              单元：万元   技俩             金额           比例            金额          比例             金额           比例  流动欠债      178,606.12    79.31%    179,725.12      96.63%       114,745.40     97.68% 非流动欠债       46,604.54    20.69%        6,266.82     3.37%         2,723.61      2.32%  欠债总额      225,210.66   100.00%    185,991.94     100.00%       117,469.01    100.00%   敷陈期各期末，公司欠债总额分别为 117,469.01 万元、185,991.94 万元和 着经营范围增长和技俩插足，与坐褥经营相关的短期借债、应付账款及应付票据 等流动欠债相应增长所致。   敷陈期各期末，公司流动欠债占欠债总额的比例分别为 97.68%、96.63%和 非流动欠债余额及占比大幅增加，主要原因是公司永远借债和租出欠债增加。   敷陈期各期末，公司流动欠债的具体情况如下： 上海盛剑科技股份有限公司                                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                                       单元：万元  技俩         金额          比例          金额             比例         金额           比例 短期借债    50,459.31    28.25%     34,688.72       19.30%    15,971.93     13.92% 应付票据    24,462.41    13.70%     38,179.35       21.24%    28,509.32     24.85% 应付账款    81,323.64    45.53%     79,876.19       44.44%    59,874.49     52.18% 合同欠债    10,235.65     5.73%     10,737.43        5.97%      620.20       0.54% 应付职工  薪酬 应交税费      639.89      0.36%      4,228.76        2.35%     2,060.58      1.80% 其他应付   款 一年内到 期的非流     3,635.17     2.04%       881.87         0.49%     1,178.77      1.03%  动欠债 其他流动  欠债  整个    178,606.12   100.00%    179,725.12      100.00%   114,745.40    100.00%   敷陈期内，公司流动负借主要由短期借债、应付票据与应付账款组成，上述 欠债整个占公司流动欠债总额的 80%以上。   （1）短期借债   敷陈期各期末，公司短期借债的具体情况如下：                                                                       单元：万元  技俩          金额          比例         金额             比例         金额           比例 保证借债    23,684.48    46.94%    19,992.19        57.63%   11,000.00      68.87% 典质借债     3,002.38     5.95%              -           -           -           - 未到期信 用证贴现 未到期应                 -          -             -           -       48.39       0.30% 付利息 未到期承 兑汇票贴    14,959.19    29.65%              -           -    4,923.54      30.83%  现  整个     50,459.31   100.00%    34,688.72       100.00%   15,971.93     100.00%   敷陈期各期末，公司短期借债余额分别为 15,971.93 万元、34,688.72 万元和 求上升，公司通过借债、票据及信用证贴现餍足流动资金盘活需要、提高资金使  上海盛剑科技股份有限公司                                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书  用效率。     （2）应付票据     敷陈期各期末，公司应付票据的具体情况如下：                                                                                    单元：万元  技俩              金额             比例            金额               比例             金额            比例 银行承兑汇票       24,462.41      100.00%      38,179.35        100.00%        28,358.63       99.47% 交易承兑汇票               -             -                 -             -        150.69        0.53%  整个          24,462.41      100.00%      38,179.35        100.00%        28,509.32      100.00%     敷陈期内，公司应付票据以银行承兑汇票为主。     （3）应付账款     敷陈期各期末，公司应付账款账龄散播情况如下：                                                                                    单元：万元    技俩                金额            比例          金额              比例             金额           比例    整个         81,323.64     100.00%     79,876.19        100.00%       59,874.49     100.00%     公司应付账款主要为未结算供应商采购款。敷陈期各期末，公司应付账款多  围聚在 1 年以内，1 年以内的应付账款余额占比分别为 88.68%、91.37%和 91.04%。     （4）合同欠债     敷陈期各期末，公司合同欠债情况如下：                                                                                    单元：万元         技俩               2024 年 12 月 31 日     2023 年 12 月 31 日           2022 年 12 月 31 日     预收合同款项                        10,235.65                10,737.43                  620.20         整个                        10,235.65                10,737.43                  620.20     敷陈期各期末，公司合同欠债分别为 620.20 万元、10,737.43 万元和 10,235.65  万元，均系预收合同款项。公司 2023 年末和 2024 年末合同欠债较高，与部分客 上海盛剑科技股份有限公司                               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 户和技俩的合同约定及付款进程关联。部分客户根据技俩合同约定支付了 禁止 2023 年末和 2024 年末尚未结转收入，使得合同欠债金额较大。   （5）应付职工薪酬   敷陈期各期末，公司应付职工薪酬情况如下：                                                                           单元：万元  技俩             金额         比例          金额          比例                金额        比例 短期薪酬        2,617.64    95.43%    3,253.71      96.75%       2,432.78       96.78% 辞职后福利 ——设定提        117.19      4.27%      109.38       3.25%           80.91       3.22%  存计划 解雇福利           8.18      0.30%             -          -               -           -  整个         2,743.01   100.00%    3,363.09     100.00%       2,513.69      100.00%   敷陈期各期末，公司应付职工薪酬分别为 2,513.69 万元、3,363.09 万元和 保障费和住房公积金。   （6）应交税费   敷陈期各期末，公司应交各项税费余额情况如下表所示：                                                                           单元：万元        技俩              2024 年 12 月 31 日    2023 年 12 月 31 日      2022 年 12 月 31 日       升值税                        210.75             2,314.81               1,312.55     企业所得税                          53.36            1,339.09                513.41    城市吝惜栽植税                         91.95             166.42                  61.21     教育费附加                          51.11              99.85                  36.73    场地教育附加                          34.07              66.57                  24.48    城镇地皮使用税                          7.54                  1.86                1.86  代扣代缴个东说念主所得税                         63.71              42.92                  47.22       房产税                          98.16              87.69                  49.24       印花税                          29.12                  9.59               13.88        契税                              -              99.84                       -        其他                           0.12                  0.12                    - 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书         技俩          2024 年 12 月 31 日    2023 年 12 月 31 日    2022 年 12 月 31 日         整个                    639.89             4,228.76            2,060.58      （7）其他应付款      敷陈期各期末，公司其他应付款组成情况如下：                                                                   单元：万元        技俩        2024 年 12 月 31 日      2023 年 12 月 31 日     2022 年 12 月 31 日 职工持股计划回购义务                2,017.23              3,038.00                    - 适度性股票回购义务                        -              1,244.27             2,643.20 未结算用度                     1,144.52              1,092.90             1,154.42 押金保证金                        17.00                322.00                30.00 应付股利                         46.87                     -                    - 其他                           23.64                     -                    -        整个                 3,249.25              5,697.17             3,827.63      敷陈期各期末，公司其他应付款主要包括适度性股票回购义务和职工持股计 划回购义务等。      公司分别于 2021 年和 2023 年执行了股权激勉计划和职工持股计划。具体如 下： 票 119.65 万股。根据约定，适度性股票的灭亡限售条件达成，则激勉对象按照 激勉计划规矩比例灭亡限售。若公司未达到约定功绩考核宗旨，统统激勉对象对 应试核当年计划灭亡限售的适度性股票不得灭亡限售，由公司按授予价钱加上中 国东说念主民银行同期进款利息之和回购刊出。因此，公司于 2021 年阐明股票回购义 务 4,622.08 万元。 现款股利 44.58 万元；灭亡锁如期中未达解锁条件而回购刊出的库存股对应的回 购义务 175.22 万元；灭亡已达到适度性股票解锁条件的股票对应的回购义务 锁条件而回购刊出的库存股对应的回购义务 1,398.94 万元。 上海盛剑科技股份有限公司                                      向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 激勉对象授予 173.60 万股股票，共收到股票出资款 3,038.00 万元，并同期阐明 职工持股计划相关的股票回购义务 3,038.00 万元。 激勉计划暨回购刊出适度性股票所致；职工持股计划回购义务减少 1,020.78 万 元，系职工持股计划第一个解锁期解锁条件成就，其中 30%标的股票解锁所致。   （8）一年内到期的非流动欠债   敷陈期各期末，公司一年内到期的非流动欠债包括永远借债和租出欠债，具 体明细如下：                                                                                 单元：万元         技俩                 2024 年 12 月 31 日       2023 年 12 月 31 日     2022 年 12 月 31 日  一年内到期的永远借债                           1,000.31               204.28               501.37  一年内到期的租出欠债                           2,634.86               677.59               677.39         整个                            3,635.17               881.87              1,178.77   （9）其他流动欠债   敷陈期各期末，公司其他流动欠债组成情况如下：                                                                                 单元：万元       技俩                 2024 年 12 月 31 日        2023 年 12 月 31 日     2022 年 12 月 31 日   待转销项税额                          1,330.63                1,762.31                 78.78 不可断绝阐明应收票据    背书还原       整个                          1,857.78                2,072.53                188.78   敷陈期各期末，公司非流动负借主要由永远借债及租出欠债组成，具体如下：                                                                                 单元：万元  技俩              金额             比例           金额            比例             金额         比例 永远借债         26,960.06      57.85%       4,800.00       76.59%        650.00      23.87% 租出欠债         19,644.48      42.15%       1,443.29       23.03%       2,073.61     76.13% 递延所得税                      -            -         23.53        0.38%              -           -  欠债  整个          46,604.54     100.00%       6,266.82      100.00%       2,723.61    100.00% 上海盛剑科技股份有限公司                               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   （1）永远借债   敷陈期各期末，公司永远借债具体情况如下：                                                                      单元：万元    技俩        2024 年 12 月 31 日       2023 年 12 月 31 日          2022 年 12 月 31 日 保证及典质借债               11,938.89                         -                650.00   保证借债                15,021.18                  4,800.00                        -    整个                 26,960.06                  4,800.00                650.00   敷陈期各期末，公司永远借债余额分别为 650.00 万元、4,800.00 万元和 相关资源化技俩、国产半导体制程附属开垦及重要零部件技俩栽植鼓动，资金需 求量增加，永远借债支款额增加所致。   （2）租出欠债   敷陈期各期末，公司租出欠债具体情况如下：                                                                      单元：万元     技俩         2024 年 12 月 31 日          2023 年 12 月 31 日     2022 年 12 月 31 日 使用权钞票租出欠债               19,644.48                  1,443.29             2,073.61     整个                  19,644.48                  1,443.29             2,073.61   敷陈期各期末，公司租出欠债余额分别为 2,073.61 万元、1,443.29 万元和 书“第四节 刊行东说念主基本情况”之“十、主要钞票情况”之“（一）固定钞票情 况”内容。   （3）递延所得税欠债   敷陈期各期末，公司递延所得税欠债具体情况如下：                                                                      单元：万元         技俩        2024 年 12 月 31 日        2023 年 12 月 31 日    2022 年 12 月 31 日 计入其他抽象收益的公允 价值变动 里面来往未杀青利润                            -               23.53               41.21 使用权钞票                      5,081.45                 294.03              366.97 固定钞票一次性扣除                         7.31                 9.59             173.65         整个                 5,436.50                 674.90              731.83 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书         技俩          2024 年 12 月 31 日     2023 年 12 月 31 日      2022 年 12 月 31 日 递延所得税钞票和欠债互 抵金额 以抵销后净额列示的递延                                     -               23.53                      - 所得税欠债   （三）营运才能分析   敷陈期内，公司主要营运才能计划如下：        技俩              2024 年度               2023 年度               2022 年度 应收账款盘活率（次）                       1.20                  1.57                   1.57 存货盘活率（次）                         1.47                  2.67                   3.59   公司收入和回款受下旅客户立项及投资栽植进程影响较大，2022 年至 2023 年是公司向集成电路范围拓展的重要阶段，相关技俩和销售收入增加，该类技俩 受末端客户回款情况、客户里面请款经由等因素影响，回款相对较慢，使得应收 账款范围增长较大，同期 2023 年营业收入存在一定增长，使得 2023 年应收账款 盘活率较 2022 年保持稳当。2024 年，公司加强应收账款收款，使得应收账款余 额和净额均下落，但受部分技俩执行和结算进程影响，公司营业收入下落幅度超 过应收账款净额下落幅度，使得 2024 年应收账款盘活率下落。 大，对应技俩施工而发生的合同践约成本增加，不同技俩立项及投资栽植进程差 异较大，部分技俩进程落伍使得合同践约成本结转营业成本落伍，导致公司存货 范围增长大于营业成本的增长，使得存货盘活率存在一定下滑。2024 年，公司 营业收入和成本存在一定下落，同期部分技俩执行和结算周期较长，禁止敷陈期 末尚未结转使得存货金额略有上升，存货盘活率下落。   敷陈期各期，公司与同行业可比公司的应收账款盘活率和存货盘活率对比情 况如下：              公司称呼        2024 年度              2023 年度               2022 年度 应收账款周              正帆科技                 3.37                  3.25                  4.10  转率              至纯科技                 1.37                  1.39                  1.84 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书           京仪装备             3.45                  3.54              3.42              中科仪           5.20                  5.66              5.12              平均值           3.35                  3.46              3.62              刊行东说念主             1.20                1.57              1.57           公司称呼     2024 年度             2023 年度           2022 年度           正帆科技             1.20                  0.99              1.20           至纯科技             0.83                  0.92              1.31 存货盘活率     京仪装备             0.47                  0.55              0.75              中科仪           1.45                  1.42              1.88              平均值           0.99                  0.97              1.29              刊行东说念主             1.47                2.67              3.59 注：同行业可比公司数据起头于公开暴露的如期敷陈。   从应收账款盘活率来看，公司应收账款盘活率低于正帆科技、京仪装备和中 科仪，与至纯科技接近。正帆科技营业收入以电子工艺开垦为主，同期存在电子 气体、MRO、生物制药开垦等其他业务，除集成电路范围客户外，其前五名客 户还包括通威股份、晶盛机电等光伏范围客户，回款相对较快，使得正帆科技应 收账款盘活率较高。中科仪及京仪装备的居品以半导体专用开垦为主，验收周期 较短，因此应收账款盘活率较高。   从存货盘活率来看，公司存货盘活率高于可比公司，主要原因系公司业务以 绿色厂务系统为主。该业务的采购模式为“以销定采”，即在技俩中标后根据客 户需求确定采购，存货盘活率较高。   （四）偿债才能分析   敷陈期各期，公司主要偿债才能计划如下：         技俩 流动比率（倍）                       1.43               1.57              1.79 速动比率（倍）                       1.01               1.20              1.49 钞票欠债率（合并）                 57.13%             53.76%           45.19% 钞票欠债率（母公司）                54.87%             54.67%           45.26%         技俩          2024 年度             2023 年度          2022 年度 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 息税折旧摊销前利润（万元）        19,276.78        22,848.49      16,798.09 利息保障倍数（倍）                 7.68           22.79          31.18   注：息税折旧摊销前利润＝利润总额+财务用度中的利息支拨+折旧+摊销   利息保障倍数=（利润总额+用度化利息支拨）/（用度化利息支拨+老本化利息支拨）   敷陈期各期末，公司流动比率分别为 1.79 倍、1.57 倍和 1.43 倍，速动比率 分别为 1.49 倍、1.20 倍和 1.01 倍，均呈下落趋势；公司钞票欠债率呈一定上升 趋势。公司于 2021 年上市并筹得召募资金，流动比率和速动比率较高，跟着报 告期内公司营业收入范围的蔓延以及厂房技俩的栽植，公司通过短期借债、票据 等方式补充流动资金，使得偿债才能计划存在一定下落。2024 年，公司偿债能 力计划下落，主要原因系当期受光伏行业等范围周期性波动的影响，营业收入存 在一定下滑，公司经营举止现款净流入减少，公司通过短期借债、永远借债等形 式增加了有息欠债金额，使得利息保障倍数等偿债才能计划下落。   敷陈期内，刊行东说念主与同行业上市公司偿债才能计划比较如下：          公司称呼      2024 年度          2023 年度       2022 年度          正帆科技             1.39             1.36           1.39          至纯科技             1.22             1.51           1.52 流动比率     京仪装备             2.05             3.28           1.81           中科仪             3.02             3.57           2.66           平均值             1.92             2.43           1.85           刊行东说念主              1.43            1.57           1.79          公司称呼      2024 年度          2023 年度       2022 年度          正帆科技             0.77             0.65           0.81          至纯科技             0.74             0.96           1.08 速动比率     京仪装备             0.98             2.15           0.79           中科仪             2.26             2.82           2.16           平均值             1.19             1.65           1.21           刊行东说念主              1.01            1.20           1.49          公司称呼      2024 年度          2023 年度       2022 年度 钞票欠债率    正帆科技           62.23%          62.13%         59.47%  （合并）    至纯科技           63.70%          57.49%         52.13%          京仪装备           48.71%          32.41%         58.44% 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书           中科仪          43.00%       40.63%    44.24%           平均值          54.41%       48.17%    53.57%           刊行东说念主         57.13%        53.76%    45.19% 注：同行业可比公司数据起头于公开暴露的如期敷陈。 平均值，钞票欠债率略低于可比公司均值；2023 年末，公司流动比率、速动比 率均低于可比公司均值，钞票欠债率略高于可比公司均值。上述变化和各异主要 原因系：2021 年公司初度公开刊行召募资金到位，公司流动比率、速动比率较 高；2022 年起，跟着公司业务蔓延以及固定钞票插足，绿色厂务系统业务技俩 周期较长，对公司营运老本占用加大，使得流动比率、速动比率有所下落，钞票 欠债率升高，导致 2023 年末流动比率和速动比率低于可比公司平均值，钞票负 债率高于可比公司平均值。   可比公司中，京仪装备 2023 年完成初度公开刊行，召募资金到位使得其 2023 年偿债才能计划较优。正帆科技和至纯科技 2022 年起业务范围蔓延较快，在执 行订单备货及营运资金需求增加使得其 2023 年流动比率、速动比率下落，钞票 欠债率上升。中科仪主要从事真空泵开垦的研发坐褥和销售，业务执行对营运资 本占用相对较小，使得其偿债才能计划在敷陈期内保持舒服水平。 降，钞票欠债率上升，其中，至纯科技江苏启微二期等工程转固，使得非流动 钞票较上期增长约 20%，流动比率和速动比率下落，同期至纯科技借入短期借债 和永远借债，使得欠债总额较上期增长约 26%，带动钞票欠债率上升；京仪装备 公司业务范围扩大，对公司营运老本占用加大，采购量增加并变更了付款方式， 使得其欠债金额大幅上升，流动比率和速动比率大幅下落，钞票欠债率大幅上 升。      总体来看，公司偿债才能计划处于可比公司中位水平，与可比公司不存在 紧要各异。      （五）公司财务性投资情况   根据中国证监会 2023 年 2 月发布的《证券期货法律适宅心见第 18 号》，对 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 于财务性投资的要求如下：   “（一）财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融 业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营 业务无关的股权投资；投钞票业基金、并购基金；拆借资金；奉求贷款；购买收 益波动大且风险较高的金融居品等。   （二）围绕产业链高下流以获取期间、原料或者渠说念为目的的产业投资，以 收购或者整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠说念为目的的拆借资金、奉求贷 款，如合适公司主营业务及策略发展标的，不界定为财务性投资。   （三）上市公司过甚子公司参股类金融公司的，适用本条要求；经营类金融 业务的不适用本条，经营类金融业务是指将类金融业务收入纳入合并报表。   （四）基于历史原因，通过发起成立、政策性重组等形成且短期难以清退的 财务性投资，不纳入财务性投资筹画口径。   （五）金额较大指的是，公司已持有和拟持有的财务性投资金额罕见公司合 并报表包摄于母公司净钞票的 30%（不包括对合并报表范围内的类金融业务的投 资金额）。   （六）本次刊行董事会决议日前六个月至本次刊行前新插足和拟插足的财务 性投资金额应从本次召募资金总额中扣除。插足是指支付投资资金、暴露投资意 向或者缔结投资协议等。   （七）刊行东说念主应当结合前述情况，准确暴露禁止最近一期末不存在金额较大 的财务性投资的基本情况。” 务性投资的业务情形   自本次刊行董事会决议日前六个月起于今，公司不存在实施或拟实施的财务 性投资业务的情形，具体证明如下：   （1）投资类金融业务   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在投资类金融业务的 情形。 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   （2）非金融企业投资金融业务   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在从事非金融企业投 资金融业务举止的情形。   （3）与公司主营业务无关的股权投资   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在与公司主营业务无 关的股权投资举止的情形。   （4）投钞票业基金、并购基金   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在投钞票业基金、并 购基金的情形。   （5）拆借资金、奉求贷款   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在对外拆借资金、委 托贷款的情况。   （6）购买收益波动大且风险较高的金融居品   自本次刊行相关董事会决议日前六个月起于今，公司不存在持有收益波动大 且风险较高的金融居品的情形。   （7）拟实施的财务性投资的具体情况   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在拟实施财务性投资 的相关安排。综上，自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在实 施或拟实施的财务性投资的业务情形。   禁止最近一期末，公司可能触及财务性投资的主要管帐科目情况如下：                                                   单元：万元       技俩         2024 年 12 月 31 日          是否为财务性投资     其他应收款                       1,246.44      否    其他流动钞票                       4,117.05      否   其他权益器具投资                      5,818.27      否    其他非流动钞票                     10,062.62      否 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   （1）其他应收款   禁止最近一期末，公司其他应收款具体如下：                                                 单元：万元       技俩        2024 年 12 月 31 日         是否为财务性投资    保证金、押金                      868.00       否      备用金                       218.20       否     应收暂付款                      243.21       否       其他                        27.14       否    其他应收款余额                    1,356.56      否    减：坏账准备                      110.11       /   其他应收款账面净值                   1,246.44      /   其他应收款按款项性质分类主要为保证金、押金、应收暂付款及备用金等， 公司保证金、押金主要系公司业务开展过程中根据要求提供的投标保证金、租出 押金等；备用金主要系公司职工在拓展业务过程中如出差、业务接待等提前领用 的备用资金；应收暂付款主要系代垫的农民工工资。因此，其他应收款不属于财 务性投资。   （2）其他流动钞票   禁止最近一期末，公司其他流动钞票具体如下：                                                 单元：万元       技俩        2024 年 12 月 31 日         是否为财务性投资      预支用度                       265.97      否     待抵扣进项税                    3,495.78      否      预缴税费                       355.30      否       整个                      4,117.05      /   公司其他流动钞票主要为升值税待抵扣进项税、预缴所得税、房租过甚他， 其他流动钞票不属于财务性投资。   （3）其他权益器具投资   禁止最近一期末，公司其他权益器具投资具体情况如下： 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                                单元：万元            技俩              2024 年 12 月 31 日              是否为财务性投资     成都瑞波科光电有限公司                              4,318.27          否  西安奕斯伟材料科技股份有限公司                             1,500.00          否            整个                                5,818.27          / 示光学贬责决策（OLED 位相延迟片等）的研究和坐褥，主要的期间标的为清醒 屏名义处理期间、清醒屏位进出膜和车载昂首清醒光波导贬责决策。该公司研发 的高端光学膜主要应用于 LCD、OLED 等半导体清醒范围，其与公司半导体显 示业务具有潜在的产业协同。 主要从事 12 英寸硅单晶抛光片和外延片的研发、制造与销售。居品等闲应用于 电子通讯、新能源汽车、东说念主工智能等范围所需要的存储芯片、逻辑芯片、图像传 感器、清醒驱动芯片及功率器件等。其与公司集成电路业务具有潜在的产业协同。   说七说八，公司其他权益器具投资属于在半导体清醒及集成电路范围或产业 链高下流的产业投资，系围绕产业链高下流以获取渠说念为目的的产业投资。成都 瑞波科光电有限公司、西安奕斯伟材料科技股份有限公司与公司在渠说念等方面具 有协同作用，合适公司主营业务及策略发展标的，不属于财务性投资。   （4）其他非流动钞票   禁止最近一期末，公司其他非流动钞票情况如下：                                                                单元：万元      技俩           2024 年 12 月 31 日                      是否为财务性投资     合同钞票                          5,684.82                 否   预支永远钞票款                          576.30                  否     运营钞票                          4,085.73                 否      整个                       10,346.86                    否    减：减值准备                          284.24                  /     账面净值                      10,062.62                    /   公司其他非流动钞票中，合同钞票系已阐明收入但尚未罕见质保期且到期期 限一年以上的应收质保金款项；预支永远钞票款系公司预支的开垦等永远钞票款 上海盛剑科技股份有限公司                                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 项；运营钞票系化学品供应与回收系统 BOT 技俩形成，与公司主营业务关联。 因此，公司其他非流动钞票不属于财务性投资。   说七说八，公司最近一期末不存在金额较大的财务性投资。    八、经营效果分析   （一）营业收入分析   敷陈期内，公司营业收入的组成情况如下表所示：                                                                            单元：万元   技俩             金额             比例           金额              比例         金额           比例 主营业务收入     144,937.77      99.89%     182,197.72        99.78%    132,604.38    99.82% 其他业务收入         161.97       0.11%         402.09         0.22%       243.31      0.18% 营业收入整个     145,099.74 100.00%         182,599.81       100.00%    132,847.68   100.00%   敷陈期内 ，公司营 业收入分 别 为 132,847.68 万元 、 182,599.81 万元及 均罕见 99%。   敷陈期内，公司营业收入的居品组成情况如下表所示：                                                                            单元：万元    技俩                 金额           比例           金额             比例         金额          比例  绿色厂务系统        96,922.74     66.80% 121,572.07           66.58%    86,719.36    65.28% 开垦及重要零部件       45,142.18     31.11%      59,220.37       32.43%    45,885.02    34.54%  电子化学品材料        2,872.85      1.98%       1,405.28        0.77%            -         -  其他业务收入           161.97      0.11%           402.09      0.22%       243.31     0.18%  营业收入整个        145,099.74 100.00% 182,599.81 100.00% 132,847.68 100.00%   由上表可知，公司业务发展情况细致，受益于集成电路、半导体清醒和新能 源行业的快速发展，2022 年至 2023 年公司营业收入增长。2024 年，公司营业收 入下落，主要原因系敷陈期内公司链接的集成电路范围技俩范围增大，部分技俩 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 金额较大、执行和结算周期较长的集成电路技俩禁止敷陈期末尚未结算，使得集 成电路范围业务收入下落 24,976.67 万元；由于国内光伏行业周期性波动，部分 报价和毛利率较低的系统和开垦技俩公司未参与竞标，上述订单减少导致公司 业收入下落。   从居品结构来看，公司收入主要分为绿色厂务系统、开垦及重要零部件以及 电子化学品材料三大类。其中，绿色厂务系统包括工艺废气治理系统、化学品供 应与回收系统等；开垦及重要零部件包括半导体附属开垦及重要零部件、工艺排 气管说念、中央废气治理开垦等；电子化学品材料包括应用于集成电路和半导体显 示的剥离液、蚀刻液、清洗液等。   敷陈期内，公司营业收入的季节散播情况如下表所示：                                                                      单元：万元  季度          金额           占比          金额           占比        金额           占比 第一季度      26,505.94    18.27%    26,365.11     14.44%    18,940.76     14.26% 第二季度      39,845.77    27.46%    50,861.39     27.85%    36,226.87     27.27% 第三季度      33,015.80    22.75%    30,012.98     16.44%    40,916.47     30.80% 第四季度      45,732.23    31.52%    75,360.34     41.27%    36,763.58     27.67%  整个      145,099.74   100.00%   182,599.81   100.00%    132,847.68    100.00%   由上表可知，公司收入受下旅客户立项及投资栽植进程影响，收入阐明与客 户技俩实施及验收密切相关，普遍存在上半年技俩招标或围聚开工，下半年进行 技俩具体实施并验收结算的情形，因此，公司收入存鄙人半年收入较上半年高的 情形。2023 年第四季度公司收入较高，主要系当年公司部分较大的绿色厂务系 统技俩在期末完工验收所致。   敷陈期内，公司营业收入的区域散播组成情况如下表所示：                                                                      单元：万元  技俩          金额           比例         金额          比例          金额           比例 上海盛剑科技股份有限公司                                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书  技俩           金额          比例              金额              比例            金额            比例  华东       52,309.78     36.05%        88,899.71        48.69%       37,766.45      28.43%  华北       36,886.32     25.42%        35,277.46        19.32%       28,472.76      21.43%  华南       46,126.92     31.79%        27,471.19        15.04%       26,053.06      19.61%  西南        4,676.95        3.22%      23,801.48        13.03%       18,555.74      13.97%  西北        2,448.71        1.69%       4,333.62         2.37%        7,468.87       5.62%  华中        2,084.64        1.44%       1,410.76         0.77%       14,185.15      10.68%  境外         404.45         0.28%       1,003.47         0.55%         102.34        0.08%  其他         161.97         0.11%        402.12          0.22%         243.31        0.18%  整个      145,099.74   100.00%      182,599.81         100.00%      132,847.68     100.00%   敷陈期内，公司在华东及华北区域的销售占比较高，主要原因系公司下旅客 户中主要的半导体范围客户和总包栽植单元均围聚于该区域。2024 年，公司华 南地区营收大幅增长，主要系该区域集成电路范围绿色厂务系统业务量增长所致； 公司在境外售售金额较小，占营业收入比例较低。   （二）营业成分内析   敷陈期内，公司营业成本的组成情况如下表所示：                                                                                  单元：万元    技俩                金额            比例           金额             比例           金额          比例 主营业务成本        103,217.29     99.87%     135,284.60       99.70%      96,551.68     99.75% 其他业务成本            134.25      0.13%          402.09        0.30%        243.31      0.25% 营业成本整个        103,351.54    100.00%     135,686.69      100.00%      96,794.99    100.00% 注：本公司自 2024 年 12 月 6 日起执行解释 18 号中“对于不属于单项践约义务的保证类质 量保证的管帐处理”的规矩，并对此项管帐政策变更进行回想调整，可比期间财务报表已重 新表述。 入范围相匹配。敷陈期各期，公司营业成分内别为 96,794.99 万元、135,686.69 万元和 103,351.54 万元，主营业务成本为营业成本的主要组成部分，占比均在 上海盛剑科技股份有限公司                                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   敷陈期内，公司主营业务成本按居品分类的组成情况如下表所示：                                                                               单元：万元    技俩                  金额          比例             金额           比例         金额             比例  绿色厂务系统         70,643.19    68.44%        93,908.28     69.42%    65,780.34       68.13% 开垦及重要零部件        29,290.35    28.38%        40,078.45     29.63%    30,771.34       31.87%  电子化学品材料          3,283.75      3.18%       1,297.87      0.96%               -         - 主营业务成本整个        103,217.29 100.00% 135,284.60 100.00%              96,551.68 100.00%   敷陈期内，公司主营业务成本按居品可永诀为起头于绿色厂务系统、开垦及 重要零部件和电子化学品材料等居品的成本，其中，起头于绿色厂务系统的成本 占比最高。跟着各期业务订单的变化，公司主营业务成本结构呈现一定的波动； 全体来看，公司主营业务成本居品散播情况与各居品营收情况相匹配。   敷陈期内，公司主营业务成本的料工费组成情况如下表所示：                                                                               单元：万元   技俩            金额           比例              金额             比例          金额             比例 开垦及材料     75,805.97      73.49%         96,156.46       71.08%    72,957.33        75.56%  顺利东说念主工     21,787.66      21.11%         30,219.25       22.34%    18,131.10        18.78%  制造用度      5,578.66      5.40%           8,908.88        6.59%     5,463.26         5.66% 主营业务成本   103,217.29    100.00%      135,284.60         100.00%    96,551.68       100.00%   敷陈期内，公司的主营业务成本组成由开垦及材料、顺利东说念主工和制造用度构 成。开垦及材料包含外购开垦、材料和零部件；顺利东说念主工主要为绿色厂务系统业 务的劳务服务和为各种业务所发生的顺利东说念主工成本。2022 年至 2023 年受公司业 务范围增加的影响，坐褥及安装东说念主员数目上升，使得顺利东说念主工占主营业务成本的 比率擢升，2024 年，顺利东说念主工占比变化较小。制造用度包含自产开垦的制造费 用、系统集成技俩的差旅费过甚他杂项用度，敷陈期内金额占比较小，因技俩不 同而存在一定波动。   敷陈期内，公司主营业务成本中开垦及材料占比均罕见 70%，各期主营业务 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 成本组成较为舒服。      （三）毛利及毛利率分析   敷陈期内，公司主营业务的毛利及占比分别如下：                                                                        单元：万元       技俩                金额          比例           金额           比例          金额         比例  绿色厂务系统        26,279.55   62.99%      27,663.79     58.97%    20,939.02    58.08% 开垦及重要零部件       15,851.83   38.00%      19,141.92     40.80%    15,113.67    41.92%  电子化学品材料         -410.90   -0.98%        107.42       0.23%            -         -  主营业务毛利        41,720.48 100.00%       46,913.12    100.00%    36,052.69   100.00%   公司敷陈期各期主营业务毛利分别为 36,052.69 万元、46,913.12 万元和 件。      （1）分居品毛利率分析   敷陈期内，公司主营业务分居品毛利率分析如下：      技俩                数值           变动              数值            变动               数值  绿色厂务系统         27.11%        4.36%          22.76%           -1.39%        24.15% 开垦及重要零部件        35.12%        2.79%          32.32%           -0.61%        32.94% 电子化学品材料        -14.30%       -21.95%          7.64%                -             - 主营业务毛利率        28.79%         3.04%          25.75%           -1.44%       27.19% 开拓过程中采取有竞争力的价钱获取更多订单；2）从销售成本来看，2022 年至 定上升，上述原因抽象使得公司绿色厂务系统毛利率下落。 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 地化配套，新建广东惠州基地和湖北孝感基地，通过引入新式坐褥开垦擢升居品 坐褥效率并选贤举能材料损耗，有用假造单元坐褥成本、选贤举能居品物流运载用度。同 时，跟着公司业务范围增大，公司在采购价钱谈判上更具有上风，部分开垦及材 料采购价钱存在一定下落。   公司开垦及重要零部件包括半导体附属开垦及重要零部件、工艺排气管说念和 中央废气治理开垦，其中，半导体附属开垦附加值和毛利率相对较高，是公司报 告期内重心拓展的业务之一。跟着研发插足增加，公司在半导体附属开垦的工艺 水平、成本禁止等方面有所擢升，使得居品毛利率渐渐上升。2024 年，开垦及 重要零部件毛利率上升，主要原因系（1）2024 年不锈钢采购单价较上年下落 全体收入约 60%；（2）2024 年毛利率较高的 L/S 开垦销量增加，带动半导体附 属开垦销售收入占比由 12.44%擢升至 28.40%。上述因素共同带动开垦及重要零 部件毛利率增长。 价钱存在一定高涨；同期该业务仍处于市集开拓和产能爬坡阶段，产能未完全释 放，单元居品的制形成本较 2023 年度增加，使得居品单元成本较高，毛利率为 负。公司将积极加强期间研发和市集开拓以改善居品毛利率。      （2）同行业抽象毛利率对比分析   录取与公司具有通常或访佛业务的上市公司进一步比较抽象毛利率水平如 下：  公司      2024 年度    2023 年度       2022 年度              主要业务                                                   开垦与系统集成、高纯电子材 正帆科技       26.02%     27.11%             27.46%                                                   料、再生轮回贬责决策                                                   湿法开垦；气体高纯工艺开垦及 至纯科技       31.40%     33.81%             35.36%   系统、化学品高纯工艺开垦及系                                                   统、物料及水系统；晶圆回收业                                                   务                                                   半导体专用温控开垦和半导体 京仪装备       32.79%     38.35%             39.57%   专用工艺废气处理开垦研发、生                                                   产、销售                                                   干式真空泵和真空科学仪器设  中科仪       29.44%     37.40%             32.60%   备的研发、坐褥、销售并提供相                                                   关期间服务 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书  平均值      29.91%   34.17%         33.75%         -                              绿色厂务系统、开垦及重要零部  刊行东说念主     28.77%    25.69%         27.14%                              件、电子化学品材料   注：数据起头为 wind 资讯、可比公司如期敷陈、招股证明书等公开贵府；   敷陈期内，公司抽象毛利率与同行业可比公司的变动趋势存在一定各异；毛 利率水平稍低于行业平均值，主要系由于行业细分范围盛大，各公司的居品类型、 居品结构、期间水平、所处市集竞争情况均有所不同，因此各公司的抽象毛利率 水平普通存在一定各异。   正帆科技的主要业务特征与本公司接近，因此毛利率与本公司相对接近。   敷陈期内，至纯科技毛利率较高，主要原因系：（1）至纯科技的半导体设 备业务主要包括湿法清洗开垦等半导体制程开垦，聚焦晶圆制造的前说念工艺，产 品毛利率较高；（2）在高纯系统集成及维持开垦方面，至纯科技除了提供与公 司居品接近的高纯特气系统、大量气体系统外，还提供先行者体工艺介质系统等产 品，因此业务毛利率水平与公司存在一定各异；（3）至纯科技在 2019 年通过并 购上海波汇科技有限公司增加了毛利率较高的光传感及光器件业务，根据其暴露， 该业务在 2021 年毛利率为 50.43%，使得其抽象毛利率擢升。   京仪装备和中科仪的毛利率相对较高，主要原因系其主要居品系半导体专用 开垦和真空开垦，而公司主要收入起头于绿色厂务系统，绿色厂务系统属于系统 集成业务，其中包含附加值相对较低的零部件、劳务等内容，毛利率低于半导体 专用开垦和真空开垦，因此京仪装备和中科仪的毛利率高于公司。 系统集成类业务的成本上升关联；京仪装备毛利率下落主要原因系 2024 年管帐 政策变更，保证类质保用度应计入营业成本，该金额影响较大，使得毛利率下 降约 6 个百分点；中科仪毛利率下落主要原因系其为舒服并擢升市集份额，产 品价钱有所下落。而公司通过新建属地化坐褥基地，假造了坐褥成本、物流成 本，同期不锈钢等原材料采购价钱有所假造，上述因素使得 2024 年毛利率略有 上升。   （四）期间用度分析   敷陈期内，公司期间用度情况如下： 上海盛剑科技股份有限公司                                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                                          单元：万元   技俩            金额         用度率           金额          用度率           金额          用度率  销售用度      8,580.77     5.91%       6,686.99         3.66%    5,751.48      4.33%  管理用度      8,555.19     5.90%       7,351.00         4.03%    5,250.30      3.95%  研发用度      9,464.96     6.52%      10,215.76         5.59%    7,333.12      5.52%  财务用度      1,576.11     1.09%         708.75         0.39%     -200.39     -0.15%   整个      28,177.03   19.42%       24,962.49     13.67%      18,134.51    13.65%   注：用度率=期间用度/当期营业收入   敷陈期内，公司销售用度情况如下：                                                                          单元：万元   技俩            金额          占比           金额           占比          金额           占比  职工薪酬      5,624.93     65.55%     5,018.40      75.05%      4,050.78      70.43% 业务接待费      1,881.89     21.93%     1,361.49      20.36%       600.11       10.43%  差旅费         75.00      0.87%        109.18          1.63%    101.30        1.76%  股份支付        76.99      0.90%          6.91          0.10%     19.67        0.34% 销售服务费       501.86      5.85%          8.38          0.13%    694.46       12.07%  办公费         10.55      0.12%          3.70          0.06%     30.03        0.52%   其他        409.54      4.77%        178.93          2.68%    255.12        4.44%   整个       8,580.77   100.00%      6,686.99     100.00%      5,751.48     100.00% 注：本公司自 2024 年 12 月 6 日起执行解释 18 号中“对于不属于单项践约义务的保证类质 量保证的管帐处理”的规矩，并对此项管帐政策变更进行回想调整，可比期间财务报表已重 新表述。   公司销售用度主要包括职工薪酬、业务接待费和售后吝惜费等，这三类销售 用度整个占比在 90%附近。公司售后吝惜费为公司根据合同约定及业主需求为已 完工的技俩履行合同维保义务所发生的用度，企业管帐准则应用指南 2024 年明 确了对于保证类质保用度的列报规矩，公司于 2024 年起将原列报于销售用度的 售后质保期吝惜费计入主营业务成本。   敷陈期内，公司销售用度分别为 5,751.48 万元、6,686.99 万元和 8,580.77 万 元，2022 年至 2023 年销售用度增长，主要原因系：（1）公司经营范围扩大， 销售东说念主员增加，工资及福利用度随之增长；（2）为增加销售范围，公司加大客 上海盛剑科技股份有限公司                                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 户开拓力度，导致业务接待费增加；（3）跟着公司业务范围扩大，相关安装及 售后吝惜用度增加。2023 年至 2024 年销售用度略有增长，主要系公司接续进行 半导体制程附属开垦、电子化学品材料等居品的市集开拓，业务接待费和销售服 务费上升所致。   敷陈期内，公司销售用度率与同行业上市公司的对比情况如下：   公司称呼                2024 年度                2023 年度                2022 年度   正帆科技                        1.50%                    1.73%                 1.77%   至纯科技                        3.60%                    3.28%                 2.72%   京仪装备                        5.98%                   11.75%                10.14%    中科仪                        3.61%                    8.22%                 7.14%    平均值                        3.67%                    6.25%                 5.44%    刊行东说念主                      5.91%                      3.66%                 4.33%   注：数据起头为 wind 资讯、可比公司如期敷陈、招股证明书等公开贵府；   敷陈期内，公司的销售用度率呈现一定的波动，与同行业可比公司销售用度 率平均水平不存在紧要各异。   敷陈期内，公司管理用度情况如下：                                                                           单元：万元   技俩            金额            占比           金额          占比           金额          占比  职工薪酬      4,893.18      57.20%       3,705.77    50.41%       2,753.65     52.45% 折旧及摊销       985.99       11.53%       1,035.23    14.08%        261.44       4.98% 中介接洽费       599.72        7.01%        625.57         8.51%     564.75      10.76%  股份支付       427.74        5.00%         25.16         0.34%     333.99       6.36% 业务接待费       375.92        4.39%        420.95         5.73%     370.05       7.05%  租出费        382.42        4.47%        383.59         5.22%     233.72       4.45%  办公费        480.22        5.61%        773.14     10.52%        410.39       7.82%  差旅费        197.45        2.31%        239.94         3.26%     128.67       2.45%   其他        212.55        2.48%        141.64         1.93%     193.64       3.69%   整个       8,555.19     100.00%       7,351.00   100.00%       5,250.30    100.00%   由上表可知，公司管理用度主要包括职工薪酬、折旧及摊销、中介接洽费、 办公费与业务接待费等。其中，职工薪报恩额占比较高。2024 年，公司管理费 上海盛剑科技股份有限公司                                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 用职工薪酬增长较大，主要系新加坡盛剑、广东盛剑等主体业务开展，公司招聘 管理东说念主员薪酬较高所致。 因系 2022 年底嘉定研发中心及配套办公基地栽植工程达到预定可使用状态，公 司管理和研发等部门搬入新办公室，使得折旧摊销及办公用度增加。 解锁条件，股份支付用度相应减少所致。   敷陈期内，公司管理用度率与同行业上市公司的对比情况如下：   公司称呼              2024 年度                 2023 年度             2022 年度   正帆科技                     5.89%                   7.44%                 9.82%   至纯科技                    10.64%                  10.73%               10.15%   京仪装备                     6.41%                   7.97%                 7.73%    中科仪                     7.90%                   7.65%                 6.89%    平均值                     7.71%                  8.45%                  8.65%    刊行东说念主                     5.90%                  4.03%                  3.95%   注：数据起头为 wind 资讯、可比公司如期敷陈、招股证明书等公开贵府；   敷陈期内，公司管理用度率低于同行业可比公司，主要系管理用度中职工薪 酬用度率低于可比公司所致。正帆科技、至纯科技业务范围大于本公司，使得其 办公房屋及开垦折旧摊销费率和办公用度率相对较高；同期其管理东说念主员东说念主数及东说念主 均薪酬高于本公司，使得其职工薪酬用度率较高，抽象使得其 2022 年和 2023 年管理用度率高于本公司。京仪装备固然收入范围低于本公司，但其管理东说念主员平 均职工薪酬高于本公司，使得其全体管理用度率较高。   敷陈期内，公司研发用度情况如下：                                                                       单元：万元   技俩          金额           占比           金额            占比        金额          占比  顺利材料    3,956.91      41.81%      6,066.10      59.38%    4,512.59    61.54%  职工薪酬    4,100.31      43.32%      3,239.43      31.71%    2,165.04    29.52%  股份支付      46.81       0.49%              9.77   0.10%      269.78       3.68% 上海盛剑科技股份有限公司                                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 折旧与摊销         915.86      9.68%       487.79       4.77%          185.70      2.53%   其他          445.07      4.70%       412.67       4.04%          200.02      2.73%   整个         9,464.96   100.00%     10,215.76    100.00%      7,333.12      100.00%   敷陈期内，公司研发用度主要为顺利材料和职工薪酬，2022 年至 2023 年研 发用度增长，主要原因系：（1）为推动公司期间迭代和居品升级，公司通过持 续加大研发插足，以保持居品的市集竞争力，公司研发东说念主员数目接续增加，职工 薪酬随之增长；（2）公司秉持“行业蔓延+居品蔓延”的发展策略，进一步深化 在半导体产业链的蔓延布局，加大在半导体附属开垦及重要零部件相关范围的研 发及考据测试插足。2024 年研发用度略有下落，主要系当期研发技俩多处于预 研阶段，研发材料插足下落所致。   敷陈期内，公司研发用度率与同行业上市公司的对比情况如下：     公司称呼                  2024 年度               2023 年度               2022 年度     正帆科技                           6.39%              6.55%                   5.54%     至纯科技                           7.41%              7.11%                   6.32%     京仪装备                           9.17%              8.29%                   7.29%        中科仪                        10.17%              9.94%                   8.61%        平均值                         8.28%              7.97%                   6.94%        刊行东说念主                        6.52%               5.59%                   5.52%   注：数据起头为 wind 资讯、可比公司如期敷陈、招股证明书等公开贵府；   敷陈期内，公司的研发用度率全体呈递加趋势，研发用度率与正帆科技基本 持平，略低于至纯科技、京仪装备和中科仪，主要系研发东说念主员薪酬和材料插足等 各异所致。   敷陈期内，公司财务用度情况如下：                                                                            单元：万元         技俩                    2024 年度            2023 年度              2022 年度 利息用度净额                             1,768.97           824.20                425.57 其中：利息用度总额                          1,995.72           831.69                467.42 减：利息老本化                              226.75                   -              41.85 减：财政贴息                                      -              7.49                   - 利息收入（收益以“-”填列）                      -309.48           -366.29               -521.48 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书         技俩          2024 年度            2023 年度              2022 年度 汇兑损益（收益以“-”填列）            -63.63               -18.05            -201.19 手续费支拨                    180.25                268.89              96.71         整个              1,576.11               708.75            -200.39   敷陈期内，公司财务用度分别为-200.39 万元、708.75 万元和 1,576.11 万元， 主要包括利息用度、利息收入、手续费支拨和汇兑损益等。敷陈期内，公司利息 用度呈一定上升趋势，主要系公司根据业务发展和技俩栽植需求，借入银行借债 所致。   （五）其他损益技俩分析   敷陈期内，公司信用减值损失、钞票减值损失情况如下表所示：                                                                 单元：万元              技俩                 2024 年度         2023 年度         2022 年度 一、信用减值损失 应收票据坏账损失                             -32.61             -8.75        -6.25 应收账款坏账损失                           -1,270.96      -5,347.22      -4,849.44 其他应收款坏账损失                            -19.87             92.60       -80.56 二、钞票减值损失 存货跌价损失及合同践约成本减值损失                   -220.55        -780.35        -509.54 合同钞票减值损失                             247.22        -395.54        1,220.95 投资性房地产减值损失                           -53.30                 -              -              整个                    -1,350.07      -6,439.27      -4,224.84   公司信用减值损失主要包括应收账款坏账损失，2022 年和 2023 年，由于公 司营业收入增长，带动 2023 年公司应收账款余额增长，使得应收账款坏账损失 较大。2024 年，公司营业收入下落，同期公司加强应收账款催收，使得期末应 收账款余额下落，应收账款坏账损失金额较小。   钞票减值损失主要系存货跌价损成仇合同钞票减值损失，2022 年和 2023 年， 跟着公司业务和技俩的增加，存货范围上升，使得存货跌价损左计提增加，2024 年，公司营业收入略有下落，期末存货余额增幅较小，存货跌价损左计提金额较 小。合同钞票系已阐明收入但尚在合同质保期内的质保金款项，敷陈期内，公司 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 根据预期信用损失模子分析应收质保金余额及估量到期时期等因素，计提相应合 同钞票减值准备，合同钞票减值损失相应发生变动，2024 年，部分质保金达到 应收账款阐明条件而转为应收账款，使得合同钞票总额下落，合同钞票减值损失 发生转回。   敷陈期内，公司未发生公允价值变动收益。   敷陈期内，公司钞票处置收益具体如下：                                                                           单元：万元                技俩                          2024 年度             2023 年度    2022 年度 处置未永诀为持有待售的非流动钞票时阐明的收益                         -39.56             -0.67             -                整个                              -39.56             -0.67             -   敷陈期内，公司其他收益主要包含政府补助、升值税加计抵减与个税手续费 返还，具体如下：                                                                           单元：万元     技俩              2024 年度              2023 年度                    2022 年度 政府补助                     1,543.34              2,229.99                      722.15 升值税加计抵减                  1,040.82              1,166.43                             - 个税手续费返还                       24.33                    18.58                  15.49     整个                   2,608.49              3,414.99                      737.64   敷陈期内，公司投资收益情况如下表所示：                                                                           单元：万元            技俩                            2024 年度          2023 年度         2022 年度   处置来往性金融钞票产生的投资收益                                 -             46.03       324.50    处置应收款项融钞票生的投资收益                         -269.13              -53.08              -  以摊余成本计量的金融钞票断绝阐明收益                                -                 -       -60.05            整个                              -269.13               -7.06       264.45 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      敷陈期内，公司营业外收入情况如下所示：                                                                            单元：万元         技俩          2024 年度                  2023 年度                   2022 年度 政府补助                             -                  75.74                       87.26 其他                            7.31                       1.00                    8.81         整个                    7.31                  76.74                       96.08      敷陈期内，公司营业外收入主要包括与公司日常举止无关的政府补助。      敷陈期内，公司营业外支拨的具体明细如下：                                                                            单元：万元           技俩            2024 年度                  2023 年度                   2022 年度 钞票报废、毁损损失                        127.71                     48.18                    - 对外捐赠                                     -                      1.00            31.00 罚金或滞纳金                               33.71                      0.01             3.00           整个                     161.42                     49.19               34.00      敷陈期内，公司营业外支拨分别为 34.00 万元、49.19 万元和 161.42 万元， 主要由固定钞票处置损失、对外捐赠等组成。      （六）非时常性损益分析      敷陈期内，公司非时常性损益情况如下：                                                                            单元：万元                技俩                            2024年度        2023年度           2022年度 非流动性钞票处置损益，包括已计提钞票减值准备的                                                -167.28            -48.85             - 冲销部分 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关、合适国度政策规矩、按照确定的尺度享有、                       1,543.34          2,313.21       809.42 对公司损益产生接续影响的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有用套期保值业务外， 非金融企业持有金融钞票和金融欠债产生的公允价值                              -            46.03        324.50 变动损益以及处置金融钞票和金融欠债产生的损益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                            192.54                  -             - 因税收、管帐等法律、律例的调整对当期损益产生的                                                      -                 -       175.67 一次性影响 除上述各项之外的其他营业外收入和支拨                              -26.40             -0.01       -25.19 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 其他合适非时常性损益界说的损益技俩                         24.33          18.58        15.49                小计                       1,566.54      2,328.96      1,299.89 减:所得税影响数（所得税用度减少以“-”透露）                  186.86         327.24       208.13       少数股东损益影响额(税后)                       30.62           5.54             -    包摄于母公司股东的非时常性损益净额                    1,349.05      1,996.18      1,091.76   敷陈期内，公司的非时常性损益分别为 1,091.76 万元、1,996.18 万元和 当期损益的政府补助、其他营业外收入和支拨存在波动导致。公司主营业务盈利 才能稳健，不存在依赖于非时常性损益的情况。    九、现款流量分析   敷陈期各期，公司现款流量情况如下：                                                                  单元：万元           技俩             2024 年度            2023 年度              2022 年度   经营举止产生的现款流量净额            -10,312.17                 22.75       -17,088.84   投资举止产生的现款流量净额            -27,245.25         -10,606.37           10,891.89   筹资举止产生的现款流量净额             27,561.91          20,529.01           -2,583.72 汇率变动对现款及现款等价物的影响                47.32                 18.05          201.19    现款及现款等价物净增加额             -9,948.19              9,963.45        -8,579.47   （一）经营举止产生的现款流量分析   敷陈期内，公司经营举止产生的现款流量情况如下：                                                                  单元：万元           技俩            2024 年度             2023 年度              2022 年度 销售商品、提供劳务收到的现款            145,108.84          137,054.77           90,653.83 收到的税费返还                            -                272.24           990.09 收到其他与经营举止关联的现款              7,477.93               9,474.40         6,905.47 经营举止现款流入小计                152,586.77          146,801.41           98,549.39 购买商品、接受劳务支付的现款            113,377.92           95,255.57           72,651.99 支付给职工及为职工支付的现款             26,450.13           22,267.37           17,805.32 支付的各项税费                     8,064.27               7,266.76         9,851.75 支付其他与经营举止关联的现款             15,006.62           21,988.96           15,329.16 经营举止现款流出小计                162,898.94          146,778.65          115,638.23 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书           技俩            2024 年度            2023 年度                2022 年度 经营举止产生的现款流量净额             -10,312.17               22.75           -17,088.84      敷陈期内，公司经营举止产生的现款流入主要起头于销售商品、提供劳务收 到的现款，现款流入变动与营业收入的变动趋势保持一致。公司销售商品、提供 劳务收到的现款占当期营业收入的比重分别为 68.24%、75.06%和 100.01%。      公司收到其他与经营举止关联的现款主要包括政府补助、保证金与押金；公 司支付的其他与经营举止关联的现款主要系付现用度以及支付的保证金与押金。      敷陈期内，公司净利润和经营性现款流量净额之间的匹配情况如下：                                                                   单元：万元                技俩                 2024 年度          2023 年度         2022 年度 净利润                                    12,135.72   16,542.13        13,031.11 加：钞票减值准备                                  26.63     1,175.90          -711.41 信用减值损失                                  1,323.44    5,263.37         4,936.25 固定钞票折旧、油气钞票折耗、坐褥性生物质产折旧                 3,183.80    2,717.99         1,268.68 使用权钞票摊销                                 1,205.33      883.48          717.63 无形钞票摊销                                   445.51       196.43          163.00 永远待摊用度摊销                                 489.44       266.20           73.28 处置固定钞票、无形钞票和其他永远钞票的损失（收 益以“-”号填列） 固定钞票报废损失（收益以“-”号填列）                      127.71        48.18                - 公允价值变动损失（收益以“-”号填列）                            -              -             - 财务用度（收益以“-”号填列）                         1,705.33      806.14          224.37 投资损失（收益以“-”号填列）                                -       -46.03         -324.50 递延所得税钞票减少（增加以“-”号填列）                     138.78     -1,058.61       -1,177.57 递延所得税欠债增加（减少以“-”号填列）                      -23.53       23.53                - 存货的减少（增加以“-”号填列）                   -13,616.98      -31,334.88      -17,187.46 经营性应收技俩的减少（增加以“-”号填列）                  19,089.10   -41,143.77      -42,522.25 经营性应付技俩的增加（减少以“-”号填列）              -37,499.48      45,521.22        23,476.93 其他                                       917.46       160.82          943.10 经营举止产生的现款流量净额                      -10,312.17          22.75       -17,088.84      敷陈期内，公司经营性净现款流分别为-17,088.84 万元、22.75 万元和 -10,312.17 万元，低于各期净利润金额，主要原因系： 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   一方面，公司收入和回款受下旅客户立项及投资栽植进程影响较大。2022 年，公司经营性应收账目增加较快，主要原因系 2022 年，公司向集成电路范围 拓展，相关技俩和销售收入增加，该类技俩受末端客户回款情况、客户里面请款 经由等因素影响，回款相对较慢，使得应收账款范围增长较快；同期公司因技俩 实施而向供应商支付的现款上升，使得经营举止现款流出增加。2023 年，公司 积极催收应收账款，并根据回款情况相应调整了上游供应商付款周期，使得经营 举止产生的现款流量净额转正。   另一方面，跟着公司 2022 年至 2023 年订单和经营功绩增长，公司存货余额 增加，存货对经营举止资金占用增大，减少了经营举止产生的现款流量净额。 增加 8,054.07 万元，但同期由于（1）公司对部分重要原材料进行策略备货，该 等存货付款条件较为冷酷，公司应付票据使用减少，使得公司购买商品、接受劳 务支付的现款增加 18,122.36 万元；（2）公司在新加坡盛剑、广东盛剑等主体新 招募东说念主员，使得支付给职工及为职工支付的现款增加 4,182.75 万元，抽象使允洽 期经营举止产生的现款流量净额较上年转为负数。   （二）投资举止产生的现款流量分析   敷陈期内，公司投资举止产生的现款流量情况如下：                                                        单元：万元           技俩          2024 年度            2023 年度       2022 年度 收回投资收到的现款                            -      8,000.00     58,500.00 取得投资收益收到的现款                          -        46.03        397.39 处置固定钞票、无形钞票和其他永远资 产收回的现款净额 处置子公司过甚他营业单元收到的现款                                      -             -             - 净额 收到其他与投资举止关联的现款                       -       100.00              - 投资举止现款流入小计                     287.59       8,408.48     58,897.39 购建固定钞票、无形钞票和其他永远资 产支付的现款 投资支付的现款                       1,500.00      8,000.00     31,000.00 支付其他与投资举止关联的现款                       -             -       240.00 投资举止现款流出小计                27,532.85        19,014.85     48,005.50 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书           技俩              2024 年度               2023 年度           2022 年度 投资举止产生的现款流量净额                -27,245.25          -10,606.37         10,891.89    由上表可知，公司投资举止现款流入主要系赎回搭理居品收到的现款及投资 收益；公司投资举止现款流出主要系购建固定钞票、无形钞票和其他永远钞票支 付的现款及购买搭理居品支付的现款。    （三）筹资举止产生的现款流量分析    敷陈期内，公司筹资举止产生的现款流量情况如下：                                                                   单元：万元            技俩                     2024 年度        2023 年度          2022 年度 罗致投资收到的现款                             29.10         1,624.00                - 其中：子公司罗致少数股东投资收到的现款                   29.10         1,624.00                - 取得借债收到的现款                          78,504.47       55,578.94        15,923.54 收到其他与筹资举止关联的现款                      1,500.00        3,038.00                - 筹资举止现款流入小计                         80,033.58       60,240.94        15,923.54 偿还债务支付的现款                          40,277.03       33,150.00         4,750.00 分派股利、利润或偿付利息支付的现款                   4,039.79        2,582.97         4,932.16 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润                         -                 -             - 支付其他与筹资举止关联的现款                      8,154.85        3,978.96         8,825.10 筹资举止现款流出小计                         52,471.66       39,711.93        18,507.26 筹资举止产生的现款流量净额                      27,561.91       20,529.01        -2,583.72    由上表可知，公司筹资举止现款流入主要包括敷陈期内取得银行借债形成的 现款流入；公司筹资举止现款流出主要包括敷陈期内偿还银行借债和利息、分派 股利形成的现款流出以及股票回购等形成的现款流出。    十、白叟性支拨分析    （一）敷陈期内紧要白叟性支拨情况    敷陈期内，公司购建固定钞票、无形钞票和其他永远钞票支付的现款分别为 地皮、厂房、开垦等经营性钞票，渐渐扩大公司产能和居品布局，为公司主营业 务的接续舒服发展提供了有劲保障。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   （二）畴昔可预思的紧要白叟性支拨计划及资金需求量   禁止本召募证明书签署日，公司畴昔紧要白叟性支拨主要为本次刊行召募资 金拟投向的“国产半导体制程附属开垦及重要零部件技俩（一期）”技俩，本次 刊行召募资金投资技俩具体情况参见本召募证明书“第七节 本次召募资金运用 情况”内容。    十一、期间创新分析   （一）期间先进性及具体发达   公司的期间先进性及具体发达参见本召募证明书“第四节 刊行东说念主基本情况” 之“九、期间水平及研发情况”之“（三）公司中枢期间过甚应用情况”内容。   （二）在研技俩情况   公司主要在研技俩情况参见本召募证明书“第四节 刊行东说念主基本情况”之“九、 期间水平及研发情况”之“（二）在研技俩情况”内容。   （三）保持接续期间创新的机制和安排   为充分调动公司职工科研做事的积极性和创造性，保证科研技俩的高质、高 效完成，奖励研发做事中作念出重要孝敬的集体和个东说念主，公司制定了一系列里面规 章轨制，主要包括《科研技俩绩效考核管理办法》《科研技俩管理禁止标准》《科 研技俩经费管理禁止标准》《科技创新奖励管理轨制》等。研发中心根据技俩具 体情况，结合绩效奖金基数，制定绩效合约。绩效合约包含科研技俩绩效考核评 分确定、科研技俩绩效奖金基数、技俩组成员绩效奖金分派比例等相关内容。   畴昔，公司将围绕发展策略及发展宗旨，把合手半导体行业的发展标的，择优 确定主攻标的，栽植期间高地，杀青期间跨越，使科技罕见和期间创新做事成为 公司参与市集竞争、优化居品质料、拓展产业价值链的重要技巧。公司将坚持以 市集为导向，产业化为宗旨，企业为主体，东说念主才为中枢的期间创新实施方略，促 进期间创新与轨制创新、组织创新、管理创新以及文化创新的有机结合，增强公 司期间创新才能，杀青公司永恒发展。 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      十二、紧要担保、诉讼、其他或有事项和紧要期后事项      （一）紧要担保   禁止本召募证明书签署日，公司不存在为合并报表范围外企业提供担保的情 形。      （二）紧要诉讼、仲裁   禁止本召募证明书签署日，公司过甚控股子公司不存在宝石续经营形成紧要 不利影响的尚未了结的或可预思的紧要诉讼、仲裁案件。      （三）其他或有事项   禁止本召募证明书签署日，公司不存在其他或有事项。      （四）紧要期后事项   禁止本召募证明书签署日，公司不存在紧要期后事项。      十三、本次刊行对公司的影响      （一）本次刊行完成后，上市公司业务及钞票的变动或整整个划   本次召募资金投资技俩系围绕公司现存主营业务张开，合适国度相关的产业 政策以及公司畴昔全体策略的发展标的，具有细致的市集发展出息和经济效益。 本次召募资金投资技俩的实施是公司正常经营的需要，将进一步擢升公司半导体 附属开垦及重要零部件的坐褥才能、拓展居品品类，同期加速公司产业链的转型 升级，为公司的可接续发展打下坚实的基础。   本次刊行完成后，公司的总钞票范围将相应提高，营运资金得到补充，公司 的资金实力将有所增强。跟着畴昔可转债持有东说念主陆续杀青转股，公司的钞票欠债 率将渐渐假造，有意于优化公司的老本结构、擢升公司的抗风险才能。同期，因 为募投技俩需要一定的栽植期和拓延期，短期内公司股东的即期陈说存在被摊薄 的风险。本次召募资金投资技俩具有细致的经济效益，技俩完全投产后，公司的 盈利才能将得到有用增强。 上海盛剑科技股份有限公司             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   （二）本次刊行完成后，上市公司禁止权结构的变化   本次刊行可转债过甚后续转股不会形成上市公司禁止权的变动。 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                第六节 合规经营与寂寥性    一、刊行东说念主敷陈期内受到的行政处罚情况   敷陈期内，刊行东说念主及子公司共存在两起行政处罚，具体情况如下： 目田贸易试验区临港新片区管理委员会于 2022 年 10 月 18 日对公司作出《行政 处罚决定书》（普 2220501059 号），处罚事由为公司未采取措施摈斥事故隐患， 违背了《中华东说念主民共和国安全坐褥法》第四十一条第二款的规矩。鉴于公司积极 完成整改，中国（上海）目田贸易试验区临港新片区管理委员会根据《中华东说念主民 共和国安全坐褥法》第一百零二条的规矩，对公司处以罚金三万元的处罚。上述 行政处罚决定书中已认定公司积极完成整改，且处罚金额不属于处罚依据《中华 东说念主民共和国安全坐褥法》第一百零二条的上限，因此上述违纪步履不组成紧要违 法违纪步履。 年 7 月 11 日作出《行政处罚决定书》（沪公嘉（境）行罚决字202400062 号）， 处罚事由为公司子公司盛剑半导体于 2024 年 7 月 11 日在上海市嘉定区嘉戬公路 东说念主民共和国出境入境管理法》第八十条第三款之规矩，对盛剑半导体处以罚金一 万元的行政处罚。   根据《中华东说念主民共和国出境入境管理法》第八十条第三款规矩：“作恶遴聘 番邦东说念主的，处每作恶遴聘一东说念主一万元，总额不罕见十万元的罚金；有违警所得的， 没收违警所得”。本次处罚依据《中华东说念主民共和国出境入境管理法》第八十条未 列明情节严重的规矩，同期本次处罚金额较小，上述违纪步履不组成紧要违警违 规步履。   除上述情形外，刊行东说念主敷陈期内不存在其他被主管部门行政处罚的情况。    二、刊行东说念主过甚董事、监事、高等管理东说念主员、控股股东、实验控 制东说念主被证券监管部门和来往所采取监管措施或处罚的情况   敷陈期内，公司过甚董事、监事、高等管理东说念主员、控股股东、实验禁止东说念主均 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 不存在被证监会行政处罚或采取监管措施及整改情况、被证券来往所公开责难的 情况，或者因涉嫌犯警正在被司法机关立案窥探或者涉嫌违警违纪正在被证监会 立案访问的情况。     三、控股股东、实验禁止东说念主过甚禁止的其他企业占用刊行东说念主资源 的情况     敷陈期内，公司不存在资金被控股股东、实验禁止东说念主过甚禁止的其他企业以 借债、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情况，亦不存在为控股股东、实 际禁止东说念主过甚禁止的其他企业担保的情况。     四、同行竞争     （一）刊行东说念主与控股股东、实验禁止东说念主过甚禁止的其他企业不存在同行竞 争     刊行东说念主控股股东为张伟明，实验禁止东说念主为张伟明、汪哲夫妇。禁止本召募说 明书签署日，除刊行东说念主及子公司外，控股股东、实验禁止东说念主禁止的其他企业参见 “第四节 刊行东说念主基本情况”之“三、公司控股股东、实验禁止东说念主基本情况”之 “（三）控股股东及实验禁止东说念主顺利或转折禁止的其他企业基本情况”。     公司控股股东、实验禁止东说念主过甚禁止的其他企业均未从事与公司通常、相似 或组成竞争的业务，公司与控股股东、实验禁止东说念主过甚禁止的其他企业不存在同 业竞争。     本次刊行不会导致公司控股股东及实验禁止东说念主发生变化，不会导致实验禁止 东说念主、控股股东禁止的其他公司从事与公司通常或访佛业务的情况，也不会导致新 增同行竞争的情况。     （二）幸免同行竞争的措施     为幸免在经营举止中与刊行东说念主产生潜在的同行竞争，吝惜公司中小股东正当 利益，刊行东说念主控股股东、实验禁止东说念主张伟明和刊行东说念主实验禁止东说念主汪哲出具了《关 于幸免同行竞争的承诺函》，承诺如下：     “1、本东说念主以及本东说念主顺利或转折禁止的企业（公司过甚下属子公司除外，下 同）当今莫得以任何形式从事与公司或其控股的子公司的主营业务组成或可能构 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 成顺利或转折竞争关系的业务或举止； 东说念主顺利或转折禁止的企业采取有用措施，不以任何形式顺利或转折从事与公司及 其控股的子公司的主营业务组成或可能组成顺利或转折竞争关系的业务或举止， 或于该等业务中领有权益或利益； 公司； 公司利益的举止； 开支。”      五、关联方及关联来往情况      根据《公司法》《上海证券来往所股票上市规则》《企业管帐准则第 36 号 —关联方暴露》（财会20063 号）、《上市公司信息暴露管理办法》等法律法 规及范例性文献对于关联方的规矩，刊行东说念主的主要关联方及关联关系如下：      （一）关联方及关联关系 序号             股东姓名                      关联关系      除控股股东、实验禁止东说念主张伟明除外，禁止 2024 年 12 月 31 日，公司不存 在其他持股 5%以上的主要股东。 序号               企业称呼                       关联关系 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号                      企业称呼                            关联关系         禁止 2024 年 12 月 31 日，公司子公司情况如下： 序号              关联关系证明                       顺利持股比例         公司的董事、监事、高等管理东说念主员过甚关系密切的家庭成员（包括浑家、年 满 18 周岁的子女过甚浑家、父母及浑家的父母、伯仲姐妹过甚浑家、浑家的兄 弟姐妹、子女浑家的父母）均为公司的关联方。公司现任董事、监事、高等管理 东说念主员的具体情况参见本召募证明书之“第四节 刊行东说念主基本情况”之“五、公司 董事、监事、高等管理东说念主员过甚他中枢东说念主员情况”相关内容。 序号              公司称呼                          关联关系                                 控股股东、实验禁止东说念主张伟明持有 0.2498%财产                                 份额并担任执行事务合伙东说念主          上海胜成同赢企业管理合伙企业         控股股东、实验禁止东说念主张伟明持有 99%财产份额          （有限合伙）                 并担任执行事务合伙东说念主 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号        公司称呼                         关联关系      上海胜欣同晖企业管理合伙企业    控股股东、实验禁止东说念主张伟明持有 99%财产份额      （有限合伙）            并担任执行事务合伙东说念主                        控股股东、实验禁止东说念主张伟明持股 85%并担任执                        行董事                        控股股东、实验禁止东说念主张伟明转折持股 80.70%                        并担任执行董事                        实验禁止东说念主汪哲持有 99%财产份额并担任执行                        事务合伙东说念主 序号            公司称呼                       关联关系                                 监事会主席刘庆磊姐姐刘云持股 40%并                                 总司理兼执行董事的企业                                 副总司理章学春父亲潘正昌持股 60%并                                 执行董事的企业                                 副总司理章学春姐夫苗光明担任执行董                                 事、总司理及财务负责东说念主的企业                                 监事周关心担任董事的企业，2010 年 5                                 月 29 日该企业打消，未刊出。                                 监事周关心曾担任董事的企业，其已于 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号          称呼                         关联关系                          董事沈华峰曾担任董事的企业，其已于 2022 年                          监事周关心持股 18%并曾担任董事的企业，其                          已于 2022 年 1 月离任相关职务                          监事周关心曾担任董事的企业，其已于 2022 年                          前寂寥董事孙爱丽持股 80%并担任执行董事、                          浑家母亲江银桃持股 20%并担任监事的企业                          曾任公司副总司理，其已于 2024 年 1 月不再担                          任副总司理职务       宁波万安隆鑫投资管理合伙企业     董事、副总司理、董事会通知聂磊出资 49%的       （有限合伙）             企业，已于 2024 年 4 月刊出      （二）关联来往      参照公司《公司轨则》《关联来往决策轨制》等相关规矩，将公司与关联方 发生的来往金额（包括承担的债务和用度）在 3,000 万元以上，且占公司最近一 期经审计净钞票竣工值 5%以上的关联来往（公司提供担保除外），应当提交股 东大会审议批准实施的关联来往界定为紧要关联来往，不合适紧要关联来往认定 尺度的为一般关联来往。      （1）紧要时常性关联来往      敷陈期内，公司与关联方不存在紧要时常性关联来往。      （2）紧要偶发性关联来往      敷陈期内，除刊行东说念主子公司外的其他关联方为刊行东说念主提供的担保情况如下：  上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                      担保金额         担保合同签 序号   担保方     债权东说念主                                    担保期限                      （万元）          署时期                                                自担保书胜利之日起至《授信协议》             招商银行股份      张伟明、                         2020 年 4 月   项下每笔贷款或其他融资或贵行受       汪哲                             2日        让的应收账款债权的到期日或每笔               分行                                                  垫款的垫款日另加三年。             上海银行股份      张伟明、                         2020 年 9 月   主合同项下每笔债务履行期届满之       汪哲                             10 日           日起两年。               支行             广发银行股份      张伟明、                          2020 年 11   主合同约定的债务东说念主履行债务期限       汪哲                            月 16 日        届满之日起三年。               分行             中信银行股份      张伟明、                         2020 年 7 月   保证期间为主合同项下债务履行期       汪哲                             20 日         限届满之日起三年。               分行                                                保证东说念主保证期间为主合同约定的债             宁波银行股份                             务东说念主债务履行期限届满之日起两      张伟明、                         2019 年 8 月       汪哲                             22 日               分行                               则保证期间为每笔债务履行期限届                                                    满之日起两年。      上述关联担保系根据公司实验运营需求进行，具有合感性及必要性。禁止      敷陈期内，刊行东说念主存在与关联方共同投资的情况，具体情况如下：为餍足盛  剑半导体业务发展及坐褥经营的资金需求，保障其半导体附属开垦及重要零部件  研发制造业务发展的接续性插足，加速打造集研发、制造、销售和维保服务为一  体的国产先进半导体附属开垦平台；同期为进一步健全和完善盛剑半导体的治理  结构，建立健全长效激勉管制机制，勾引和留下优秀东说念主才，充分调动盛剑半导体  管理层和中枢职工的积极性，有用的将股东利益、公司利益和职工个东说念主利益结合。  《增资协议》，约定盛剑半导体通过增资扩股方式引入外部投资者榄佘坤企管及  盛剑半导体职工持股平台：本次外部投资者榄佘坤企管及盛剑半导体职工持股平  台勤顺聚芯、勤顺汇芯整个对盛剑半导体投资金额为 4,900.00 万元（其中新增注  册老本 1,750.00 万元，剩余 3,150.00 万元计入老本公积）。      上述增资完成后，刊行东说念主理有盛剑半导体的顺利持股比例为 85.11%，并通  过盛剑半导体职工持股平台禁止盛剑半导体 9.96%的股权，其余股权由本次引入  的外部投资者榄佘坤企管持有。本次来往中，刊行东说念主时任监事会主席涂科云先生、 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 副总司理章学春先生和财务负责东说念主郁洪伟先生手脚盛剑半导体职工持股平台勤 顺聚芯的有限合伙东说念主，公司监事韩香云女士（于 2024 年 5 月起担任公司监事） 手脚盛剑半导体职工持股平台勤顺汇芯的有限合伙东说念主，刊行东说念主全资子公司盛剑芯 科手脚盛剑半导体职工持股平台勤顺聚芯的普通合伙东说念主及执行事务合伙东说念主，组成 与关联当然东说念主共同投资的关联来往。   本次来往中，榄佘坤企管、勤顺聚芯及勤顺汇芯拟以现款出资方式共计投资 聚芯对盛剑半导体拟投资金额为 1,316.00 万元，勤顺汇芯对盛剑半导体拟投资金 额为 1,960.00 万元。本次增资扩股完成前后，盛剑半导体股权结构如下：                       增资前                          增资后  股东称呼      认缴注册老本                          认缴注册老本                              持股比例                        持股比例             （万元）                            （万元）   刊行东说念主           10,000.00       100.00%      10,000.00     85.11%  勤顺聚芯                   -              -       470.00       4.00%  勤顺汇芯                   -              -       700.00       5.96%  榄佘坤企管                  -              -       580.00       4.94%   整个            10,000.00       100.00%      11,750.00    100.00%   榄佘坤企管的基本情况如下： 企业称呼           上海榄佘坤企业管理中心（有限合伙） 长入社会信用代码       91310117MACT366H5U 注册地址           上海市松江区佘山镇陶干路 701 号 5 幢 执行事务合伙东说念主        上海颐成投资管理有限公司 企业类型           有限合伙企业 出资额            1,624.00 万元                一般技俩：企业管理；企业管理接洽；信息接洽服务（不含许可类 经营范围           信息接洽服务）；会议及展览服务。（除照章须经批准的技俩外，                凭营业派司照章自主开展经营举止）                上海颐成投资管理有限公司，出资额 1 万元，占比 0.06%；王建成，                出资额 329 万元，占比 20.26%；董问路，出资额 122.00 万元，占比 出资结构           万元，占比 13.55%；熊帮弘，出资额 168 万元，占比 10.34%；张                立存，出资额 168 万元，占比 10.34%；杨玉宽，出资额 100 万元，                占比 6.16%；都鹏，出资额 100 万元，占比 6.16%；马宁，出资额   根据中汇管帐师出具的盛剑半导体的审计敷陈（中汇会审20238116 号）， 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 禁止 2023 年 3 月 31 日，盛剑半导体净钞票 12,154.57 万元，每注册老本净钞票 为 1.22 元。本次增资订价经与外部投资者苦守自愿、自制、公正的原则，按照 盛剑半导体所处行业发展趋势、自己发展策略、业务计划等各方面因素，经友好 协商，确定盛剑半导体的本次增资价钱为 2.8 元/注册老本。盛剑半导体职工持股 平台对盛剑半导体的增资价钱，参考外部投资者本次对盛剑半导体的增资价钱确 定，为 2.8 元/注册老本。   上述与关联当然东说念主共同投资的关联来往，仍是刊行东说念主第二届董事会第二十三 次会议录取二届监事会第十七次会议审议通过，寂寥董事已发表了事先招供意见 及承诺实施的寂寥意见。上述关联来往订价系参考市集价钱及审计结果确定，且 经与外部投资者苦守自愿、自制、公正的原则，友好协商确定，不存在显失公允 的情况，具有公允性；相关来往系根据公司发展策略及业务计划，结合半导体行 业发展趋势确定，故存在必要性及合感性。   敷陈期内，刊行东说念主与关联方发生的关联租出情况如下：                                                           单元：万元  承租方     出租方      租出种类       2024 年度       2023 年度        2022 年度  刊行东说念主     汪哲       办公楼                  -         37.50        90.00   上述关联来往系根据公司实验发展历史情况确定，具有必要性及合感性，相 关关联来往价钱系根据房屋所在地隔邻的市集均价确定，订价具有公允性。   敷陈期内，刊行东说念主向重要管理东说念主员支付的薪酬情况如下：                                                           单元：万元         技俩               2024 年度       2023 年度           2022 年度     重要管理东说念主员酬劳                  583.03        785.78           766.05   注：上表数据包含敷陈期各年齿首仍在职但在当年期间内辞职的董事、监事及高等管理 东说念主员在职期间领取的薪酬。   敷陈期内，刊行东说念主与关联方发生的关联采购商品情况如下： 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                单元：万元  关联方      来往内容    2024 年度        2023 年度      2022 年度 上海科学器材           实验用仪器              -        74.34        82.48  有限公司   上述来往系根据公司实验业务需求开展，相关采购严格经过刊行东说念主采购审核 经由，具有必要性及合感性；相关订价系参照市集价钱协商确定，相关采购价钱 不高于市集同类居品的价钱，订价具有公允性。   刊行东说念主与上海科学器材有限公司的关联来往已通过公司总司理办公会议审 议，相关审议标准合适公司轨则及公司关联决策轨制相关规矩。   敷陈期各期末，公司不存在向关联方的应收、应付款项余额。   （三）关联来往的必要性、公允性以及对公司财务景象和经营效果的影响   除上述关联来往外，刊行东说念主敷陈期内不存在其他关联来往，上述关联来往存 在必要性，订价公允。   刊行东说念主具有齐全的业务体系温暖利面向市集寂寥经营的才能，领有寂寥的采 购和销售系统，在钞票、东说念主员、财务、机构、业务等方面寂寥于控股股东、实验 禁止东说念主。上述关联来往不会对公司的寂寥性和寂寥运作才能组成不利影响，公司 主营业务不会因此类来往而对关联东说念主形成依赖。同期，刊行东说念主与关联方各项来往 订价结算办法是以公允市集价钱或经外部审计机构强劲的公允价值为基础确定， 来往的风险可控，不存在挫伤公司和股东利益的情况，不存在利用关联来往迁移 利润的情形，不会对公司敷陈期及畴昔财务景象、经营效果产生紧要不利影响。   （四）刊行东说念主敷陈期关联来往的履行标准情况及寂寥董事的意见   敷陈期内，刊行东说念主存在的关联租出、关联采购、与关联方共同投资均已履行 刊行东说念主里面决策标准并进行信息暴露。   敷陈期内，刊行东说念主存在的关联担保事项无需刊行东说念主里面决策，刊行东说念主亦已进 行了信息暴露。   敷陈期内，公司董事、监事、高等管理东说念主员薪酬的决策仍是过董事会、监事 会及股东大会的审议标准；公司薪酬与考核委员会对敷陈期内董事、高等管理东说念主 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 员的薪酬情况发表了战胜性意见。   （五）减少和范例关联来往的措施   为确保股东利益，幸免毋庸要的关联来往，公司采取一系列措施以减少关联 来往，并制定了范例关联来往的相关轨制。   公司通过建立健全各项规章轨制来范例关联来往的决策标准、来往的公允性。 股份公司成立后，公司先后通过了《关联来往决策轨制》《寂寥董事做事轨制》 《提神控股股东及关联方资金占用管理轨制》等一系列里面禁止轨制，以强化对 关联来往的审批、决策标准。   刊行东说念主控股股东、实验禁止东说念主张伟明，刊行东说念主实验禁止东说念主汪哲出具了《对于 减少和范例关联来往的承诺函》，承诺如下：   “1、本东说念主及本东说念主控股、参股或实验禁止的其他企业及本东说念主的其他关联方将 尽量减少及幸免与公司之间的关联来往。对于确有必要且无法幸免的关联来往， 本东说念主保证关联来往按照自制、公允和等价有偿的原则进行，照章与公司签署相关 来往协议，以与无关联关系第三方通常或相似的来往价钱为基础确定关联来往价 格以确保其公允性、合感性，按关联法律律例、规章、范例性法律文献及公司章 程等规矩履行关联来往审批标准，实时履行信息暴露义务，并按照约定严格履行 已签署的相关来往协议； 企业过甚他关联方的相关关联来往进行表决时，本东说念主将严格按影相关规矩履行关 联股东或关联董事侧目表决义务； 东说念主及本东说念主控股、参股或实验禁止的其他企业过甚他关联方与公司在敷陈期内不存 在其他关联来往； 利用实验禁止东说念主地位影响公司的寂寥性，本东说念主保证不利用关联来往作恶迁移公司 的资金、利润、谋取其他任何不耿介利益或使公司承担任何不耿介的义务，不利 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 用关联来往挫伤公司过甚他股东的利益； 司形成损失的，本东说念主满足承担补偿责任。”   当今，公司已建立了有用的里面禁止轨制、完善的公司治理结构。在《公司 轨则》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《寂寥董事做事轨制》《关联 来往决策轨制》等轨制中，规矩了关联关联来往的侧目表决轨制、决策权限、决 策标准等，以保证公司关联来往的合规性、公允性，确保关联来往步履不挫伤公 司和全体股东的利益。对于必要的关联来往，公司将通过制定严格、密致的关联 来往协议条件，保证来往价钱的公允性。同期，公司将争取拓宽融资渠说念，以减 少借债、担保方面的关联来往。 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书               第七节 本次召募资金运用情况      一、本次召募资金使用计划      本次向不特定对象刊行可转变公司债券拟召募资金总额不罕见 49,280.49 万元（含 49,280.49 万元），扣除刊行用度后召募资金净额将用于以下技俩：                                                      单元：万元                                                    拟使用召募资 序号              技俩称呼                  投资总额                                                     金插足金额                整个                      61,203.51    49,280.49      如本次刊行可转债实验召募资金（扣除刊行用度后）少于拟插足本次召募资 金总额，公司董事会将根据召募资金用途的重要性和紧迫性安排召募资金的具体 使用，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式贬责。在不改变本次召募 资金投资技俩的前提下，公司董事会及董事会授权东说念主士可根据技俩实验需求，对 上述技俩的召募资金插足规章和金额进行适宜调整。在本次刊行可转变公司债券 召募资金到位之前，公司将根据召募资金投资技俩实施进程的实验情况通过自筹 资金先行插足，并在召募资金到位后按影相关法律、律例规矩的标准予以置换。      二、本次召募资金投资技俩与现存业务或发展策略的关系      公司专注于为高技术产业提供绿色科技服务，以“戮力于好意思好环境”为企业 做事，接续秉持“行业蔓延+居品蔓延”的发展方针，锚定“为科技企业提供绿 色服务，为绿色企业提供科技居品”的策略定位，已形成“绿色厂务系统贬责方 案、半导体附属装备及中枢零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。      本次召募资金投资技俩主要围绕公司主营业务进行，是公司响应行业发展趋 势，餍足下流市集发展需求的重要举措，亦是对公司半导体附属开垦及重要零部 件业务的进一步拓展和扩大。本次召募资金投资技俩主要居品暗意图如下： 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   本技俩基于公司在半导体附属开垦及重要零部件范围储备的相关中枢期间 和蕴蓄的坐褥训诫为实施基础，通过购置工艺废气处理开垦、真空开垦、温控设 备坐褥所需的机械加工开垦、拼装测试开垦等硬件开垦，并引入 MOM 坐褥管理 系统以擢升坐褥制造和供应链管理的效率，搭建高度自动化的坐褥产线，配置相 应的管理及坐褥东说念主员，扩大公司半导体附属开垦及重要零部件的坐褥才能。为提 高技俩投资效益，本技俩中工艺废气处理开垦坐褥产线的召募资金插足是在公司 现存坐褥产线基础上的高度自动化升级改造，进一步提高居品坐褥工艺精度、生 产工艺智能化及丰富居品型号。   此外，跟着公司服务客户数目接续蕴蓄，半导体附属开垦及重要零部件以及 其相应耗材部件的需求渐渐增多，通过本技俩公司将引进更多的运维东说念主才，擢升 运维服务范围，增强运维服务的质料。公司将以半导体附属开垦为发力点，加大 在半导体范围的市集布局，擢升公司的中枢竞争力，杀青永远可接续发展。    三、本次召募资金投资技俩的具体情况   （一）国产半导体制程附属开垦及重要零部件技俩（一期）   半导体附属开垦及重要零部件手脚公司的中枢策略业务之一，公司围绕该领 域渐渐完成了工艺废气处理开垦、真空开垦和温控开垦的国产化研制。上述开垦 共同作用于对半导体制程开垦反应腔的辅助禁止，可使反应腔餍足刻蚀、离子注 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 入、扩散及薄膜千里积等工艺所需的环境条件，是半导体制程中不可或缺的重要组 成部分。具体来说，真空开垦可使反应腔体里面形成发生反应所必须的真空环境， 并抽离工艺废气，传输至工艺废气处理开垦中进行无害化处理；温控开垦可对反 应腔进行高精密的温度禁止，以杀青半导体工艺制程的控温需求。集成电路、半 导体清醒以及新能源光伏在部分坐褥工艺上具有相似性，坐褥过程中都需要禁止 反应腔的温度、保持反应腔的真空环境以及处理反应形成的工艺废气，因此工艺 废气处理开垦、真空开垦和温控开垦在上述三大范围均有等闲应用。   比年来，公司的工艺废气处理开垦（主要为 L/S 开垦）得到了半导体行业头 部厂商的高度招供，为公司在半导体附属开垦市集创造了细致的发展空间。公司 以工艺废气处理开垦切入半导体附属开垦市集，接续关注和追踪下旅客户的开垦 需求，跟着真空开垦和温控开垦得胜研制并完成多款机型的研发考据测试，半导 体附属开垦及重要零部件业务疆城进一步齐全。   为秉持“行业蔓延+居品蔓延”的发展策略，进一步深化在半导体产业链的 蔓延布局，公司在上海市嘉定区投资栽植“国产半导体制程附属开垦及重要零部 件技俩”，以擢升国产半导体制程附属开垦及重要零部件的坐褥才能、运维才能 和产业竞争力。   本技俩为“国产半导体制程附属开垦及重要零部件技俩”的一期子技俩。项 目以公司业务发展策略为率领基础，通过购置地皮、投资栽植新厂房、引进先进 的坐褥开垦及坐褥系统，建造高度自动化的坐褥线，打造先进国产半导体制程附 属开垦平台，栽植国产半导体制程附属开垦及重要零部件坐褥基地，以进一步扩 灵通垦及重要零部件居品的坐褥才能，并同步擢升运维服务才能。   本技俩计划坐褥居品主要包括工艺废气处理开垦、真空开垦以及温控开垦， 技俩栽植有助于工艺废气处理开垦坐褥产线高度自动化升级，进一步提高居品生 产工艺精度、坐褥工艺智能化及丰富居品型号，擢升公司工艺废气处理开垦的行 业市集份额；有助于加速真空开垦和温控开垦等新址品的产业化，壮大国产半导 体制程附属开垦及重要零部件运维服务业务板块，更好地餍足集成电路、半导体 清醒及新能源等下流范围日益增长的市集需求。 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      本技俩的实檀越体为盛剑科技子公司盛剑半导体。      本技俩总投资为 46,203.51 万元，主要包括工程栽植投资、基本蓄意费及铺 底流动资金，具体投资及召募资金投资明细如下：                                                       单元：万元                                             使用本次召募 序号             技俩   投资金额           占比                      占比                                              资金金额           整个          46,203.51   100.00%     35,000.00   100.00%      本技俩的栽植周期为两年，里面收益率（税后）为 12.16%，投资回收期（不 含栽植期）为 7.02 年。      本技俩栽植期自 2024 年 1 月起先筹画，禁止本召募证明书签署日，本技俩 开垦已完成安装调试，当今处于试坐褥阶段。      （1）技俩用地情况      本技俩选址为上海市嘉定区徐行镇竹桥村 1169 丘，公司上述选址的地皮已 取得上海市当然资源确权登记局颁发的沪（2024）嘉字不动产权第 001725 号《不 动产权文凭》，文把柄载使用权面积为 27,728.60 平方米，地皮用途为工业用地。      （2）备案和环评情况 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   禁止本召募证明书签署日，本技俩仍是完成上海市嘉定区发展和蜕变委员会 技俩投资备案，技俩代码为 310114MA7EWWBR520231D3101001（上海代码）。   根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），盛剑半导体属于“专用设 备制造业”（行业代码：C35）中的“电子和电工机械专科开垦制造”（行业代 码：C356）中的“半导体器件专用开垦制造”（行业代码：C3562）。   根据《栽植技俩环境影响评价分类管理名录（2021 年版）》，并对照《〈建 设技俩环境影响评价分类管理名录〉上海市实施细化规矩（2021 年版）》（沪 环规202111 号）（以下简称“细化规矩”），本技俩属于第三十二项“专用设 备制造业”，技俩栽植需编制环境影响敷陈表。   禁止本召募证明书签署日，本技俩仍是完成环境影响敷陈表的编制，并已取 得上海市嘉定区生态环境局文号为沪 114 环保许管2023174 号的批复意见，批 复意见明确从环保角度原则承诺该技俩实施。   （二）补充流动资金   本技俩拟使用 14,280.49 万元补没收司流动资金。   （1）优化财务结构，增强抗风险才能   当今公司的融资渠说念主要为银行贷款，银行贷款的融资额度相对有限，且受 信贷政策影响较大，同期对增信措施要求较高。公司正处于快速发展阶段，债务 融资范围的渐渐扩大一方面将会导致公司的钞票欠债率攀升，影响公司稳健的财 务结构，加大财务风险；另一方面较高的财务用度将会侵蚀公司全体利润水平， 增加公司的经营风险。   敷陈期各期末，公司合并口径的钞票欠债率为 45.19%、53.76%及 57.13%， 当今钞票欠债率较高，影响公司稳健的财务结构。禁止敷陈期期末，公司短期借 款余额 50,459.31 万元，一年内到期的永远借债余额 1,000.31 万元，永远借债余 额 26,960.06 万元，公司有息欠债罕见 7 亿元（不包括租出欠债），影响公司稳 健的财务结构。 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    本次募投技俩补充流动资金不错假造财务风险和经营风险，优化财务结构， 有用幸免因资金期限错配问题形成的偿债压力，有意于保障公司现存技俩和在建 技俩胜利开展，以更低的成本扩大范围，杀青公司的永远发展策略。    （2）公司业务增长，需补充营运资金    探讨到公司畴昔三年估量经营举止现款流量净额、现款分成以及餍足公司日 常经营等需要，公司畴昔三年存在资金缺口整个约为 18,761.42 万元，具体测算 如下：                                                        单元：万元                 资金用途                        筹画公式       金额 禁止 2024 年 12 月 31 日货币资金余额                          ①   54,816.33 禁止 2024 年 12 月 31 日银行承兑汇票保证金等受限资金                  ②   14,700.31 禁止 2024 年 12 月 31 日可目田专揽资金                    ③=①-②     40,116.03 畴昔三年估量经营举止现款流量净额                                   ④            - 畴昔三年估量现款分成金额                                       ⑤     3,596.86 最低货币资金保有量                                          ⑥   40,724.73 已审议投资技俩资金需求（不含本次募投技俩）                              ⑦   14,555.86 总体资金需求整个                                    ⑧=⑤+⑥+⑦    58,877.45 总体资金缺口/剩余（缺口以负数透露）                          ⑨=③+④-⑧    -18,761.42   注：畴昔三年估量现款分成金额仅为经营举止现款流量的测算数据，不代表公司对畴昔 三年的现款分成承诺。    在财务管理实践中企业普通会探讨其现款流的舒服性和可接续性，为了能应 对可能的经营风险、市集波动或突发的资金需求，企业会倾向于保持一定水平的 现款储备。    如录取公司最近一年各月平均经营性现款流出金额的三倍手脚最低货币资 金保有量，根据筹画结果，公司最低货币资金保有量为 40,724.73 万元。    如录取公司最近一年各月末最低货币资金余额的三倍手脚最低货币资金保 有量，根据筹画结果，公司最低货币资金保有量为 44,430.32 万元。    如录取以最近一年年度付现成本及货币资金盘活次数进行测算最低货币资 金保有量，根据筹画结果，公司最低货币资金保有量为 41,551.40 万元。 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    基于严慎性原则，公司录取上述三种测算结果中最低值手脚最低货币资金保 有量测算结果，即 40,724.73 万元。    三个月的经营举止现款流出在实践中普通被以为能够隐蔽企业短期内的大 部分运营成本和潜在的进军支拨，从而为企业提供一定的财务缓冲，结合公司日 常经营举止现款需求量较大的情况，公司录取最近一期各月平均经营性现款流出 金额的三倍手脚最低货币资金保有量具有合感性。 影响较大，使得公司 2022 年至 2024 年平均经营举止现款流量净额存在小于零的 情形。公司估量畴昔业务发展将保持稳健，基于资金缺口测算严慎性原则，估量 畴昔三年经营举止现款流量净额整个为 0。    根据《公司轨则》，公司每年以现款方式分派的利润不少于当年杀青的可供 分派利润的 10%。根据公司最近一年包摄于上市公司股东的净利润为基础进行计 算，假设公司畴昔三年包摄于上市公司股东的净利润保持不变，则公司畴昔三年 估量包摄于上市公司股东的净利润整个 35,968.56 万元。    假设公司畴昔三年现款分成比例为 10.00%，畴昔三年估量现款分成金额为    比年来，公司业务接续快速发展。跟着业务范围的马上扩大，公司仅依靠内 部经营蕴蓄和转折融资仍是较难餍足业务接续快速蔓延对资金的需求。本次公司 拟将召募资金中的 14,280.49 万元用于补充流动资金，合适公司所处行业发展现 状及公司业务发展需求。召募资金到位后，公司营运资金需求将得到有用餍足， 钞票结构更加稳健，可擢升抗风险的才能，保障公司的接续舒服发展，具备必要 性和合感性。    对于该部分流动资金，公司将严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券 来往所关联规矩及公司召募资金管理轨制进行管理，根据公司业务发展需要合理 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 运用。上述流动资金将存放于董事会批准成立的专项账户，公司在使用时将严格 按影相关律例和轨制要求履行相应的审批标准。   补充流动资金到位后，公司的老本实力及抗风险才能将进一步增强，从而降 低公司的财务风险，擢升公司的信用和扩大利用财务杠杆融资的空间，并增强公 司提神财务风险的才能，提高公司的中枢竞争力。    四、技俩栽植的必要性   本次向不特定对象刊行可转变公司债券召募资金总额不罕见 49,280.49 万 元（含 49,280.49 万元），扣除刊行用度后，召募资金拟用于国产半导体制程附 属开垦及重要零部件技俩（一期）及补充流动资金。公司国产半导体制程附属设 备及重要零部件技俩（一期）栽植的必要性如下：   （一）本技俩是公司把合手半导体产业国产化市集机遇，进一步扩灵通垦业 务的范围、深化业务蔓延策略的重要举措   公司专注于为高技术产业提供绿色科技服务，以“戮力于好意思好环境”为企业 做事，接续秉持“行业蔓延+居品蔓延”的发展方针，锚定“为科技企业提供绿 色服务，为绿色企业提供科技居品”的策略定位，已形成“绿色厂务系统贬责方 案、半导体附属装备及中枢零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。   比年来，跟着东说念主工智能、5G 和物联网等新兴行业的马上发展以及智能化、 节能减排等要求向百行万企的接续渗入，半导体末端居品的应用需求接续增加， 叠加全球集成电路、半导体清醒及新能源等产能渐渐向中国大陆迁移，产业链的 国产化进程接续向纵深鼓动，给我国半导体产业链带来细致的发展机会，将有劲 推动国产半导体制程附属开垦及重要零部件的市集需求。   面对中国半导体产业在国产替代进程中杀青快速增长的大趋势及建立健全 绿色环保、低碳轮回发展经济体系的期间机遇，公司需要顺应行业发展趋势，进 一步深化业务蔓延策略，加强对国产半导体制程附属开垦及重要零部件的产业布 局，以擢升开垦业务的范围实力，杀青公司经济效益和抽象竞争力的擢升。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书     （二）公司实施本技俩对于鼓动我国半导体制程附属开垦和重要零部件的 国产化进程具有重要意旨     本技俩居品包括工艺废气处理开垦、真空开垦和温控开垦等，均为半导体生 产制造产线不可或缺的附属开垦及重要零部件，上述开垦对客户的产能利用率和 居品良率有重要影响。     由于我国半导体附属开垦行业发展起步较晚，上述开垦期间难度大且客户对 居品可靠性要求高，因此行业进入壁垒较高，当今仍由外企占据市集主导地位， 国产化率处于较低水平。在全球贸易抗争和科技适度等不确定性因素加重的宏不雅 环境下，我国半导体专用开垦产业链安全自主可控的策略意旨愈发突显，半导体 客户对国产供应链的栽植需求较为强烈。     跟随半导体主开垦国产化突破接续鼓动，产业发展对附属开垦和重要零部件 的国产化也在接续加速鼓动，以公司为代表的原土厂商通过接续的研发插足，已 渐渐完成工艺废气处理开垦、真空开垦和温控开垦等主要开垦及重要零部件居品 的国产化研制，有用加速了产业链国产化的演进。     本技俩建成后，公司有望凭借范围化坐褥和原土服务上风，打造出高性价比 的原土居品，推动原土工艺废气处理开垦、真空开垦和温控开垦自主供给率的提 升，对于促进下流行业供应链的舒服和推动行业的健康发展具有重要意旨。     因此，本技俩有助于公司充分利用现存客户资源和期间上风，把合手真空开垦 和温控开垦等高附加值开垦国产化替代的历史机遇，丰富公司开垦品类，冲破外 资厂商主导市集的局面。     （三）本技俩合适公司巩固和擢升工艺废气处理开垦市集占有率的发展需 要     工艺废气处理开垦手脚公司在半导体附属开垦范围率先布局的中枢居品之 一，主要餍足客户对坐褥开垦产生的工艺废气进行预处理的需求，有助于提高客 户制程的居品良率。     手脚国内较早布局半导体工艺废气处理开垦的企业之一，公司在半导体工艺 废气治理范围取得了较强的期间上风。公司的等离子工艺废气处理开垦杀青期间 迭代，其安全性、舒服性、耐用性均大幅擢升，杀青了在集成电路 12 寸产线的 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 客户考据和批量委派。在国际高难度制程的常压 EPI 范围，公司完成国内首台套 “水洗+焚烧+水洗”开垦厂内性能考据和 SEMI 认证。此外，公司得胜研制并量 产了等离子工艺废气处理开垦的中枢部件——火把头，并得回外资厂商机型的维 保订单。同期，公司已完成“焚烧+水洗”双腔机型的 L/S 开垦的研发及里面测 试，可隐蔽半导体多个工艺段的应用场景。   公司在工艺废气处理开垦范围蕴蓄了深厚的期间储备和细致的客户口碑，产 品深受客户招供，为了更好地餍足下旅客户日益增长的市集需求，需接续扩大工 艺废气处理开垦的产能，擢升居品精度和智能化水平，丰富不同型号开垦坐褥能 力。本技俩建成后有意于进一步擢升公司工艺废气处理开垦居品的坐褥效率和生 产才能，巩固公司在该范围的竞争上风和擢升市集占有率。   （四）公司胜利完成了真空开垦及温控开垦等新址品的研制，本技俩将推 动公司前期研发效果的产业化落地   为杀青客户绿色坐褥，接续为客户创造价值，公司积极跟进客户最新工艺制 程的要求并积极研发新址品，渐渐杀青了工艺废气处理开垦、真空开垦及温控设 备等半导体制程附属开垦和重要零部件的国产化研制。   公司积极加速市集拓展和研发考据做事，现已具备多款中枢开垦的自产或定 制化假想才能，真空开垦完成了两款机型的研发考据测试，客户考据做事仍在推 进；温控开垦完成了首款三通说念居品的研发，考据测试做事已胜利开展；公司目 前已得回集成电路范围半导体附属开垦及重要零部件的运维服务订单，后续上述 开垦及运维服务均有望迎来更大范围的订单，公司亟需打造范围化坐褥才能，以 保障新址品的产能供应。   （五）公司需要更增加元化的居品布局，并加速拓展运维服务业务，增强 在半导体附属开垦范围的全体贬责决策才能，杀青抽象竞争力的擢升   刻蚀、离子注入、扩散及薄膜千里积均属于半导体制程的重要重要，工艺废气 处理开垦、真空开垦和温控开垦在上述制程中共同表现作用。下旅客户对于产线 的假想和栽植会探讨不同开垦之间的一致性和和洽性。因此，公司渐渐形成了三 种开垦的全体供应才能，可餍足客户的平台化配套需求，可为客户提供基于半导 体制程重要更加深度的定制化配套决策，开垦之间的和洽性也更有上风。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   半导体附属开垦及重要零部件经过近几年的快速发展，开垦保有量已有显贵 擢升，跟着质保期限的陆续到期，畴昔将出现更大范围的运维需求。通过本技俩， 公司将打造一支专科化的运维团队，构建为客户提供深度运维服务的业务才能， 贬责客户的开垦运维需求。   跟着本技俩的渐渐落地，公司将形成多款半导体制程附属开垦及重要零部件 的研发假想、加工制造、系统集成及调试吝惜等方面的闇练才能，可为客户定制 化提供安全舒服的附属开垦系统贬责决策。本技俩有助于拓展新的利润增长点， 增强公司的抽象实力和接续盈利才能。因此，本技俩的实施具有必要性。    五、技俩栽植的可行性   本次向不特定对象刊行可转变公司债券召募资金总额不罕见 49,280.49 万 元（含 49,280.49 万元），扣除刊行用度后，召募资金拟用于国产半导体制程附 属开垦及重要零部件技俩（一期）及补充流动资金。国产半导体制程附属开垦及 重要零部件技俩（一期）栽植的可行性如下：   （一）国度一系列荧惑政策为本技俩栽植提供政策维持和有意的政策环境   本技俩居品主要为半导体附属开垦及重要零部件，根据国度统计局颁布的 《策略性新兴产业分类（2018）》，所处行业附属于新一代信息期间产业下的半 导体器件专用开垦制造范围，属于国度高度深爱和重心维持的策略新兴行业。根 键零部件制造，属于荧惑类产业。   比年来，国度相关部委出台了一系列荧惑和维持半导体行业发展的政策，为 半导体产业的发展营造了细致的政策环境。2022 年 12 月，国务院发布《扩大内 需策略计划摘要（2022－2035 年）》建议全面擢升信息期间产业中枢竞争力， 推动东说念主工智能、先进通讯、集成电路、新式清醒、先进筹画等期间创新和应用； 软硬件、中枢电子元器件、重要基础材料和坐褥装备的供供水平，强化重要居品 自给保障才能。实施产业链强链补链行动，擢升产业链重要重要竞争力，完善 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 个五年计划和 2035 年远景宗旨摘要》，建议围聚上风资源攻关中枢期间，其中 集成电路范围包括集成电路假想器具、重心装备和高纯靶材，集成电路先进工艺 等。   综上，国度出台了一系列政策，触及到优化投融资环境、优化税收政策、加 强期间创新和东说念主才培养等方面，半导体产业的发展迎来紧要机遇。本技俩的实施 高度契合国度的产业政策，具备盛大的发展后劲和市集出息。      （二）日益增长的下流需求为本技俩的实施提供细致的市集条件   本技俩居品是半导体制程工艺的配套附属开垦及重要零部件，等闲应用于集 成电路、半导体清醒和新能源等范围。跟着物联网、东说念主工智能、机器东说念主以及汽车 电子等新期间和新址品的出现和应用，带动了对集成电路和半导体清醒的遍及市 场需求。晶圆和半导体清醒等范围的制造厂商扩产活跃，投资栽植关心飞腾，行 业处于长周期的上行阶段，对开垦的采购需求接续茂盛。   半导体行业下流需求接续茂盛，有意于推动上游开垦和零部件产业链的马上 发展。根据华安证券测算，2023 年-2025 年大陆集成电路及半导体清醒废气治理 市集空间估量分别为 28.2 亿元、36.9 亿元及 42.6 亿元；根据东吴证券研究所预 测，2023 年-2025 年中国（含中国台湾地区）半导体真空泵市集范围分别为 79 亿元、81 亿元及 86 亿元；根据 QY Research 数据，2022 年中国半导体专用温控 开垦市集空间 1.64 亿好意思元。根据 SEMI 数据，中国大陆晶圆厂建厂速率全球第 一，估量至 2024 年底，将新增 31 座大型晶圆厂。全体来看晶圆厂老本开支高企， 栽植门径积极，仍有多量的栽植计划将陆续落地，为专用的半导体附属开垦及关 键零部件带来熙来攘往的市集需求。半导体清醒产业是国度策略性新兴产业。随 着半导体清醒产业的快速发展，在被清醒企业视为“下一代清醒屏期间”的 MiniLED 和 MicroLED 范围，中国企业的创新与落地也在不断鼓动。根据 CINNO Research 统计数据清醒，2023 年中国（含中国台湾）半导体清醒产业内投资资 金主要流向清醒面板、清醒材料及 Mini LED 和 Micro LED 范围，其中面板投资 金额约 1,586 亿东说念主民币，占比约为 51.7%，投资金额同比增长 6.6%，MLED 投资 金额约为 563 亿东说念主民币，占比约 18.3%，投资金额同比增长 0.2%。   在碳中庸的推动下，国表里光伏装机量大幅擢升，下流需求茂盛拉动光伏厂 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 商的老本开支。根据 CPIA 中国光伏产业发展阶梯图 （2023-2024 年）清醒：2023 年，我国国内光伏新增装机 216.88GW，同比增加 148.1%，其预测乐不雅情况下 国内光伏拉晶真空泵市集 2022 年范围为 13 亿元；而国内光伏电板片真空泵市集 升将链接拉动对真空泵的市集需求。   综上，集成电路、半导体清醒和新能源等高景气范围，企业老本开支动作活 跃，推动半导体附属开垦行业保持增长态势，为本技俩的实施提供了细致的市集 环境。   （三）公司领有优质的半导体客户资源和细致的服务口碑，可为本技俩产 品的市集消化提供客户基础   公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，接续服务于中芯国际、华虹半导体、 朔方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长 电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹 股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，蕴蓄了丰富的客户资源，赢得了等闲 的市集招供和细致的客户口碑。   半导体行业产线普遍插足巨大，产线的安全舒服运行至关重要。半导体附属 开垦的舒服性顺利关系到客户的产能利用率、居品良率、职工职业健康及生态环 境。因此，下流企业对居品质料和可靠性十分深爱，对供应商的认证要求高，一 旦通过认证会形成一定的客户壁垒，两边易于保持较高的衔尾粘性。在半导体附 属开垦范围 ，经过多年发展，凭借舒服的居品质料和细致的服务口碑，公司现 已得胜置身成为国内半导体附属开垦范围的主要厂商之一，得回头部半导体客户 的招供。   公司在集成电路、半导体清醒等行业蕴蓄的丰富客户资源和细致服务口碑， 有助于擢升真空开垦和温控开垦等新址品的市集招供度，亦为产业化放量提供良 好的客户基础，为本技俩新增产能的消化提供可靠保障。 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书     （四）公司已具备相关半导体附属开垦居品所需的各项期间储备和制造经 验     公司管理和研发团队永远专注于半导体工艺废气治理，接续进行居品线的研 发和期间创新，在工艺废气治理系统、半导体附属开垦及电子化学品供应与回收 再生等方面均已形成深厚的期间积淀。     禁止 2024 年 12 月 31 日，刊行东说念主过甚子公司仍是取得专利文凭的专利权共 件著述权 40 项。在半导体附属开垦及重要零部件范围，公司接续加大研发插足， 渐渐完成工艺废气处理开垦、真空开垦及温控开垦等半导体附属开垦和重要零部 件的国产化研制，蕴蓄了丰富的期间储备，具备了范围化的坐褥才能。     工艺废气处理开垦和真空开垦、温控开垦固然中枢安装的组成和假想不同， 但在坐褥工艺上具有叠加性，均以高精密机加工、机械装配和测试等工艺为基础。 公司在现存工艺废气处理开垦坐褥线栽植及坐褥过程中不断回来期间、坐褥、质 量管控等方面的优秀训诫，形成了尺度化、经由化以及轨制化的运作体系，为本 技俩中新址品的胜利产业化提供了可靠的期间和坐褥基础。     综上，公司在研发、期间、坐褥工艺和坐褥管理方面训诫丰富，为本技俩的 胜利实施奠定了基础。      六、召募资金使用和技俩栽植的进程安排     本技俩栽植期为 2 年，第一年（2024 年）起先厂房建造与装修，第二年（2025 年）上半年进行软硬件开垦购置与安装调试，以及东说念主员招聘、培训，起先产线的 试坐褥，第二年下半年产线稳健插足坐褥，随后的第三年至第四年技俩产能渐渐 爬坡，直至开释至 100%，具体情况如下：                       第一年                      第二年            第三年         技俩                  Q1   Q2    Q3       Q4   Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2     技俩立项与决策假想      厂房栽植与装修     开垦购置及安装调试     东说念主员调配、招募及培训 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                         第一年                         第二年                    第三年       技俩                  Q1    Q2      Q3       Q4    Q1   Q2      Q3     Q4       Q1      Q2     试坐褥及验收       量产   注 1：禁止本召募证明书签署日，本技俩开垦已完成安装调试，当今处于试坐褥阶段。   注 2：本次募投技俩栽植期自 2024 年 1 月起先筹画，上表所示第一年为 2024 年，第二 年为 2025 年，依此类推。    七、本次募投技俩效益测算假设条件及主要筹画过程   假设宏不雅经济环境、行业市集情况及公司经营情况莫得发生紧要不利变化。 本技俩筹画期为 10 年，其中前两年为栽植期。   （一）营业收入估量   本技俩为半导体附属开垦及重要零部件制造，其中形成收入的主要包括半导 体附属开垦及重要零部件过甚运维服务，并基于严慎性探讨，不探讨物价高涨因 素对收入的影响，进行本技俩的收入测算，具体测算情况如下表：       技俩         第一年             第二年           第三年          第四年             第五年   营业收入（万元）                -     17,889.47     30,227.65     48,202.99       60,591.34 开垦销售数目（台、套）               -         780.00     1,550.00         2,405.00        3,100.00    运维数目（套）                -              90         225             470             775       技俩         第六年             第七年           第八年          第九年             第十年   营业收入（万元）       61,501.20      63,083.39     64,498.06     64,498.06       64,498.06 开垦销售数目（台、套）       3,100.00       3,100.00      3,100.00         3,100.00        3,100.00    运维数目（套）            1,100          1,650         2,200          2,200           2,200   注：上表所示第一年为 2024 年，第二年为 2025 年，依此类推。   （二）成本用度测算   本技俩通过半导体附属开垦及重要零部件制造及相关开垦的维保产生相应 的收入及成本用度，公司营业成本测算主要参照公司历史主营业务毛利率情况， 抽象探讨市集及客户需求变动的影响，并基于严慎性探讨录取合适的材料费、生 产东说念主工费、运维东说念主工费、其他用度及折旧摊销估算。   技俩的期间用度主要包括管理用度、销售用度和研发用度，相关用度结合本 技俩所触及的职工薪酬、折旧摊销用度等实验情况，并参照公司历史期间用度占 营业收入比例进行估算。 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   本次募投技俩未探讨银行融资过甚他方式融资，故未将财务用度纳入效益测 算过程。   （三）主要税收测算   本技俩建筑工程相关升值税按营业收入的 9%筹画，其他类型技俩升值税按 营业收入的 13%筹画，服务升值税为 6%。城市吝惜栽植税为升值税的 7%，教 育费附加为升值税的 3%，场地教育费附加为升值税的 2%，企业所得税按照 15% 筹画，契税为 3%，印花税为 0.05%。    八、本次募投技俩市集出息分析及产能消化安排   （一）市集出息分析   全球晶圆厂老本开支强健，根据 SEMI 预测，全球半导体制造产能估量将在 月（约当 8 英寸）。国内各大晶圆厂仍处于扩产周期，在 2025 年前仍在进行产 线扩建，2025 年大陆晶圆产能将达到 1,010 万片/月（约当 8 英寸），约合全球 产能的三分之一。从投资范围看，根据 CINNO Research 数据，2024 年中国半导 体产业技俩投资金额达 6,831 亿东说念主民币；其中 2024 年中国半导体开垦投资金额 约为 402.3 亿东说念主民币，投资金额同比增长 1.00%。   中国区域市集晶圆厂老本开支范围较大，充分拉动了半导体附属开垦及重要 零部件的市集需求，渐渐成为全球最大的需求中心。根据国际半导体产业协会 （SEMI）数据，2023 年芯片开垦支拨名次前三的中国大陆、韩国和中国台湾地 区占全球开垦市集的 72%，中国事全球最大的半导体开垦市集。2023 年全球半 导体制造开垦市集销售额为 1,063 亿好意思元。2012-2022 年全球及中国半导体开垦 市集范围年复合增长率分别达 11%、27%，中国大陆市集增速显贵快于全球。从 产业销售角度看，根据工业和信息化部数据清醒，2024 年我国集成电路产业销 售额达 5.3 万亿元，同比增长 21.5%，全球市集占比突破 10%。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 原土厂商市集份额将接续擢升   以半导体专用的工艺废气处理开垦、真空开垦和温控开垦为代表的半导体附 属开垦及重要零部件由于期间壁垒高、客户认证严苛，其市集步地均永远由外资 占据主导地位，原土厂商的全体竞争力尚不足。近几年，跟着晶圆厂对供应链安 全的探讨日益杰出，给予了原土开垦厂商细致的衔尾与认证机遇，以公司、京仪 装备、中科仪为代表的开垦厂收拢机遇，杀青了居品和客户的突破，得胜进军半 导体附属开垦及重要零部件市集。   跟着居品和期间的渐渐闇练，凭借更杰出的性价比上风和更迅捷高效的原土 化服务上风，原土厂商的市占率接续擢升。同期，当今国产半导体真空泵市占率 较低，部分境内公司已有一定小批量出货，国产替代的局面渐渐打开。此外，在 半导体专用温控开垦范围，公司和京仪装备也得胜杀青期间突破，冲破了海外厂 商操纵。   综上，原土半导体附属开垦及重要零部件厂商靠近黄金的国产替代机遇，有 望凭借居品质价比上风和原土服务上风霸占更多外资厂商的市集份额，推动半导 体附属开垦国产化率接续擢升。   下流行业客户在实验坐褥过程中会靠近多种工况的不同需求，这使得其对于 供应商系统贬责决策的假想才能格外深爱。因此，供应商需要具备丰富的训诫和 期间实力，能够根据客户的需求提供定制化的贬责决策，并确保其开垦的舒服性 和可靠性。   另一方面，客户基于供应链体系化栽植、自己工艺经由与不同半导体附属设 备及重要零部件的全体适配性等因素，更加倾向于平台化采购及格供应商的成套 温控开垦。供应商需要能够提供从假想、制造到安装和吝惜的全过程服务，以确 保开垦的正常运行和坐褥效率的提高。此外，还需要提供全面的售前接洽、售中 期间维持和售后吝惜服务，以便实时贬质问题和假造风险。   半导体附属开垦及重要零部件坐褥企业需要加强与客户的沟通和衔尾，深入 了解客户需求，提供合适客户祈望的定制化贬责决策，以杀青全体开垦决策的最 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 优效果，提高开垦的顺应性和可靠性。同期，还需要注重市集研究和期间创新， 紧跟行业发展趋势，加强工艺期间蕴蓄和创新，掌合手先进的制程期间和开垦制造 期间，为客户提供高品质、高性能的开垦居品，渐渐打造平台化的系统贬责决策 才能。   （二）新增产能消化安排   本技俩居品是半导体制程工艺的配套附属开垦及重要零部件，等闲应用于集 成电路、半导体清醒和新能源等范围。跟着物联网、东说念主工智能、机器东说念主以及汽车 电子等新期间和新址品的出现和应用，带动了对集成电路和半导体清醒的遍及市 场需求。晶圆和半导体清醒等范围的制造厂商扩产活跃，投资栽植关心飞腾，行 业处于长周期的上行阶段，对开垦的采购需求接续茂盛。   半导体行业下流需求接续茂盛，有意于推动上游开垦和零部件产业链的马上 发展。根据华安证券测算，2023 年-2025 年大陆集成电路及半导体清醒废气治理 市集空间估量分别为 28.2 亿元、36.9 亿元及 42.6 亿元；根据东吴证券研究所预 测，2023 年-2025 年中国（含中国台湾地区）半导体真空泵市集范围分别为 79 亿元、81 亿元及 86 亿元；根据 QY Research 数据，2022 年中国半导体专用温控 开垦市集空间 1.64 亿好意思元。   根据 SEMI 数据，中国大陆晶圆厂建厂速率全球第一，估量至 2024 年底， 将新增 31 座大型晶圆厂。全体来看晶圆厂老本开支高企，栽植门径积极，仍有 多量的栽植计划将陆续落地，为专用的半导体附属开垦及重要零部件带起头源不 断的市集需求。半导体清醒产业是国度策略性新兴产业。跟着半导体清醒产业的 快速发展，在被清醒企业视为“下一代清醒屏期间”的 MiniLED 和 MicroLED 范围，中国企业的创新与落地也在不断鼓动。根据 CINNO Research 统计数据显 示，2023 年中国（含中国台湾地区）半导体清醒产业投资资金额约为 3,068 亿元 东说念主民币。   在碳中庸的推动下，国表里光伏装机量大幅擢升，下流需求茂盛拉动光伏厂 商的老本开支。根据国度能源局数据清醒，国内 2023 年光伏新增装机 216.88GW， 同比增长 148.12%；国内 2024 年光伏新增装机 277.57GW，同比增长 28.3%，继 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 续保持增长趋势。根据东吴证券测算，国内光伏拉晶真空泵市集 2022 年范围为     综上，集成电路、半导体清醒和新能源等高景气范围，企业老本开支动作活 跃，推动半导体附属开垦行业保持增长态势，为本技俩的实施提供了细致的市集 环境，为新增产能消化提供了条件。     公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，接续服务于中芯国际、华虹半导体、 朔方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长 电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹 股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，蕴蓄了丰富的客户资源，赢得了等闲 的市集招供和细致的客户口碑。     公司在集成电路、半导体清醒及新能源等行业蕴蓄的丰富客户资源和细致服 务口碑，有助于真空开垦和温控开垦等新址品快速得到下旅客户的市集招供，亦 为产业化放量提供细致的客户基础，为本技俩新增产能的消化提供可靠保障。     九、募投技俩拓展新业务、居品相应的期间、东说念主才、市集储备情 况     （一）期间储备     公司管理和研发团队永远专注于半导体工艺废气治理，接续进行居品线的研 发和期间创新，在工艺废气治理系统、半导体附属开垦、电子化学品供应与回收 再生范围均已形成深厚的期间积淀。禁止 2024 年 12 月 31 日，公司及子公司有 效专利共 398 件。在半导体附属开垦范围，公司接续加大研发插足，渐渐完成工 艺废气处理开垦、真空开垦、温控开垦等半导体附属开垦和重要零部件的国产化 研制，蕴蓄了丰富的期间储备。     真空开垦、温控开垦与工艺废气处理开垦固然中枢安装的组成和假想不同， 但在坐褥工艺上具有叠加性，均以高精密机加工、机械装配、测试等工艺为基础。     公司在现存工艺废气处理开垦坐褥线栽植及坐褥过程中不断回来期间、坐褥、 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 质料管控等方面的优秀训诫，形成了尺度化、经由化以及轨制化的运作体系，为 本技俩中新址品的胜利产业化提供了可靠的期间和坐褥基础。   （二）东说念主才储备   公司领有一支训诫丰富、专科高效的研发假想团队，公司中枢管理层具有半 导体行业丰富训诫，中枢研发团队永远在半导体相关范围从事期间研发、居品开 发、期间应用等做事，对行业内期间有着深远领路。   同期，公司还建立了细致的东说念主才引进和激勉机制，并在总部成立研发基地， 为扩大研发东说念主员范围、吝惜中枢期间团队舒服提供了重要基础。禁止 2024 年 12 月 31 日，公司共领有研发东说念主员 161 名，占公司职工总额的 12.23%。公司针对本 次募投实施会接续加大东说念主才引进，为本次募投技俩提供充分维持。   （三）市集储备   公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，接续服务于中芯国际、华虹半导体、 朔方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长 电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹 股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，蕴蓄了丰富的客户资源，赢得了等闲 的市集招供和细致的客户口碑。   半导体行业下流需求接续茂盛，推动国产产业链马上发展。根据 SEMI 数据， 中国大陆晶圆厂建厂速率全球第一，估量至 2024 年底，将新增 31 座大型晶圆厂， 为国内测试开垦提供增量市集。全体来看晶圆厂不断上调老本开支，栽植门径积 极，仍有多量的栽植计划陆续落地，为专用的半导体附属开垦带来熙来攘往的市 场需求。半导体清醒产业是国度策略性新兴产业，跟着半导体清醒产业的快速发 展，在被清醒企业视为“下一代清醒屏期间”的 MiniLED 和 MicroLED 范围， 中国企业的创新与落地也在不断鼓动。根据 CINNO Research 统计数据清醒，2023 年中国（含中国台湾）半导体清醒产业投资金额约为 3,068 亿东说念主民币。在碳中庸 的推动下，国表里光伏装机量大幅擢升，下流需求茂盛拉动光伏厂商的老本开支。 根据国度能源局数据清醒：国内 2023 年光伏新增装机 216.88GW，同比增长 量有望达到 386GW，2025 年我国新增光伏装机量有望达到 100-125GW。 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   综上，集成电路、半导体清醒和光伏等范围景气度高企，企业老本开支动作 活跃，推动半导体附属开垦行业保持增长态势，为本技俩的实施提供了细致的市 场环境。    十、本次召募资金对公司经营管理和财务景象的影响   （一）本次召募资金对公司经营管理的影响   本次召募资金投资技俩系围绕公司现存主营业务张开，合适国度相关的产业 政策以及公司畴昔全体策略的发展标的，具有细致的市集发展出息和经济效益。 本次召募资金投资技俩的实施是公司正常经营的需要，将进一步擢升公司半导体 附属开垦及重要零部件的坐褥才能、拓展居品品类，同期加速公司产业链的转型 升级，为公司的可接续发展打下坚实的基础。   （二）本次召募资金对公司财务景象的影响   本次刊行完成后，公司的总钞票范围将相应提高，营运资金得到补充，公司 的资金实力将有所增强。跟着畴昔可转债持有东说念主陆续杀青转股，公司的钞票欠债 率将渐渐假造，有意于优化公司的老本结构、擢升公司的抗风险才能。同期，因 为募投技俩需要一定的栽植期和拓延期，短期内公司股东的即期陈说存在被摊薄 的风险。本次召募资金投资技俩具有细致的经济效益，技俩完全投产后，公司的 盈利才能将得到有用增强。 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                第八节 历次召募资金运用   公司于 2021 年 4 月完成初度公开刊行上市，禁止本召募证明书签署日，除 初度公开刊行股票召募资金外，无其他召募资金步履。    一、上次召募资金数额、资金到账时期以及资金在专项账户的存 放情况   （一）上次召募资金到位及验资情况   根据中国证券监督管理委员会出具的《对于核准上海盛剑环境系统科技股份 有限公司初度公开刊行股票的批复》（证监许可〔2020〕3574 号），公司初度 公开刊行东说念主民币普通股（A 股）3,098.7004 万股，刊行价钱为 19.87 元/股，召募 资金总额为 61,571.176948 万元，扣除刊行用度（不含税）5,612.302926 万元后， 召募资金净额为 55,958.874022 万元。召募资金到账后，中汇管帐师事务所（特 殊普通合伙）于 2021 年 3 月 26 日对召募资金到位情况进行了审验，并出具了“中 汇会验20211165 号”《验资敷陈》。公司将召募资金存放于召募资金专项账户， 实行专户管理。   （二）上次召募资金存放和管理情况   公司对召募资金实行专户存储，在银行成立召募资金专户。公司于 2021 年 司市北分行、招商银行股份有限公司上海江苏路支行、中国银行股份有限公司上 海市嘉定支行、中信银行股份有限公司上海分行、江苏昆山农村交易银行股份有 限公司巴城支行缔结了《召募资金专户存储三方监管协议》或《召募资金专户存 储四方监管协议》（以下简称“《监管协议》”），明确各方的职权和义务。上 述协议内容与上海证券来往所制定的《召募资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在紧要各异。公司严格按照《监管协议》以及相关法律律例的规矩存放、使 用和管理召募资金，并履行了相关义务，未发生违警违纪的情形。   公司上次召募资金专户于 2023 年末前完成销户，具体情况如下：      开户行                账号                2023 年末余额       备注 中国银行上海市嘉定支行                                           已于 2023 年 7 月 营业部                                                   20 日销户 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书     开户行                  账号               2023 年末余额        备注                                                       已于 2022 年 2 月 上海银行嘉定支行        03004483625                       - 中信银行上海浦东分行营                                           已于 2022 年 3 月 7 业部                                                    日销户 招商银行股份有限公司上                                           已于 2023 年 12 月 海分行江苏路支行                                              12 日销户                                                       已于 2023 年 7 月 交通银行上海嘉定支行      310069079013003068701             - 江苏昆山农村交易银行股                                           已于 2023 年 11 月 份有限公司巴城支行                                             28 日销户                整个                                 -   均已销户    二、上次召募资金实验使用情况   禁止 2023 年 7 月，公司上次募投技俩已达到预定可使用状态。2023 年 8 月， 为提高节余召募资金使用效率，从审慎投资和合理利用资金的角度动身，公司召 开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议和 2023 年第三次 临时股东大会，审议通过《对于初度公开刊行股票召募资金投资技俩结项并将节 余召募资金永久补充流动资金的议案》，公司将初度公开刊行股票召募资金投资 技俩进行结项并将节余召募资金用于永久补充流动资金。   禁止 2024 年 12 月 31 日，公司上次召募资金具体使用情况见以下对照表：   上海盛剑科技股份有限公司                                                                                向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                                                                                           单元：万元           召募资金总额                          55,958.87                    已累计插足召募资金总额                                           51,734.31 变更用途的召募资金总额                                3,300.00   积年插足召募资金总额：2024 年度，0 万元；2023 年度：1,629.08 万元；2022 年度：7,448.18 变更用途的召募资金总额比例                                5.90%    万元；2021 年度：36,443.18 万元。                                                                    禁止期末累计                                                                              禁止期末投                                          技俩可行                 召募资金                     禁止期末承        禁止期末累        插足金额与承            技俩达到预                2024 年     是否达 承诺投资项    实验投资                调整后投                                            入进程（%）                                         性是否发                 承诺投资                     诺插足金额        计插足金额        诺插足金额的            定可使用状                度杀青        到估量   目       技俩                  资总额                                            （4）＝（2）                                        生紧要变                  总额                       （1）          （2）         差额（3）＝（2）          态日期                 的效益         效益                                                                                /（1）                                           化                                                                      -（1）          环保装备 环保装备智          智能制造    12,528.27    9,228.27     9,228.27     4,851.48       -4,376.79    52.57   2023 年 7 月    4,720.23   是         否 能制造技俩           技俩          新期间研 新期间研发          发栽植项    11,881.25   15,181.25    15,181.25    15,276.45          95.20    100.63   2022 年 11 月   不适用        不适用       否  栽植技俩           目 上海总部运    上海总部 营中心栽植    运营中心     3,790.36    3,790.36     3,790.36     3,847.39          57.03    101.50   2022 年 11 月   不适用        不适用       否   技俩     栽植技俩 补充流动资    补充流动   金       资金     整个           55,958.87   55,958.87    55,958.87    51,734.31       -4,224.56    92.45        /           /        /         /         未达到计划进程原因（分具体募投技俩）                                                             不适用     注 1：“积年插足召募资金总额”为召募资金到账后“各年度插足金额”。注 2：禁止期末累计插足金额包含以召募资金置换预先插足自筹资金的金   额、召募资金到账后的插足、利息收入及搭理居品收益扣除银行手续费净额插足。注 3：禁止期末累计插足金额与承诺插足金额的差额为技俩节余召募资   金，经审议，公司上次召募资金投资技俩节余召募资金已全部补充流动性资金。 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书     三、上次召募资金投资技俩杀青效益情况     敷陈期内，公司上次召募资金投资技俩杀青效益情况如下：                                                               单元：万元     实验投资技俩                最近三年实验效益                 截止日累                承诺                                             是否达到 序                                          2022    计杀青效       技俩称呼     效益    2024 年度    2023 年度                       估量效益 号                                          年度       益     环保装备智能制       造技俩     新期间研发栽植        技俩      未承     上海总部运营中    诺效      心栽植技俩      益 注：1、公司《初度公开刊行股票招股证明书》暴露“环保装备智能制造技俩”效益情况如 下：根据可行性研究敷陈，在各项经济因素与可行性研究敷陈预期相符的前提下，该技俩 完全达产后，公司估量每年增加营业收入（不含税）44,835.40 万元；该技俩税后里面收益 率为 22.56%，税后静态投资回收期为 4.76 年（含栽植期）。 该技俩完全达产后，公司估量每年杀青营业收入（不含税）35,575.22 万元，该技俩税后内 部收益率为 23.36%，税后静态投资回收期为 4.48 年（含栽植期）。 后）内容，该技俩达产第一年杀青的营业收入（不含税）35,575.22 万元，杀青的净利润为 利润为 4,533.01 万元。     公司召募资金到账时期为 2021 年 3 月，公司上次召募资金投资技俩“环保 装备智能制造技俩”栽植期为 2 年，该技俩已于 2023 年 7 月达到预定可使用状 态，该技俩达到预定可使用状态后杀青的效益情况如下：                                                           单元：万元                                                          截止日累计实        技俩            2024 年度     2023 年度     2022 年度                                                            现情况  环保装备智能制造技俩-    可研敷陈估量收入  环保装备智能制造技俩-     实验杀青收入  环保装备智能制造技俩-     收入杀青比例  环保装备智能制造技俩-    可研敷陈估量效益  环保装备智能制造技俩-     实验杀青效益  环保装备智能制造技俩-     效益杀青比例 注：1、鉴于“环保装备智能制造技俩”于 2023 年 7 月达到预定可使用状态，“环保装备 智能制造技俩”可研敷陈 2023 年度估量收入金额和估量效益金额系达产第一年估量收入金 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 额和估量净利润数值的 50%。 一年估量收入金额和估量净利润数值的 50%与达产第二年估量收入金额和估量净利润数值 的 50%整个数。   公司上次召募资金投资技俩“环保装备智能制造技俩”栽植及运营期间合 计为 6 年，禁止敷陈期末该技俩栽植和运营期间未到 4 年，该技俩里面收益率 和投资回收期的数据需结合统统这个词栽植及运营期年度筹画。因此，敷陈期内暂不 适用技俩里面收益率和投资回收期与承诺数据的对比。   公司上次召募资金投资技俩“上海总部运营中心栽植技俩”的主要内容为 在上海市嘉定区栽植办公局面，参加行业展会并投放告白，扩大公司品牌影响力； 进一步完善 ERP、OA 等信息化管理系统，加强公司信息化栽植，擢升公司全体 运营才能，不顺利产生经济效益，无法单独核算经济效益。   公司上次召募资金投资技俩“新期间研发栽植技俩”的主要内容为在上海 市嘉定区建造总部办公及研发大楼、购置研发开垦、建立研发假想和检测实验室， 不顺利产生经济效益，无法单独核算经济效益。   公司上次召募资金投资技俩“补充流动资金”假造企业财务成本，增强公司 竞争力及盈利才能，无法单独核算经济效益。    四、闲置召募资金的使用情况   敷陈期内，公司不存在用闲置召募资金暂时补充流动资金的情况。 八次会议，分别审议通过《对于使用部分闲置召募资金进行现款管理的议案》， 承诺公司在有用禁止风险并确保不影响募投技俩栽植和召募资金使用的前提下， 使用最高不罕见东说念主民币 10,000 万元（含本数）的部分暂时闲置召募资金进行现 金管理，自董事会审议通过之日起 12 个月内有用，前述额度由公司及控股子公 司共同轮回滚动使用。寂寥董事发表了明确承诺的寂寥意见，保荐机构对技艺项 出具了承诺的核查意见。 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书      五、上次召募资金用途变更情况    刊行东说念主上次召募资金存在变更情况，具体情况如下：      （一）调整环保装备智能制造技俩的实施内容，募投技俩的实檀越体及实 施地点不变    公司于 2022 年 2 月 25 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关 于调整部分召募资金投资技俩实施内容及召募资金插足计划的议案》，承诺公司 调整环保技俩实施内容及相应总投资金额、调整环保技俩及“新期间研发栽植项 目”的召募资金拟插足金额。公司“环保装备智能制造技俩”的总投资金额由 至 9,228.27 万元，减少 3,300.00 万元；“新期间研发栽植技俩”的总投资金额不 变，原计划插足召募资金 11,881.25 万元增加至 15,181.25 万元，增加 3,300.00 万 元。    公司募投技俩的召募资金拟插足情况调整情况如下：                                                           单元：万元            调整前                                      调整后                                 调整                  召募资金           金额                        召募资金      技俩称呼                                     技俩称呼                  拟插足金额                                    拟插足金额 环保装备智能制造技俩        12,528.27   -3,300.00   环保装备智能制造技俩        9,228.27 新期间研发栽植技俩         11,881.25   3,300.00    新期间研发栽植技俩        15,181.25 上海总部运营中心栽植                                上海总部运营中心栽植 技俩                                        技俩 补充流动资金            27,758.99           -   补充流动资金           27,758.99       整个          55,958.87           -        整个          55,958.87    抽象探讨“环保装备智能制造技俩”的召募资金累计插足金额情况和市集需 求，结合公司坐褥经营及畴昔发展计划，“环保装备智能制造技俩”中主要实施 内容相应调整，其中，半导体工艺开垦 PFCS 欺侮物处理安装（L/S）和半导体 洁净室 EHS 处理安装（LOC-VOC）后续由公司安排自有资金实施；另外，鉴于 技俩部分实施内容的重要原材料供应情况仍是发生紧要变化（举例，从 2021 年 下半年起先，PTFE（聚四氟乙烯）等含氟原材料供应链接续弥留，采购成本高 企等），电子级化学品储罐内衬板已不具备投资条件，经审慎评估，电子级化学 品储罐内衬板后续不再实施。 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书     公司“环保装备智能制造技俩”调整环保装备智能制造技俩的实施内容具 体如下： 技俩称呼                调整前                         调整后        杀后生产 350 套 VOC 超净排放处理安装、150 套泛半     杀后生产 350 套 VOC 超        导体洁净室 EHS 处理安装（LOC-VOC）、200 套泛半     净排放处理安装、100 套 环保装备        导体工艺开垦 PFCS 欺侮物处理安装（L/S）、100 套      化学品供应开垦、5 万平 智能制造        化学品供应开垦、5 万平米洁净室专用制程工艺排气            米洁净室专用制程工艺 技俩        管说念系统、5 万米电子级化学品运送管说念以及 1.5 万平        排气管说念系统、5 万米电        米电子级化学品储罐内衬板的坐褥才能等。                 子级化学品运送管说念等。     （二）上次召募资金节余及节余资金使用情况     禁止 2023 年 7 月，公司上次召募资金投资技俩“环保装备智能制造技俩”、 “新期间研发栽植技俩”及“上海总部运营中心栽植技俩”已栽植罢了，达到可 使用状态。禁止 2023 年 7 月 18 日，公司召募资金存储金额为 4,864.91 万元（含 孳息），占召募资金净额的 8.69%。     为提高节余召募资金使用效率，从审慎投资和合理利用资金的角度动身，公 司将节余召募资金用于永久补充流动资金。公司于 2023 年 8 月 3 日召开第二届 董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过《对于初度公开 刊行股票召募资金投资技俩结项并将节余召募资金永久补充流动资金的议案》； 公司于 2023 年 8 月 30 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过《对于首 次公开刊行股票召募资金投资技俩结项并将节余召募资金永久补充流动资金的 议案》。     禁止 2023 年 12 月末，公司上次召募资金投资技俩的召募资金专户全部完成 刊出。     六、公司上次募投技俩与本次募投技俩的区别与筹商     公司上次募投技俩与本次募投技俩的区别与筹商如下： 序   上次募                             本次募投技俩与上次募投项           上次募投变更前居品    上次募投变更后居品 号   投技俩                                目的区别和筹商         VOC 超净排放处理装                1、本次募投技俩中工艺废气处         置、PFCS 欺侮物处理   VOC 超净排放处理装 理开垦居品与部分上次募投项     环保装         安装（L/S 开垦）、洁   置、化学品供应开垦、 目变更前居品 PFCS 欺侮物处     备智能     制造项         洁净室专用制程工艺      排气管说念系统、电子级 但本次募投技俩居品对 L/S 设      目         排气管说念系统、化学品      化学品运送管说念等 备坐褥工艺产线进行高度自动         供应开垦、电子级化学                 化升级，居品精度和智能化水 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序   上次募                                本次募投技俩与上次募投项           上次募投变更前居品   上次募投变更后居品 号   投技俩                                   目的区别和筹商           品运送管说念及电子级                   平提高，居品型号进一步丰富；           化学品储罐内衬板等                   2、真空开垦、温控开垦与上次           半导体开垦及系统                    募投技俩变更前居品 L/S 开垦                                       在坐褥工艺上具有叠加性，均                                       以高精密机加工、机械装配、                                       测试等工艺为基础，均用于半                                           导体坐褥开垦。     新期间     设技俩     上海总     部运营     中心建     设技俩     补充流     动资金     七、注册管帐师对刊行东说念主上次召募资金运用所出具的专项敷陈结 论     刊行东说念主管帐师以为，盛剑科技管理层编制的《上次召募资金使用情况的专项 敷陈》在统统紧要方面合适中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引 ——刊行类第 7 号》的规矩，公允反应了盛剑科技禁止 2024 年 12 月 31 日止的 上次召募资金使用情况。 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                第九节 声明    一、刊行东说念主全体董事、监事、高等管理东说念主员声明   本公司及全体董事、监事、高等管理东说念主员承诺本召募证明书内容简直、准确、 齐全，不存在舛讹记载、误导性述说或紧要遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 全体董事：    张伟明          许   云                 聂    磊    沈华峰          田新民                   封薛明    何   芹 全体监事：    刘庆磊          周关心                   韩香云 其他非董事高等管理东说念主员：    章学春          郁洪伟                               上海盛剑科技股份有限公司                                        年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    二、刊行东说念主控股股东、实验禁止东说念主声明   本东说念主承诺本召募证明书内容简直、准确、齐全，不存在舛讹记载、误导性陈 述或紧要遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。   控股股东：                _____________                    张伟明   实验禁止东说念主：                _____________           _____________                    张伟明                     汪 哲                                       上海盛剑科技股份有限公司                                                    年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 三、保荐机构（主承销商）声明 （一）保荐机构（主承销商）声明   本公司已对召募证明书进行了核查，阐明本召募证明书内容简直、准确、完 整，不存在舛讹记载、误导性述说或紧要遗漏，并承担相应的法律责任。 技俩协办东说念主签名：                白金泽 保荐代表东说念主签名：                胡盼盼                 周航宁 法定代表东说念主签名：                朱   健                                      国泰海通证券股份有限公司                                           年    月   日 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 （二）保荐机构（主承销商）董事长和总司理声明   本东说念主已看重阅读召募证明书的全部内容，阐明不存在舛讹记载、误导性述说 或紧要遗漏，并对其简直性、准确性、齐全性、实时性承担相应的法律责任。 总司理（总裁）签名：                 李俊杰 法定代表东说念主（董事长）签名：                 朱   健                             国泰海通证券股份有限公司                                   年   月    日 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    四、刊行东说念主讼师声明   本所及承办讼师已阅读召募证明书，阐明召募证明书内容与本所出具的法律 意见书不存在矛盾。本所及承办讼师对刊行东说念主在召募证明书中援用的法律意见书 的内容无异议，阐明召募证明书不因援用上述内容而出现舛讹记载、误导性述说 或紧要遗漏，并承担相应的法律责任。 承办讼师签名：                陈   婕              武   成 讼师事务所负责东说念主签名：                                  季    诺                                           上海市方达讼师事务所                                                年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    五、管帐师事务所声明   本所及署名注册管帐师已阅读召募证明书，阐明召募证明书内容与本所出具 的审计敷陈等文献不存在矛盾。本所及署名注册管帐师对刊行东说念主在召募证明书中 援用的审计敷陈等文献的内容无异议，阐明召募证明书不因援用上述内容而出现 舛讹记载、误导性述说或紧要遗漏，并承担相应的法律责任。 署名注册管帐师签名：                杨建平                  肖   凡                薛 伟                 汪涛（已辞职） 管帐师事务所负责东说念主签名：                            高   峰                        中汇管帐师事务所（特殊普通合伙）                                             年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书          对于中汇管帐师事务所（特殊普通合伙）                署名管帐师汪涛辞职的证明   中汇管帐师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“本所”）手脚上海盛剑科 技股份有限公司央求向不特定对象刊行可转变公司债券的审计机构，出具了上海 盛剑科技股份有限公司 2022 年审计敷陈（中汇会字20234450 号），署名注册 管帐师为薛伟和汪涛。   汪涛已于 2024 年 6 月从本所辞职，故无法在本所《上海盛剑科技股份有限 公司向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书》等文献的署名盖印页中署名 盖印。   特此证明。 管帐师事务所负责东说念主签名：                               高   峰                           中汇管帐师事务所（特殊普通合伙）                                            年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书    六、资信评级机构声明   本机构及署名资信评级东说念主员已阅读召募证明书，阐明召募证明书内容与本机 构出具的资信评级敷陈不存在矛盾。本机构及署名资信评级东说念主员对刊行东说念主在召募 证明书中援用的资信评级敷陈的内容无异议，阐明召募证明书不因援用上述内容 而出现舛讹记载、误导性述说或紧要遗漏，并承担相应的法律责任。 评级东说念主员签名：                张伟亚                  张旻燏 评级机构负责东说念主签名：                        张剑文                                 中证鹏元资信评估股份有限公司                                             年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书   七、董事会对于本次刊行的相关声明及承诺   （一）对于畴昔十二个月内其他股权融资计划的声明   对于除本次向不特定对象刊行可转变公司债券外，畴昔十二个月内的其他再 融资计划，公司作出如下声明：“自本次向不特定对象刊行可转变公司债券决策 被公司股东大会审议通过之日起，公司畴昔十二个月将根据业务发展情况确定是 否实施其他再融资计划。”   （二）对于本次刊行可转变公司债券摊薄即期陈说采取的措施   公司对于本次刊行可转变公司债券摊薄即期陈说采取的措施参见本召募说 明书之“紧要事项提醒”之“六、向不特定对象刊行可转变公司债券摊薄即期回 报的搪塞措施及相关主体的承诺”。                           上海盛剑科技股份有限公司董事会                                     年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                第十节 备查文献    投资者不错查阅与本次向不特定对象刊行关联的统统稳健法律文献，该等文 件也在指定网站上暴露，具体如下：    （一）刊行东说念主最近三年的财务敷陈及审计敷陈和已暴露的最近一期财务敷陈；    （二）保荐机构出具的刊行保荐书、刊行保荐做事敷陈和守法访问敷陈；    （三）法律意见书及讼师做事敷陈；    （四）管帐师事务所对于上次召募资金使用情况的敷陈、对于刊行东说念主的里面 禁止审计敷陈；    （五）资信评级机构出具的资信评级敷陈；    （六）其他与本次刊行关联的重要文献。    投资者于本次刊行承销期间，可在上海证券来往所网站查阅，也可至公司及 保荐东说念主（主承销商）住所查阅。查阅时期为做事日上昼 9:00－11:30；下昼 13:00 －17:00。      上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书           附件一：公司所领有的无形钞票详实情况        （一）专利详实情况 序    专利              专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            央求日           有用期 号    东说念主               类别                                                  状态   方式           一种焚烧式      盛剑              发明                                   2019-08-02 至        原始      科技              专利                                    2039-08-01         取得             腔体喷管           一种 N-甲基           -2-吡咯烷酮      盛剑              发明                                   2020-05-19 至        原始      科技              专利                                    2040-05-18         取得           系统和回收               方法           甲烷电氧化      盛剑   制醇的催化      发明                                   2022-05-26 至        原始      科技   剂、其制备方     专利                                    2042-05-25         取得             法及应用           一种剥离废      盛剑              发明                                   2020-05-19 至        原始      科技              专利                                    2040-05-18         取得           和回收方法           一种等离子      盛剑              发明                                   2016-06-08 至        原始      科技              专利                                    2036-06-07         取得             处理安装      盛剑   一种剥离液      发明                                   2018-12-24 至        原始      科技   的回收方法      专利                                    2038-12-23         取得      盛剑   一种烟气脱      发明                                   2015-10-19 至        原始      科技   硝 SCR 系统   专利                                    2035-10-18         取得           一种吸扶助           罗致联用二      盛剑              发明                                   2016-03-17 至        继受      科技              专利                                    2036-03-16         取得           剂的制备方               法      盛剑   一种废气处      实用                                   2023-11-20 至        原始      科技      理安装     新式                                    2033-11-19         取得           一种具有过      盛剑              实用                                   2022-09-27 至        原始      科技              新式                                    2032-09-26         取得              页风阀      盛剑   袋式集尘设      实用                                   2022-12-01 至        原始      科技       备      新式                                    2032-11-30         取得      盛剑   脱酸处理系      实用                                   2022-12-01 至        原始      科技       统      新式                                    2032-11-30         取得           名义式冷却      盛剑              实用                                   2022-12-05 至        原始      科技              新式                                    2032-12-04         取得               开垦           一种烟气冷      盛剑   却安装及垃      实用                                   2022-12-07 至        原始      科技   圾焚烧处理      新式                                    2032-12-06         取得               系统      上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序    专利             专利                                                  法律   取得           专利称呼                专利号            央求日           有用期 号    东说念主              类别                                                  状态   方式      盛剑   一种净化处     实用                                   2022-12-06 至        原始      科技    理安装      新式                                    2032-12-05         取得      盛剑   一种除尘装     实用                                   2022-11-22 至        原始      科技     置       新式                                    2032-11-21         取得           缓冲罐、缓冲      盛剑             实用                                   2022-12-02 至        原始      科技             新式                                    2032-12-01         取得             系统      盛剑   灰斗和袋式     实用                                   2022-11-25 至        原始      科技    除尘器      新式                                    2032-11-24         取得      盛剑   一种焚烧装     实用                                   2022-11-18 至        原始      科技     置       新式                                    2032-11-17         取得           双流体喷枪      盛剑             实用                                   2022-11-11 至        原始      科技             新式                                    2032-11-10         取得            流体喷枪      盛剑   废气净化系     实用                                   2022-12-14 至        原始      科技     统       新式                                    2032-12-13         取得      盛剑   布袋除尘装     实用                                   2022-12-14 至        原始      科技     置       新式                                    2032-12-13         取得      盛剑   一种脱硝喷     实用                                   2022-11-15 至        原始      科技    氨系统      新式                                    2032-11-14         取得           一种浆液输      盛剑   送安装及烟     实用                                   2022-11-17 至        原始      科技   气脱酸处理     新式                                    2032-11-16         取得             系统      盛剑             实用                                   2022-11-18 至        原始      科技             新式                                    2032-11-17         取得      盛剑   废气焚烧处     实用                                   2022-10-18 至        原始      科技     理系统     新式                                    2032-10-17         取得      盛剑   抽屉式活性     实用                                   2022-11-02 至        原始      科技      炭塔     新式                                    2032-11-01         取得           一种转轮驱      盛剑             实用                                   2022-11-02 至        原始      科技             新式                                    2032-11-01         取得           气处理系统      盛剑   一种冷凝液     实用                                   2022-10-13 至        原始      科技   体轮回系统     新式                                    2032-10-12         取得            一种处理      盛剑             实用                                   2022-11-02 至        原始      科技             新式                                    2032-11-01         取得              开垦           一种烟气净      盛剑   化安装及垃     实用                                   2022-10-27 至        原始      科技   圾焚烧处理     新式                                    2032-10-26         取得              系统           一种混流体、      盛剑             实用                                   2022-10-08 至        原始      科技             新式                                    2032-10-07         取得             雾化器      盛剑   旋转阀和旋     实用                                   2022-10-17 至        原始      科技    转式 RTO   新式                                    2032-10-16         取得      上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序    专利             专利                                                  法律   取得           专利称呼                专利号            央求日           有用期 号    东说念主              类别                                                  状态   方式           一种石灰浆      盛剑   液过滤器及     实用                                   2022-10-10 至        原始      科技   烟气净化系     新式                                    2032-10-09         取得               统      盛剑   催化剂离线     实用                                   2022-10-24 至        原始      科技    再生开垦     新式                                    2032-10-23         取得            一种废气      盛剑             实用                                   2022-08-29 至        原始      科技             新式                                    2032-08-28         取得               置      盛剑   一种石灰浆     实用                                   2022-10-19 至        原始      科技   液运送系统     新式                                    2032-10-28         取得      盛剑   一种喷嘴组     实用                                   2022-08-15 至        原始      科技   件及雾化器     新式                                    2032-08-14         取得           一种烟气导      盛剑             实用                                   2022-06-27 至        原始      科技             新式                                    2032-06-26         取得              应塔      盛剑   一种过滤设     实用                                   2021-12-27 至        原始      科技       备     新式                                    2031-12-26         取得      盛剑   一种高速旋     实用                                   2021-12-21 至        原始      科技    转雾化器     新式                                    2031-12-20         取得           一种气体净      盛剑             实用                                   2021-12-20 至        原始      科技             新式                                    2031-12-19         取得            净化系统           可在线再生            催化剂的      盛剑             实用                                   2021-12-30 至        原始      科技             新式                                    2031-12-29         取得           统及烟气净             化系统      盛剑   一种有机废     实用                                   2021-08-11 至        原始      科技   气处理开垦     新式                                    2031-08-10         取得           一种焚烧控      盛剑   制系统及土     实用                                   2021-07-15 至        原始      科技   壤修收复位     新式                                    2031-07-14         取得            脱附系统           一种急冷塔、      盛剑   烟气处理系     实用                                   2021-03-30 至        原始      科技   统及废料处     新式                                    2031-03-29         取得             理系统      盛剑   一种废气燃     实用                                   2021-05-31 至        原始      科技   烧处理开垦     新式                                    2031-05-30         取得      盛剑   一种有机废     实用                                   2021-06-03 至        原始      科技   气处理开垦     新式                                    2031-06-02         取得           一种雾化盘      盛剑             实用                                   2021-02-05 至        原始      科技             新式                                    2031-02-04         取得               器           一种雾化底      盛剑             实用                                   2020-12-25 至        原始      科技             新式                                    2030-12-24         取得             雾化器      上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序    专利             专利                                                  法律   取得           专利称呼                专利号            央求日           有用期 号    东说念主              类别                                                  状态   方式                                                                              继受                                                                              取得                                                                              （由      合肥           一种剥离液     实用                                   2020-10-27 至        盛剑            回收系统     新式                                    2030-10-26         科技      子                                                                              处受                                                                              让取                                                                              得）      盛剑   一种有机废     实用                                   2020-12-23 至        原始      科技   气处理开垦     新式                                    2030-12-22         取得           吸附浓缩装      盛剑             实用                                   2020-11-20 至        原始      科技             新式                                    2030-11-19         取得            理安装           排风安装、化      盛剑   学品供应设     实用                                   2020-07-31 至        原始      科技   备及化学品     新式                                    2030-07-30         取得            供应系统           定量添加装           置、废气处理      盛剑             实用                                   2020-11-17 至        原始      科技             新式                                    2030-11-16         取得           品药水供应             系统           废气进口结           构、等离子反      盛剑             实用                                   2020-08-24 至        原始      科技             新式                                    2030-08-23         取得           废气处理设              备                                                                              继受                                                                              取得                                                                              （由      合肥   精馏塔用气                     实用                                   2020-07-31 至        盛剑                     新式                                    2030-07-30         科技      子     及精馏塔                                                                              处受                                                                              让取                                                                              得）      盛剑   催化剂吹灰     实用                                   2020-09-11 至        原始      科技     安装      新式                                    2030-09-10         取得           洗涤塔水箱      盛剑   的杂质囤积     实用                                   2020-06-22 至        原始      科技   结构及洗涤     新式                                    2030-06-21         取得             塔           一种链条缠      盛剑             实用                                   2020-08-14 至        原始      科技             新式                                    2030-08-13         取得            动结构           废气洗涤塔      盛剑             实用                                   2020-05-28 至        原始      科技             新式                                    2030-05-27         取得            安装结构      上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序    专利              专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            央求日           有用期 号    东说念主               类别                                                  状态   方式           一种粉尘收      盛剑   集清灰安装      实用                                   2020-05-25 至        原始      科技   及含尘废气      新式                                    2030-05-24         取得            处理系统      盛剑   一种转轮回      实用                                   2020-08-14 至        原始      科技   转驱动结构      新式                                    2030-08-13         取得      盛剑              实用                                   2020-05-26 至        原始      科技              新式                                    2030-05-25         取得      盛剑   一种浆液制      实用                                   2020-05-19 至        原始      科技    备安装       新式                                    2030-05-18         取得      盛剑   一种增扭装      实用                                   2020-05-27 至        原始      科技      置       新式                                    2030-05-26         取得      盛剑   一种烟气混      实用                                   2020-05-09 至        原始      科技    合安装       新式                                    2030-05-08         取得      盛剑   一种传感器      实用                                   2020-06-04 至        原始      科技    安装支架      新式                                    2030-06-03         取得           VOCs 废气      盛剑              实用                                   2020-08-31 至        原始      科技              新式                                    2030-08-30         取得            禁止系统           一种活性炭      盛剑              实用                                   2020-05-26 至        原始      科技              新式                                    2030-05-25         取得              置      盛剑   一种废气处      实用                                   2020-05-07 至        原始      科技    理系统       新式                                    2030-05-06         取得           蓄热式氧化      盛剑              实用                                   2020-06-15 至        原始      科技              新式                                    2030-06-14         取得           的转子结构           一种 SCR 脱      盛剑              实用                                   2020-04-29 至        原始      科技              新式                                    2030-04-28         取得            生系统           一种有机污      盛剑              实用                                   2020-02-27 至        原始      科技              新式                                    2030-02-26         取得             系统      盛剑   一种浆液制      实用                                   2019-12-30 至        原始      科技     备罐       新式                                    2029-12-29         取得           一种出动式      盛剑              实用                                   2020-03-23 至        原始      科技              新式                                    2030-03-22         取得            集尘系统      盛剑   一种废气处      实用                                   2020-04-13 至        原始      科技    理系统       新式                                    2030-04-12         取得      盛剑   一种湿法静      实用                                   2020-04-13 至        原始      科技    电除尘器      新式                                    2030-04-12         取得      盛剑   一种电极式      实用                                   2020-05-22 至        原始      科技    液位计       新式                                    2030-05-21         取得      盛剑              实用                                   2020-02-19 至        原始      科技              新式                                    2030-02-18         取得      上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序    专利              专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            央求日           有用期 号    东说念主               类别                                                  状态   方式           防静电跨接           线及具有该      盛剑              实用                                   2020-04-30 至        原始      科技              新式                                    2030-04-29         取得           线的法兰连            接结构           散播器及具      盛剑              实用                                   2020-03-06 至        原始      科技              新式                                    2030-03-05         取得            的蒸发器      盛剑              实用                                   2020-02-19 至        原始      科技              新式                                    2030-02-18         取得      盛剑   一种带不雅察      实用                                   2020-03-09 至        原始      科技   孔的西席门      新式                                    2030-03-08         取得      盛剑   一种百叶阀      实用                                   2020-01-06 至        原始      科技       安装     新式                                    2030-01-05         取得           一种管壳式      盛剑              实用                                   2019-10-28 至        原始      科技              新式                                    2029-10-27         取得           折流板组件      盛剑   一种传感器      实用                                   2020-02-27 至        原始      科技     安装支架     新式                                    2030-02-26         取得      盛剑   一种举止法      实用                                   2019-09-19 至        原始      科技     兰式风管     新式                                    2029-09-18         取得      盛剑   一种 SCR 反   实用                                   2019-09-25 至        原始      科技      应安装     新式                                    2029-09-24         取得      盛剑   一种卧式沸      实用                                   2019-07-22 至        原始      科技   石转轮安装      新式                                    2029-07-21         取得      盛剑   一种浓缩吸      实用                                   2019-07-22 至        原始      科技   附净化安装      新式                                    2029-07-21         取得      盛剑   一种有机废      实用                                   2019-09-26 至        原始      科技   气处理系统      新式                                    2029-09-25         取得           一种 VOC 浓      盛剑   缩开垦的一      实用                                   2019-07-17 至        原始      科技   体化熄灭系      新式                                    2029-07-16         取得               统           一种 N-甲基           -2-吡咯烷酮      盛剑              实用                                   2019-09-04 至        原始      科技              新式                                    2029-09-03         取得           处理回收系               统      盛剑   一种粉尘收      实用                                   2019-09-25 至        原始      科技   集清灰开垦      新式                                    2029-09-24         取得      盛剑   一种钢结构      实用                                   2019-06-19 至        原始      科技       楼梯     新式                                    2029-06-18         取得      盛剑   一种双负载      实用                                   2019-08-14 至        原始      科技       风机     新式                                    2029-08-13         取得           一种大气污      盛剑   染治理用污      实用                                   2019-11-27 至        原始      科技   染物采样装      新式                                    2029-11-26         取得               置       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式       盛剑   一种沸石转     实用                                   2019-07-19 至        原始       科技    轮安装      新式                                    2029-07-18         取得       盛剑             实用                                   2019-09-03 至        原始       科技             新式                                    2029-09-02         取得       盛剑   一种洗涤塔     实用                                   2019-08-02 至        原始       科技   用检测系统     新式                                    2029-08-01         取得       盛剑   一种洗涤塔     实用                                   2019-07-26 至        原始       科技    补水安装     新式                                    2029-07-25         取得       盛剑   一种固定管     实用                                   2019-09-19 至        原始       科技   板式换热器     新式                                    2029-09-18         取得       盛剑   一种吸脱附     实用                                   2019-06-05 至        原始       科技    检测平台     新式                                    2029-06-04         取得            一种实验用       盛剑             实用                                   2019-06-05 至        原始       科技             新式                                    2029-06-04         取得            理检测平台       盛剑   一种双轴独     实用                                   2019-09-03 至        原始       科技   立调控电机     新式                                    2029-09-02         取得       盛剑   一种排水管     实用                                   2019-07-17 至        原始       科技     路安装     新式                                    2029-07-16         取得            一种用于光       盛剑   电行业废气     实用                                   2019-06-18 至        原始       科技   处理系统的     新式                                    2029-06-17         取得             熄灭安装            一种等离子       盛剑             实用                                   2019-07-08 至        原始       科技             新式                                    2029-07-07         取得            气处理开垦            一种冷凝器       盛剑             实用                                   2019-04-29 至        原始       科技             新式                                    2029-04-28         取得               置       盛剑   一种布袋除     实用                                   2019-07-18 至        原始       科技      尘器     新式                                    2029-07-17         取得            一种离心风       盛剑             实用                                   2019-05-23 至        原始       科技             新式                                    2029-05-22         取得               安装            一种面板行       盛剑             实用                                   2019-06-17 至        原始       科技             新式                                    2029-06-16         取得            的回收开垦       盛剑   一种拼接型     实用                                   2019-07-02 至        原始       科技      法兰     新式                                    2029-07-01         取得            一种焚烧式       盛剑             实用                                   2019-07-08 至        原始       科技             新式                                    2029-07-07         取得               备            一种用于半       盛剑   导体行业的     实用                                   2019-06-17 至        原始       科技   废气处理系     新式                                    2029-06-16         取得               统       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式                                                                               继受                                                                               取得                                                                               （由       合肥   异丙醇废液                      实用                                   2023-12-27 至        盛剑                      新式                                    2033-12-26         科技       子     安装                                                                               处受                                                                               让取                                                                               得）       盛剑   一种飞灰熔     实用                                   2019-06-26 至        原始       科技     融炉      新式                                    2029-06-25         取得            一种废气洗       盛剑   涤塔系统及     实用                                   2019-05-15 至        原始       科技   其压差表安     新式                                    2029-05-14         取得             装结构       盛剑   一种烟气脱     实用                                   2019-05-29 至        原始       科技    硝系统      新式                                    2029-05-28         取得       盛剑   一种双驱动     实用                                   2019-08-02 至        原始       科技     安装      新式                                    2029-08-01         取得       盛剑   一种活性炭     实用                                   2019-04-09 至        原始       科技    吸附塔      新式                                    2029-04-08         取得            一种换热管       盛剑             实用                                   2019-04-25 至        原始       科技             新式                                    2029-04-24         取得             接结构            一种湿式电       盛剑   除尘阳极管     实用                                   2019-04-25 至        原始       科技   水幕收罗装     新式                                    2029-04-24         取得              置       盛剑   一种管说念固     实用                                   2019-04-29 至        原始       科技   定撑持安装     新式                                    2029-04-28         取得            一种立式湿       盛剑   式静电除尘     实用                                   2019-04-22 至        原始       科技   安装过甚集     新式                                    2029-04-21         取得              尘管            一种湿式电       盛剑             实用                                   2019-04-25 至        原始       科技             新式                                    2029-04-24         取得             悬挂安装            一种湿式电       盛剑   除尘阳极管     实用                                   2019-04-25 至        原始       科技   溢流进水装     新式                                    2029-04-24         取得              置       盛剑   一种光电废     实用                                   2018-11-26 至        原始       科技   气处理系统     新式                                    2028-11-25         取得            一种两段连       盛剑   格式废气洗     实用                                   2019-04-25 至        原始       科技   涤塔过甚连     新式                                    2029-04-24         取得            通溢流安装       盛剑   一种风阀测     实用                                   2019-04-29 至        原始       科技    试安装      新式                                    2029-04-28         取得       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利              专利                                                  法律   取得             专利称呼                专利号            央求日           有用期 号     东说念主               类别                                                  状态   方式       盛剑   一种风机及      实用                                   2019-03-13 至        原始       科技    其集流器      新式                                    2029-03-12         取得       盛剑   一种差压变      实用                                   2019-06-17 至        原始       科技    送安装       新式                                    2029-06-16         取得            一种 360°旋       盛剑              实用                                   2018-11-27 至        原始       科技              新式                                    2028-11-26         取得             喷涂安装       盛剑   一种电机及      实用                                   2019-01-22 至        原始       科技   其散热壳体      新式                                    2029-01-21         取得            一种立式自       盛剑              实用                                   2018-11-27 至        原始       科技              新式                                    2028-11-26         取得             喷涂安装            一种用于燃       盛剑              实用                                   2018-11-26 至        原始       科技              新式                                    2028-11-25         取得             禁止系统            一种用于沸            石转轮开垦       盛剑              实用                                   2018-10-16 至        原始       科技              新式                                    2028-10-15         取得            封组件及沸            石转轮开垦            废气洗涤塔       盛剑              实用                                   2018-11-28 至        原始       科技              新式                                    2028-11-17         取得              安装            一种 VOCs       盛剑              实用                                   2018-10-29 至        原始       科技              新式                                    2028-10-28         取得              统       盛剑              实用                                   2019-01-07 至        原始       科技              新式                                    2029-01-06         取得       盛剑              实用                                   2018-11-27 至        原始       科技              新式                                    2028-11-26         取得            一种除尘器       盛剑              实用                                   2019-03-11 至        原始       科技              新式                                    2029-03-10         取得            热禁止安装            一种数据机       盛剑              实用                                   2018-12-19 至        原始       科技              新式                                    2028-12-18         取得               统            一种吸附浓       盛剑              实用                                   2019-01-23 至        原始       科技              新式                                    2029-01-22         取得              系统            一种 VOC 设       盛剑              实用                                   2018-12-13 至        原始       科技              新式                                    2028-12-12         取得              系统            一种用于电       盛剑   子行业的除      实用                                   2018-12-21 至        原始       科技   尘器禁止系      新式                                    2028-12-20         取得               统       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼               专利号             央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式            一种化学气       盛剑             实用                                   2018-10-29 至        原始       科技             新式                                    2028-10-28         取得             排气烟囱       盛剑   一种环焊缝     实用                                   2018-10-29 至        原始       科技   对接直管机     新式                                    2028-10-28         取得       盛剑   一种风机调     实用                                   2019-01-16 至        原始       科技   节风门安装     新式                                    2029-01-15         取得       盛剑   一种风机测     实用                                   2019-03-13 至        原始       科技    速安装      新式                                    2029-03-12         取得       盛剑             实用                                   2018-11-28 至        原始       科技             新式                                    2028-11-27         取得             一种用于       盛剑   RTO 的擢升   实用                                   2018-10-31 至        原始       科技   阀链接结构     新式                                    2028-10-30         取得              及 RTO            一种烟气净            化处理开垦       盛剑             实用                                   2018-11-01 至        原始       科技             新式                                    2028-10-31         取得            硫脱硝除尘               安装       盛剑             实用                                   2018-11-09 至        原始       科技             新式                                    2028-11-08         取得       盛剑   一种直燃炉     实用                                   2018-11-26 至        原始       科技     开垦      新式                                    2028-11-25         取得       盛剑   打磨做事台     实用                                   2018-11-15 至        原始       科技   及打磨系统     新式                                    2028-11-14         取得            一种泥土修       盛剑             实用                                   2018-11-26 至        原始       科技             新式                                    2028-11-25         取得              系统            一种 VOCs       盛剑             实用                                   2018-10-29 至        原始       科技             新式                                    2028-10-28         取得              统            一种打磨机       盛剑             实用                                   2018-11-12 至        原始       科技             新式                                    2028-11-11         取得              置       盛剑   一种烟气除     实用                                   2018-09-29 至        原始       科技     尘器      新式                                    2028-09-28         取得            一种叶轮及       盛剑   具有该叶轮     实用                                   2018-12-19 至        原始       科技   的离心透风     新式                                    2028-12-18         取得              机       盛剑   废气洗涤塔     实用                                   2018-11-28 至        原始       科技    过甚水箱     新式                                    2028-11-27         取得            一种用于滤       盛剑   筒除尘开垦     实用                                   2018-11-01 至        原始       科技   的辅助清灰     新式                                    2028-10-31         取得              系统       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利              专利                                                  法律   取得             专利称呼                专利号            央求日           有用期 号     东说念主               类别                                                  状态   方式            一种化工场、       盛剑              实用                                   2018-12-03 至        原始       科技              新式                                    2028-12-02         取得             其洗涤塔       盛剑   一种 VOC 过   实用                                   2018-10-29 至        原始       科技     滤床       新式                                    2028-10-28         取得            废气处理设       盛剑              实用                                   2018-11-28 至        原始       科技              新式                                    2028-11-27         取得              鞍座            一种废气净       盛剑   化处理开垦      实用                                   2018-11-01 至        原始       科技   过甚洗涤塔      新式                                    2028-10-31         取得             喷淋安装       盛剑   一种刮膜蒸      实用                                   2018-11-26 至        原始       科技     发器       新式                                    2028-11-25         取得       盛剑   一种叶轮平      实用                                   2018-11-26 至        原始       科技    衡轴安装      新式                                    2028-11-25         取得       盛剑   一种沸石转      实用                                   2018-11-02 至        原始       科技    轮安装       新式                                    2028-11-01         取得       盛剑   一种蓄热式      实用                                   2018-12-12 至        原始       科技    氧化炉       新式                                    2028-12-11         取得            一种抱箍组       盛剑              实用                                   2018-12-11 至        原始       科技              新式                                    2028-12-10         取得              鞍座            一种布袋除       盛剑   尘器过甚用      实用                                   2018-08-22 至        原始       科技   于布袋除尘      新式                                    2028-08-21         取得            器的密封条            一种用于自            动化开垦的       盛剑              实用                                   2018-12-21 至        原始       科技              新式                                    2028-12-20         取得            锁安装及自             动化开垦       盛剑   一种烟气净      实用                                   2018-09-30 至        原始       科技    化安装       新式                                    2028-09-29         取得            一种用于高       盛剑              实用                                   2018-10-15 至        原始       科技              新式                                    2028-10-14         取得              格栅            一种废气净       盛剑   化处理开垦      实用                                   2018-09-17 至        原始       科技   过甚沸石模      新式                                    2028-09-16         取得            块撑持安装            一种烟气净       盛剑   化处理开垦      实用                                   2018-09-29 至        原始       科技   过甚烟气脱      新式                                    2028-09-28         取得             酸安装            一种垃圾焚       盛剑              实用                                   2018-08-17 至        原始       科技              新式                                    2028-08-16         取得            气处理安装       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利              专利                                                  法律   取得             专利称呼               专利号             央求日           有用期 号     东说念主               类别                                                  状态   方式       盛剑   一种沸石转      实用                                   2018-10-08 至        原始       科技   轮密封安装      新式                                    2028-10-07         取得       盛剑   一种摈斥白      实用                                   2018-09-29 至        原始       科技    烟的安装      新式                                    2028-09-28         取得            一种烟气净            化处理开垦       盛剑              实用                                   2018-09-17 至        原始       科技              新式                                    2028-09-16         取得            烧防白烟装               置       盛剑   一种烟气净      实用                                   2018-10-15 至        原始       科技     化安装      新式                                    2028-10-14         取得            一种烟气净       盛剑   化处理开垦      实用                                   2018-09-17 至        原始       科技   过甚烟气脱      新式                                    2028-09-16         取得              硝安装            一种废气净       盛剑   化处理开垦      实用                                   2018-09-17 至        原始       科技   过甚废气浓      新式                                    2028-09-16         取得              缩安装            一种湿式电       盛剑   除尘收尘极      实用                                   2018-09-30 至        原始       科技   板以及湿式      新式                                    2028-09-29         取得             电除尘器            排废气管说念       盛剑              实用                                   2017-12-22 至        原始       科技              新式                                    2027-12-21         取得               备            一种适用于       盛剑   清醒屏制程      实用                                   2017-12-28 至        原始       科技   的 VOC 废气   新式                                    2027-12-27         取得             处理系统            一种适用于            蓄热式氧化       盛剑              实用                                   2017-12-29 至        原始       科技              新式                                    2027-12-28         取得            废气处理系               统            一种布袋除       盛剑              实用                                   2017-12-21 至        原始       科技              新式                                    2027-12-20         取得            灰清理机构       盛剑   一种监测装      实用                                   2017-12-27 至        原始       科技      置       新式                                    2027-12-26         取得            一种星型卸       盛剑              实用                                   2017-12-21 至        原始       科技              新式                                    2027-12-20         取得            料贯通机构            一种布袋除       盛剑   尘器过甚积      实用                                   2017-12-21 至        原始       科技   灰自动清理      新式                                    2027-12-20         取得               机构       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼               专利号             央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式            一种应用于       盛剑   凹印印刷的     实用                                   2017-12-28 至        原始       科技   热能抽象利     新式                                    2027-12-27         取得             用系统            酸排气处理            系统及酸排       盛剑             实用                                   2017-06-28 至        原始       科技             新式                                    2027-06-27         取得            洗涤、过滤系              统       盛剑   一种等离子     实用                                   2017-06-29 至        原始       科技    火把安装     新式                                    2027-06-28         取得       盛剑   一种有机废     实用                                   2017-06-01 至        原始       科技   气处理系统     新式                                    2027-05-31         取得       盛剑   干式处理盐     实用                                   2017-08-08 至        原始       科技   酸气体开垦     新式                                    2027-08-07         取得            一种湿式电       盛剑             实用                                   2016-12-20 至        原始       科技             新式                                    2026-12-19         取得             导流安装       盛剑   一种废气处     实用                                   2016-12-20 至        原始       科技    理开垦      新式                                    2026-12-19         取得       盛剑   一种湿式电     实用                                   2016-12-28 至        原始       科技    除尘器      新式                                    2026-12-27         取得       盛剑   一种垃圾气     实用                                   2016-11-03 至        原始       科技    化系统      新式                                    2026-11-02         取得       盛剑   干式废气处     实用                                   2016-12-20 至        原始       科技    理安装      新式                                    2026-12-19         取得       盛剑   一种有机废     实用                                   2016-07-28 至        原始       科技   气处理安装     新式                                    2026-07-27         取得            一种酸性和       盛剑             实用                                   2016-06-07 至        原始       科技             新式                                    2026-06-06         取得             理安装       盛剑   一种废气处     实用                                   2016-06-07 至        原始       科技    理安装      新式                                    2026-06-06         取得       盛剑   一种废气处     实用                                   2016-06-23 至        原始       科技    理安装      新式                                    2026-06-22         取得       盛剑   气体处理装     实用                                   2016-06-23 至        原始       科技     置       新式                                    2026-06-22         取得            酸碱排气烟       盛剑             实用                                   2015-06-02 至        原始       科技             新式                                    2025-06-01         取得              系统            酸碱排气烟       盛剑             实用                                   2015-06-02 至        原始       科技             新式                                    2025-06-01         取得              系统       盛剑   一种气体注     实用                                   2015-07-08 至        原始       科技    入安装      新式                                    2025-07-07         取得       盛剑   一种剥离液     实用                                   2015-06-02 至        原始       科技    过滤系统     新式                                    2025-06-01         取得       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利              专利                                                  法律   取得            专利称呼                 专利号            央求日           有用期 号     东说念主               类别                                                  状态   方式            催化氧化一       盛剑              外不雅                                   2022-03-14 至        原始       科技              假想                                    2037-03-13         取得             附式）       盛剑              外不雅                                   2021-04-09 至        原始       科技              假想                                    2036-04-08         取得       盛剑              实用                                   2023-11-06 至        原始       科技              新式                                    2033-11-05         取得       盛剑   一种废气处      实用                                   2023-12-28 至        原始       科技    理系统       新式                                    2033-12-27         取得                                                                                继受                                                                                取得                                                                                （由       合肥            铜酸自混系      实用                                   2023-12-27 至        盛剑              统        新式                                    2033-12-26         科技       子                                                                                处受                                                                                让取                                                                                得）       盛剑   一种多层燃      实用                                   2023-11-20 至        原始       科技     烧室系统     新式                                    2033-11-19         取得       盛剑   一种烟气脱      实用                                   2023-11-22 至        原始       科技   硫处理系统      新式                                    2033-11-21         取得            化学品管说念       盛剑              外不雅                                   2023-11-20 至        原始       科技              假想                                    2038-11-19         取得                车            一种自轮回       盛剑              实用                                   2023-11-08 至        原始       科技              新式                                    2033-11-07         取得                开垦            一种沸石转       盛剑   轮模块吸脱      实用                                   2023-11-27 至        原始       科技   附性能测试      新式                                    2033-11-26         取得                开垦            用于 CO2 加            氢制备高等       盛剑   醇的催化剂      发明                                   2022-09-02 至        原始       科技   过甚催化剂      专利                                    2042-09-01         取得            的制备方法               和应用            一种 N-甲基            -2-吡咯烷酮       盛剑   有机废气的      发明                                   2019-09-04 至        原始       科技   处理回收系      专利                                    2039-09-03         取得            统及处理回               收方法            一种联动装       江苏              实用                                   2023-12-06 至        原始       盛剑              新式                                    2033-12-05         取得                统       江苏   一种多轴风      实用                                   2023-11-20 至        原始       盛剑     量休养阀     新式                                    2033-11-19         取得       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式       江苏             实用                                   2023-11-13 至        原始       盛剑             新式                                    2033-11-12         取得       江苏   一种水幕清     实用                                   2023-11-13 至        原始       盛剑     洗机      新式                                    2033-11-12         取得            一种复合催       江苏             发明                                   2022-08-08 至        原始       盛剑             专利                                    2042-08-07         取得            方法及应用       江苏   一种防渗漏     发明                                   2016-04-14 至        继受       盛剑   法兰链接件     专利                                    2036-04-13         取得            一种管说念焊       江苏             发明                                   2015-05-02 至        继受       盛剑             专利                                    2035-05-01         取得             除安装       江苏   一种多功能     发明                                   2014-10-13 至        继受       盛剑   风管成型机     专利                                    2034-10-12         取得       江苏   阀叶组件及     实用                                   2023-05-06 至        原始       盛剑     风阀      新式                                    2033-05-05         取得       江苏   一种止回风     实用                                   2023-05-31 至        原始       盛剑     阀       新式                                    2033-05-30         取得       江苏   一种高密闭     实用                                   2022-12-28 至        原始       盛剑    休养风阀     新式                                    2032-12-27         取得       江苏   催化氧化装     实用                                   2022-12-07 至        原始       盛剑     置       新式                                    2032-12-06         取得            一种多叶阀       江苏             实用                                   2022-12-21 至        原始       盛剑             新式                                    2032-12-20         取得              统            蓄热式氧化       江苏   炉擢升阀及     实用                                   2022-11-11 至        原始       盛剑   蓄热式氧化     新式                                    2032-11-10         取得              炉       江苏   一种管件翻     实用                                   2022-10-19 至        原始       盛剑   边处理安装     新式                                    2032-10-18         取得            一种废气吸       江苏   脱附安装及     实用                                   2022-09-23 至        原始       盛剑   废气处理设     新式                                    2032-09-22         取得              备            一种吸附装       江苏   置及蒸发性     实用                                   2022-09-22 至        原始       盛剑   有机物处理     新式                                    2032-09-21         取得              开垦       江苏             实用                                   2022-10-21 至        原始       盛剑             新式                                    2032-10-20         取得       江苏             实用                                   2022-10-17 至        原始       盛剑             新式                                    2032-10-16         取得       江苏   有机废气处     实用                                   2022-08-24 至        原始       盛剑    理开垦      新式                                    2032-08-23         取得       江苏   除尘箱和集     实用                                   2022-09-06 至        原始       盛剑    尘开垦      新式                                    2032-09-05         取得       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式            一种蒸发性       江苏             实用                                   2022-08-30 至        原始       盛剑             新式                                    2032-08-29         取得               安装       江苏   一种管件焊     实用                                   2022-09-05 至        原始       盛剑   缝打磨安装     新式                                    2032-09-04         取得       江苏   风阀叶片和     实用                                   2022-09-01 至        原始       盛剑      风阀     新式                                    2032-08-31         取得            一种吸附剂            模块安装架、       江苏             实用                                   2022-04-28 至        原始       盛剑             新式                                    2032-04-27         取得            废气处理装               置            一种制动装       江苏             实用                                   2020-12-25 至        原始       盛剑             新式                                    2030-12-24         取得             器及风阀       江苏   风阀手柄结     实用                                   2020-12-29 至        原始       盛剑    构及风阀     新式                                    2030-12-28         取得       江苏   一种废气处     实用                                   2020-09-18 至        原始       盛剑     理安装     新式                                    2030-09-17         取得       江苏   一种废气吸     实用                                   2020-09-14 至        原始       盛剑     附安装     新式                                    2030-09-13         取得            一种风阀的       江苏             实用                                   2020-12-08 至        原始       盛剑             新式                                    2030-12-07         取得              及风阀            转轮用反转       江苏             实用                                   2020-09-10 至        原始       盛剑             新式                                    2030-09-09         取得             吸附安装            一种百叶阀       江苏             实用                                   2020-11-13 至        原始       盛剑             新式                                    2030-11-12         取得              百叶阀            U 型弯管路       江苏             实用                                   2020-11-04 至        原始       盛剑             新式                                    2030-11-03         取得               系统            废水过滤装       江苏   置、废水过滤    实用                                   2020-09-29 至        原始       盛剑   系统及废气     新式                                    2030-09-28         取得             处理安装            无蜗壳风机            的装配结构、       江苏             实用                                   2020-09-28 至        原始       盛剑             新式                                    2030-09-27         取得            废气处理设               备            风说念式电加       江苏   热器、浓缩吸    实用                                   2020-09-30 至        原始       盛剑   附安装及废     新式                                    2030-09-29         取得            气处理安装       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式            风说念式电加       江苏   热器、浓缩吸    实用                                   2020-09-30 至        原始       盛剑   附安装及废     新式                                    2030-09-29         取得            气处理安装       江苏             实用                                   2020-05-18 至        原始       盛剑             新式                                    2030-05-17         取得       江苏   联动式止回     实用                                   2020-06-09 至        原始       盛剑     阀       新式                                    2030-06-08         取得            引压管接头       江苏             实用                                   2020-06-01 至        原始       盛剑             新式                                    2030-05-31         取得              系统       江苏   一种计量给     实用                                   2020-05-08 至        原始       盛剑    料安装      新式                                    2030-05-07         取得       江苏   一种防粉尘     实用                                   2019-05-20 至        继受       盛剑   结晶型风阀     新式                                    2029-05-19         取得       江苏   一种管件系     实用                                   2018-12-18 至        继受       盛剑     统       新式                                    2028-12-17         取得       江苏             实用                                   2018-11-26 至        继受       盛剑             新式                                    2028-11-25         取得       江苏   一种止回阀     实用                                   2017-10-29 至        继受       盛剑     板       新式                                    2027-10-28         取得       江苏   一种阀门密     实用                                   2018-01-15 至        继受       盛剑    封结构      新式                                    2028-01-14         取得       江苏             实用                                   2017-06-15 至        继受       盛剑             新式                                    2027-06-14         取得       江苏             实用                                   2017-06-15 至        继受       盛剑             新式                                    2027-06-14         取得            一种用于净       江苏             实用                                   2017-06-28 至        继受       盛剑             新式                                    2027-06-27         取得              置       江苏   一种焊缝对     实用                                   2017-03-09 至        继受       盛剑    接直管机     新式                                    2027-03-08         取得       江苏   一种 VOCs   实用                                   2016-12-20 至        继受       盛剑    处理安装     新式                                    2026-12-19         取得            一种等离子       江苏   阴极电极和     实用                                   2016-06-08 至        继受       盛剑   等离子气体     新式                                    2026-06-07         取得             发生器            一种具有流       江苏             实用                                   2016-06-07 至        继受       盛剑             新式                                    2026-06-06         取得            气处理安装       江苏   一种废气处     实用                                   2016-06-08 至        继受       盛剑    理安装      新式                                    2026-06-07         取得       江苏             实用                                   2015-06-02 至        继受       盛剑             新式                                    2025-06-01         取得       江苏   休养风阀（方    外不雅                                   2024-02-04 至        原始       盛剑    形多页）     假想                                    2039-02-03         取得       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼               专利号             央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式            休养风阀（小       江苏             外不雅                                   2024-02-04 至        原始       盛剑             假想                                    2039-02-03         取得              页）            休养风阀（大       江苏             外不雅                                   2024-02-04 至        原始       盛剑             假想                                    2039-02-03         取得              页）       江苏   一种风量调     实用                                   2023-11-20 至        原始       盛剑     节阀      新式                                    2033-11-19         取得       江苏   一种水雾清     实用                                   2023-11-27 至        原始       盛剑     洗机      新式                                    2033-11-26         取得            一种漏液处       江苏   理安装以及     实用                                   2023-11-22 至        原始       盛剑   废气处理设     新式                                    2033-11-21         取得              备       江苏   一种净化系     实用                                   2023-11-16 至        原始       盛剑     统       新式                                    2033-11-15         取得            一种氧还原            制备过氧化       江苏             发明                                   2022-06-14 至        原始       盛剑             专利                                    2042-06-13         取得            剂过甚制备            方法和应用       上海            一种湿法制       盛剑             实用                                   2023-03-10 至        原始       微电             新式                                    2033-03-09         取得            线模拟系统       子       上海       盛剑   一种化学品     实用                                   2022-12-12 至        原始       微电    供液安装     新式                                    2032-12-11         取得       子       上海       盛剑   一种混配设     实用                                   2022-12-05 至        原始       微电     备       新式                                    2032-12-04         取得       子       上海       盛剑   一种储罐安     实用                                   2022-12-07 至        原始       微电    装安装      新式                                    2032-12-06         取得       子       上海       盛剑   一种智能防     实用                                   2022-11-28 至        原始       微电     护服      新式                                    2032-11-27         取得       子       上海       盛剑   一种存放玻     实用                                   2022-12-05 至        原始       微电    璃的机架     新式                                    2032-12-04         取得       子       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼               专利号             央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式       上海       盛剑   吸液耙及废     实用                                   2022-11-23 至        原始       微电   液处理系统     新式                                    2032-11-22         取得       子       上海       盛剑   一种储液装     实用                                   2022-11-22 至        原始       微电     置       新式                                    2032-11-21         取得       子       上海            一种剥离液       盛剑             实用                                   2022-08-15 至        原始       微电             新式                                    2032-08-14         取得              统       子       上海       盛剑   化学品充装     外不雅                                   2022-11-17 至        原始       微电     机       假想                                    2032-11-16         取得       子       上海       盛剑   化学品运送     外不雅                                   2022-11-07 至        原始       微电     柜       假想                                    2032-11-06         取得       子       上海       盛剑             外不雅                                   2022-11-08 至        原始       微电             假想                                    2032-11-07         取得       子       盛剑            一种废气处     实用                                   2023-11-22 至        原始             理安装      新式                                    2033-11-21         取得       体       盛剑            一种废气处     实用                                   2023-11-06 至        原始             理安装      新式                                    2033-11-05         取得       体       盛剑            真空泵装配     实用                                   2023-10-18 至        原始              工装      新式                                    2033-10-17         取得       体       盛剑            一种真空泵     实用                                   2023-10-16 至        原始             安装安装     新式                                    2033-10-15         取得       体            一种爪式转       盛剑            子、端面型线    发明                                   2023-10-30 至        原始            绘画方法及     专利                                    2033-10-29         取得       体             真空泵       盛剑            一种螺杆组     实用                                   2023-05-29 至        原始            件及真空泵     新式                                    2033-05-28         取得       体       盛剑   一种真空泵                      实用                                   2023-08-16 至        原始                      新式                                    2033-08-15         取得       体     功课系统       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式       盛剑                      实用                                   2023-04-11 至        原始                      新式                                    2033-04-10         取得       体       盛剑   一种水膜床                      实用                                   2023-06-06 至        原始                      新式                                    2033-06-05         取得       体      安装            一种废气处       盛剑            理防堵安装     实用                                   2023-06-25 至        原始            及工艺废气     新式                                    2033-06-24         取得       体             处理系统            一种冷却结       盛剑            构及等离子     实用                                   2023-06-26 至        原始            体火把阴极     新式                                    2033-06-25         取得       体              安装       盛剑            一种废气处     实用                                   2023-06-05 至        原始             理安装      新式                                    2033-06-04         取得       体       盛剑   一种废气处                      实用                                   2023-03-07 至        原始                      新式                                    2033-03-06         取得       体       统       盛剑   等离子炬阴                      实用                                   2022-12-12 至        原始                      新式                                    2032-12-11         取得       体     离子炬            等离子炬阳       盛剑            极、等离子炬    实用                                   2022-12-28 至        原始            及废气处理     新式                                    2032-12-27         取得       体              安装       盛剑   一种废气处                      实用                                   2022-12-08 至        原始                      新式                                    2032-12-07         取得       体    气处理系统       盛剑   一种进风装                      实用                                   2022-11-15 至        原始                      新式                                    2032-11-14         取得       体     理开垦       盛剑                      实用                                   2022-10-24 至        原始                      新式                                    2032-10-23         取得       体       盛剑                      实用                                   2022-09-29 至        原始                      新式                                    2032-09-28         取得       体       盛剑   热反应器及                      实用                                   2022-08-29 至        原始                      新式                                    2032-08-28         取得       体      备       盛剑   一种反应装                      实用                                   2022-10-25 至        原始                      新式                                    2032-10-24         取得       体     理开垦       盛剑            废气处理装     实用                                   2022-08-29 至        原始              置       新式                                    2032-08-28         取得       体       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利              专利                                                  法律   取得             专利称呼                专利号            央求日           有用期 号     东说念主               类别                                                  状态   方式       盛剑            一种废气处      实用                                   2022-09-06 至        原始             理安装       新式                                    2032-09-05         取得       体            一种洗涤塔       盛剑            尾气处理装      实用                                   2022-09-13 至        原始            置及无益气      新式                                    2032-09-12         取得       体            体净化系统       盛剑   废气净化装                       实用                                   2022-09-02 至        原始                       新式                                    2032-09-01         取得       体      备       盛剑   一种燃料喷                       实用                                   2022-06-23 至        原始                       新式                                    2032-06-22         取得       体    气处理安装       盛剑            一种废气处      实用                                   2022-08-26 至        原始             理安装       新式                                    2032-08-25         取得       体       盛剑   废气处理装                       实用                                   2022-07-21 至        原始                       新式                                    2032-07-20         取得       体     理系统       盛剑   气体降温装                       实用                                   2022-08-23 至        原始                       新式                                    2032-08-22         取得       体     理开垦       盛剑   一种反应器                       实用                                   2022-07-11 至        原始                       新式                                    2032-07-10         取得       体      开垦            一种加热废       盛剑            气处理安装      实用                                   2022-07-11 至        原始            及废气处理      新式                                    2032-07-10         取得       体              系统       盛剑   一种压力缓                       实用                                   2022-07-22 至        原始                       新式                                    2032-07-21         取得       体     导体开垦       盛剑   一种 POU 电                       实用                                   2022-01-14 至        继受                       新式                                    2032-01-13         取得       体    置过甚开垦       盛剑            一种等离子      实用                                   2021-10-13 至        继受             炬安装       新式                                    2031-10-12         取得       体       盛剑            一种多级罗      实用                                   2021-08-02 至        继受             茨真空泵      新式                                    2031-08-01         取得       体       盛剑            一种涡轮分      实用                                   2021-08-02 至        继受              子泵       新式                                    2031-08-01         取得       体       盛剑            一种废气处      实用                                   2021-04-20 至        继受            理反应安装      新式                                    2031-04-19         取得       体       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式       盛剑   焚烧禁止装                      实用                                   2021-05-31 至        继受                      新式                                    2031-05-30         取得       体      统       盛剑   一种沸石转                      实用                                   2020-12-28 至        继受                      新式                                    2030-12-27         取得       体      安装       盛剑            一种废气处     实用                                   2020-06-05 至        继受             理安装      新式                                    2030-06-04         取得       体       盛剑   一种焚烧式                      实用                                   2019-08-02 至        继受                      新式                                    2029-08-01         取得       体     腔体喷管       盛剑   一种防管说念                      实用                                   2019-07-08 至        继受                      新式                                    2029-07-07         取得       体       安装            一种废气处       盛剑            理开垦过甚     实用                                   2019-07-08 至        继受            水气拒绝装     新式                                    2029-07-07         取得       体                置       盛剑   一种焚烧式                      实用                                   2019-07-08 至        继受                      新式                                    2029-07-07         取得       体        备            一种废气燃       盛剑            烧处理开垦     实用                                   2019-07-08 至        继受            过甚废气处     新式                                    2029-07-07         取得       体             理反应腔            一种废气燃       盛剑            烧处理开垦     实用                                   2019-07-08 至        继受            过甚等离子     新式                                    2029-07-07         取得       体              点刀兵            一种双腔体       盛剑   式废气处理                      实用                                   2019-07-08 至        继受                      新式                                    2029-07-07         取得       体    进口管说念切              换系统       盛剑   一种焚烧式                      实用                                   2019-07-08 至        继受                      新式                                    2029-07-07         取得       体        备            一种泛半导       盛剑            体工艺制程     实用                                   2023-08-21 至        原始            废气处理设     新式                                    2033-08-20         取得       体                备            一种废气入       盛剑            口管说念组件     实用                                   2023-07-11 至        原始            及废气处理     新式                                    2033-07-10         取得       体               开垦       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            央求日           有用期 号     东说念主              类别                                                  状态   方式       盛剑            一种废气处     实用                                   2023-07-28 至        原始             理安装      新式                                    2033-07-27         取得       体       盛剑            真空泵组及     实用                                   2023-12-27 至        原始             泵送系统     新式                                    2033-12-26         取得       体       盛剑            一种罗茨转     实用                                   2023-12-14 至        原始            子及真空泵     新式                                    2033-12-13         取得       体       盛剑   一种溢流装                      实用                                   2023-10-30 至        原始                      新式                                    2033-10-29         取得       体     理开垦       盛剑   一种配合装                      实用                                   2023-11-16 至        原始                      新式                                    2033-11-15         取得       体      泵       盛剑            一种压装装     实用                                   2023-11-27 至        原始              置       新式                                    2033-11-26         取得       体       盛剑                      实用                                   2023-11-20 至        原始                      新式                                    2033-11-19         取得       体       盛剑            一种废气处     实用                                   2023-11-24 至        原始             理开垦      新式                                    2033-11-23         取得       体       盛剑   一种转子固                      实用                                   2023-09-22 至        原始                      新式                                    2033-09-21         取得       体      空泵       湖北   一种粉尘颗     实用                                   2023-11-09 至        原始       盛剑   粒回收系统     新式                                    2033-11-08         取得       湖北   一种油雾分     实用                                   2023-09-21 至        原始       盛剑     离器      新式                                    2033-09-20         取得       湖北   一种驱动机     实用                                   2023-12-20 至        原始       盛剑    构及风阀     新式                                    2033-12-19         取得       湖北   一种开孔器     实用                                   2023-11-24 至        原始       盛剑   及定位工装     新式                                    2033-11-23         取得            一种锂电板       湖北             实用                                   2023-10-13 至        原始       盛剑             新式                                    2033-10-12         取得              置       湖北   一种风管对     实用                                   2023-12-27 至        原始       盛剑    接安装      新式                                    2033-12-26         取得            一种蓄热式       湖北   焚烧安装及     实用                                   2023-11-28 至        原始       盛剑   废气处理设     新式                                    2033-11-27         取得              备       湖北   一种气液分     实用                                   2023-11-22 至        原始       盛剑    离安装      新式                                    2033-11-21         取得       湖北             实用                                   2023-11-20 至        原始       盛剑             新式                                    2033-11-19         取得       上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利                专利                                                  法律   取得              专利称呼                 专利号            央求日           有用期 号      东说念主                类别                                                  状态   方式       湖北    一种阀门阀       实用                                   2023-11-20 至        原始       盛剑    杆安装开垦       新式                                    2033-11-19         取得       湖北    管类工件整       实用                                   2023-11-06 至        原始       盛剑     圆安装        新式                                    2033-11-05         取得       湖北                实用                                   2023-11-20 至        原始       盛剑                新式                                    2033-11-19         取得       湖北    一种螺旋风       实用                                   2023-12-06 至        原始       盛剑     管组件        新式                                    2033-12-05         取得       盛剑    一种 VOCs 气   发明                                   2018-10-29 至        原始       科技    体处理系统       专利                                    2038-10-28         取得       盛剑    一种双驱动       发明                                   2019-08-02 至        原始       科技      安装        专利                                    2039-08-01         取得       盛剑    一种双负载       发明                                   2019-08-14 至        原始       科技      风机        专利                                    2039-08-13         取得       盛剑    一种除尘装       实用                                   2023-12-14 至        原始       科技       置        新式                                    2033-12-13         取得       盛剑    一种减震支       实用                                   2023-12-18 至        原始       科技       架        新式                                    2033-12-17         取得       盛剑    集尘机（弹匣      外不雅                                   2023-12-07 至        原始       科技      式）        假想                                    2038-12-06         取得       盛剑                外不雅                                   2023-12-11 至        原始       科技                假想                                    2038-12-10         取得       盛剑             用于废气处       科技、             理开垦的水       实用                                   2024-02-22 至        原始             箱组件和废       新式                                    2034-02-21         取得       半导             气处理开垦        体       盛剑             风管安装结       科技、               实用                                   2024-02-26 至        原始       湖北                新式                                    2034-02-25         取得               统       盛剑       盛剑       科技、   密封胶皮和       实用                                   2024-03-13 至        原始       湖北     风阀         新式                                    2034-03-12         取得       盛剑             药液检测装       刊行    置及洗涤塔       实用                                   2024-03-13 至        原始       东说念主     取样监测系       新式                                    2034-03-12         取得               统       上海    一种光刻胶       盛剑    剥离液、其制      发明                                   2021-12-17 至        原始       微电    备方法及应       专利                                    2041-12-16         取得       子       用       盛剑    一种控温系                         实用                                   2023-12-15 至        原始                         新式                                    2033-12-14         取得       体       开垦       盛剑    一种真空泵                         实用                                   2023-12-27 至        原始                         新式                                    2033-12-26         取得       体      理系统       上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序     专利               专利                                                      法律    取得             专利称呼                专利号             央求日              有用期 号     东说念主                类别                                                      状态    方式       盛剑    一种真空泵                        实用                                      2023-12-27 至          原始                        新式                                       2033-12-26           取得        体     理系统       盛剑    一种干式真                        实用                                      2023-12-27 至          原始                        新式                                       2033-12-26           取得        体    处理系统       盛剑                        实用                                      2023-12-27 至          原始                        新式                                       2033-12-26           取得        体       盛剑    真空泵和具                        实用                                      2023-12-27 至          原始                        新式                                       2033-12-26           取得        体     安装       盛剑    废气处理机                        外不雅                                      2023-12-15 至          原始                        假想                                       2038-12-14           取得        体    式双腔）       盛剑    废气处理机                        外不雅                                      2023-12-15 至          原始                        假想                                       2038-12-14           取得        体    式单腔）       盛剑             轴承安装板      外不雅                                      2023-12-27 至          原始             （罗茨泵）      假想                                       2038-12-26           取得        体       湖北    一种风阀定      实用                                      2023-12-20 至          原始       盛剑     位工装       新式                                       2033-12-19           取得             风管安装结       湖北               实用                                      2024-02-26 至          原始       盛剑               新式                                       2034-02-25           取得                统             球形填料以       湖北               实用                                      2024-04-09 至          原始       盛剑               新式                                       2034-04-08           取得               开垦       湖北    填料（带筋多     外不雅                                      2024-04-09 至          原始       盛剑     面球）       假想                                       2039-04-08           取得       湖北    填料（带筋多     外不雅                                      2024-04-09 至          原始       盛剑     面球）       假想                                       2039-04-08           取得            （二）商标详实情况       序号    注册证号            商标图像               分类号            有用期             取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号   注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号   注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号   注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号   注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号   注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号   注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号   注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号   注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号   注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号   注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号   注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号    注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号    注册证号       商标图像             分类号     有用期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                               向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书 序号      注册证号           商标图像                分类号           有用期          取得方式                                           尼斯分类                                           -NCL(1,     2024-04-01 至                                           尼斯分类                                           -NCL(1,     2024-04-01 至       （三）软件著述权详实情况                                                         初度发表 序号       著述权称呼            登象征               著述权东说念主                     登记日期                                                          日期        盛剑环境监测平台           软件        废气处理监测平台           软件       盛剑环境助手 IOS          APP 软件       盛剑环境烟气超净          平台软件       烟气旋转雾化器控           制系统       电板真空尾气焚烧       除尘禁止系统软件       氧气 O2 侦测安装控           制软件       酸性废气禁止系统            软件       永磁同步电机禁止          软件 V1.0       沸石转轮+RTO 禁止          系统软件       盛剑透风管说念假想           软件       盛剑环境 Local Voc         禁止软件       盛剑环境 PT Voc 控          制软件 上海盛剑科技股份有限公司                                 向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                      初度发表 序号      著述权称呼                登象征             著述权东说念主                 登记日期                                                       日期        盛剑环境 Local       Scrubber 禁止软件       盛剑环境 LC-VOC        气处理系统软件         盛剑环境 Burn       废气处理系统软件         盛剑环境 Burn       废气处理系统软件      盛剑环境 PT-VOC 沸         处理系统软件      盛剑环境 PT-VOC 沸         处理系统软件      BurnAir Scrubber 空             系统      BurnWet Scrubber 燃         处理系统软件          WetBurnWet      Scrubber 水洗焚烧水       洗一体机废气处理           系统软件       真空泵测试系统软               件       真空泵 4550 屏幕           LCT 软件       盛剑半导体真空泵       盛睿达室内环境空        气检测分析软件       盛睿达泥土环境检          测分析软件       盛睿达环境水质金               件       盛睿达室内甲醛含        量检测分析软件       盛睿达泥土中半挥            测系统       盛睿达环境水质污             软件 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转变公司债券召募证明书                                                      初度发表 序号     著述权称呼           登象征                著述权东说念主                    登记日期                                                       日期       盛睿达油烟监测系          统       盛睿达杂音分贝监       测分析顽强软件       盛睿达烟气颗粒物        在线监测系统       盛睿达泥土重金属         检测软件       盛睿达有机物欺侮       指数评估管理系统       实验室风量禁止系         统软件       盛睿达水资源质料       数据抽象保障系统      （四）域名具体情况 序号     备案单元          域名                    ICP 备案号              审核日期